私募基金产品签约指南.doc

（有限合伙）
签约指南

一、募集账户

【银行户名】

【银行账号】

【开 户 行】
注： 账户户名中所含非汉字字符以半角录入。
注意事项：
Ø 投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户，请务必在转账备注栏中填写：

“投资者姓名+ ”；（划款成功之后，请保存划款凭证）
Ø 投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件，以上所有账户信息必须相同（即：必须同进同出，同户名、不同卡号也不允许）。
二、 签约流程（请严格按照下列（一）至（十一）项所述，依次完成客户签约流程）
（一） 特定对象确定
客户填写投资者基本信息表（分为自然人、机构和产品，销售人员根据实际客户身份情况选择填写）
符合下列条件之一的是专业投资者：
1. 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
2. 上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不 限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
3. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
4. 同时符合下列条件的法人或者其他组织：
a) 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；
b) 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；
c) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
5. 同时符合下列条件的自然人：
a) 金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；
b) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的 注册会计师和律师。
Ø 前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、 期货及其他衍生产品等。
专业投资者之外的投资者为普通投资者。（专业投资者无须再填写风险调查问卷）
（二） 普通投资者填写风险调查问卷
按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5五种类型。客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷，由于上海亦雷投资中心（有限合伙）是一款进取型产品，为确保客户能够顺利购买该基金，请确保客户风险评估等级为：C5进取型。
完成风险问卷调查后，开始“双录操作流程”，详见《普通投资者双录流程》。
（三） 投资者类型的转化（若有客户需求，销售人员引导客户填写《投资者转化申请表》，并准备相关书面材料）
1. 专业投资者转化为普通投资者
a) 转化要求：
第（一）条“特定对象确认”第4、5款规定的专业投资者符合专业投资者转化为普通投资者的要求。
b) 操作程序：
i. 专业投资者填写《投资者转化（专业转普通）》（纸质或者电子文档形式），告知基金募集机构其转化为普通投资者的决定；
ii. 基金募集机构在收到投资者转化决定5个工作日内，对投资者的转化进行核实；
iii. 基金募集机构在核实工作结束之日起5个工作日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核实结果。
2. 普通投资者转化为专业投资者
a) 转化要求：（符合下列条件之一）
• 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
• 金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
b) 操作程序：
i. 普通投资者填写《投资者转化（普通转专业）》（纸质或者电子文档形式），并做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示；
ii. 基金募集机构在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；
iii. 对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；
iv. 基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。
（四） 提供证明材料
a. 个人投资者：
个人投资者在确认购买意向时，需向分支机构选择提供下述两项证明材料之一：
1）银行出具的薪资流水（可提供多个银行流水单，审核近三年平均进账额）、公司出具薪资收入证明等，证明近三年年均收入不低于50万元；
2）投资人个人所持有的金融资产（银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。）等证明材料，证明持有金融资产不低于300万元。
b. 法人机构
法人机构在确认购买意向时，需向分支机构提供：
盖有会计事务所报告专用章的机构资产负债表，证明净资产不低于1000万元。
（五） 向投资者揭示风险
销售人员引导客户填写《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，风险提示环节销售人员要进行录音或录像。
（六） 填写《投资者承诺书》（个人或企业版）
（七） 签署《出资意向（承诺）书》
投资者需签署《出资意向（承诺）书》，上述（一）至（四）项完成后，销售人员可正式领用基金合同。
（八） 签署《上 （有限合伙）》合伙协议
销售人员协助客户签署基金合同：
1. 详细签约材料见“三、签约材料”。
2. 私募基金合同共有以下几处需要填写并签字：
1）P4-5，《风险揭示书》抄录相关文字，签署姓名及日期
2）P6，《投资者承诺函》签署姓名及日期
3）P29-30，签署姓名及日期（根据客户自身选择，分A类有限合伙人与B类有限合伙人相应进行签署）
（九） 向客户签发《缴付出资通知书》，通知客户缴纳认购款
《缴付出资通知书》“烦请贵方于 2017 年 月 日前将下表载明的本期应缴出资额一次性足额支付至合伙企业下列账户”中需填写的日期，由销售人员与客户协商后填写，但不晚于基金管理人通知的募集期截止日。
注：签约时应和客户说明，后续基金募集期结束后，基金成立时，办理工商变更登记时需全体合伙人配合重新签订全体合伙人共同签署的基金业协会备案使用合伙协议及工商局版的合伙协议等文件，且本人可能需到工商局现场配合办理相关手续。
（十） 冷静期
根据《私募投资基金募集行为管理办法》及其他相关法律法规的规定，本基金为投资者设置了24小时的投资冷静期，冷静期自本基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。在此期间，募集机构将不主动与投资者联系，以便投资者最终自主确认是否认购本基金，投资者在投资冷静期内可撤回认购申请。
（十一） 投资回访（须告知客户，我司将进行回访工作，请客户配合）
基金募集机构对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，回访内容包括但不限于以下信息：
1. 受访人是否为投资者本人；
2. 受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
3. 受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
4. 受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；
5. 基金募集机构及其工作人员是否存在《办法》第二十二条规定的禁止行为。
三、签约材料

提供材料（大陆个人客户）
是否需要签字
备注
本人有效身份证件（正反面原件复印件）
需要
客户提供一份
银行借记卡（正反面原件复印件）
需要
客户提供一份
《投资者基本信息表》（自然人/机构/产品）
需要
客户提供一份
《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》
需要
客户提供一份
《投资者转化申请表》
若有
客户提供一份
《上海亦雷投资中心（有限合伙）合伙协议》
需要
二份，客户留存一份
《基金风险揭示书》（内含于合伙协议）
需要
客户提供一份
《投资者承诺函》（内含于合伙协议）
需要
客户提供一份
《投资者风险问卷调查》
需要
客户提供一份
《投资者承诺书》（个人或企业版）

需要
客户提供一份
个人客户的收入或金融资产证明材料，企业客户提供资产负债表
需要
客户提供
因填写《投资者转化申请表》所需提供的补充材料
若有
客户提供
提供材料（港澳台）
是否需要签字
备注
提供有效的港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往内地

通行证及复印件

需要

客户提供一份
提供有效的香港、澳门、台湾居民身份证、护照及复印件
需要
客户提供一份
本人最近一年连续的纳税证明、居住证明、工资单（3 者有

1 即可）

需要

客户提供一份
港澳台居民需以其本人在境内银行开立的人民币结算账户

作为其申购资金的银行账户

需要

客户提供一份
《投资者基本信息表》（自然人/机构/产品）
需要
客户提供一份
《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》
需要
客户提供一份
《投资者转化申请表》
若有
客户提供一份
《上海亦雷投资中心（有限合伙）合伙协议》
需要
二份，客户留存一份
《基金风险揭示书》（内含于合伙协议）
需要
客户提供一份
《投资者承诺函》（内含于合伙协议）
需要
客户提供一份
《投资者风险问卷调查》
需要
客户提供一份
《投资者承诺书》（个人或企业版）

需要
客户提供一份
个人客户的收入或金融资产证明材料，企业客户提供资产负债表
需要
客户提供
因填写《投资者转化申请表》所需提供的补充材料
若有
客户提供
提供材料（机构客户）
是否需要签章
备注
法人营业执照正副本原件复印件
需要
客户提供一份
银行开户许可证原件复印件
需要
客户提供一份
法定代表人有效的二代身份证复印件（正反面）如法定代表
人为港澳台人士， 需要提供港澳台通行证复印件（一定要 原件复印）
需要
客户提供一份
经办人有效的二代身份证（正反面原件复印）
需要
客户提供一份
《投资者基本信息表》（自然人/机构/产品）
需要
客户提供一份
《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》
需要
客户提供一份
《投资者转化申请表》
若有
客户提供一份
《上海亦雷投资中心（有限合伙）合伙协议》
需要
二份，客户留存一份
《基金风险揭示书》（内含于合伙协议）
需要
客户提供一份
《投资者承诺函》（内含于合伙协议）
需要
客户提供一份
《投资者风险问卷调查》
需要
客户提供一份
《投资者承诺书》（个人或企业版）

需要
客户提供一份
个人客户的收入或金融资产证明材料，企业客户提供资产负债表
需要
客户提供
因填写《投资者转化申请表》所需提供的补充材料
若有
客户提供
注：以上所有签约材料除客户留存一份合伙协议，其余材料都需提交。