西方规制经济学的变迁PPT课件.ppt
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1、西方规制经济学概述西方规制经济学概述2008年4月14日1卡恩(Alfred E.Kahn)的规制经济学:原理与制度维斯库斯(W.Kip Viscusi)等的规制与反垄断经济学植草益的微观规制经济学规制经济学经典著作2政府规制(government regulation)简称规制,在我国又称管制、监管、调节,通常是指政府(或规制机构)利用国家强制权对微观经济主体进行直接的经济、社会控制或干预,其规范目标是克服市场失灵,实现社会福利的最大化,即维护“公共利益”,而实证目标是实现利益集团的利益。一、西方规制经济学的变迁3在西方国家,规制实践迄今经历了规制、放松规制以及再规制与放松规制并存的动态变迁
2、过程。在规制实践中,形成了公共利益规制理论、利益集团规制理论、激励性规制理论、规制框架下的竞争理论四大理论。41、共公利益规制理论公共利益规制理论是一种建立在规范分析框架基础上的理论,以市场失灵理论和福利经济学为基础,将市场失灵作为政府规制的动因,政府看作是公共利益的代表,应公众矫正市场活动带来的无效率和不公平的要求来提供规制,以保护公众的利益提高整个社会的福利水平。5基本假设:市场自行运转脆弱,易发生无效率或不公平。政府规制是应社会或公众对效率和公平的要求做出的无成本、有效的反应。政府是慈善的、无所不能的和无所不知的,能实现社会福利最大化。是规制理论发展的逻辑起点。6它在规制领域最早的研究主
3、题“市场失灵与政府的矫正措施”下产生,主要包括两大内容:对市场失灵的认定;寻求“最优”政策来矫正市场失灵。7然而,公共利益规制理论的预见市场失灵是规制的动因、规制有效率直到20世纪60年代末才开始系统检验。规制领域的第二个研究主题“检验规制政策的效果,并试图回答政府干预是否有效”的诞生。8在对规制政策效果的检验中,公共利益规制理论遭到实证方面的批判:实践中规制无效率,规制的产生不完全是因为市场失灵,规制方案产生不合意间接效应。同时,公共利益规制理论遭到规范方面的批判:规制是否出于公共利益的需要令人质疑。利益集团规制理论利益集团规制理论激励性规制理论激励性规制理论92、利益集团规制理论利益集团规
4、制理论强调利益集团通过寻求规制来增进他们(私人)的利益,从而强调利益集团在公共政策形成过程中发挥重要作用。它是在第三个研究主题“寻求规制政策的政治原因”下产生的。10基本假设是:政府的基础性资源是强制权,能使社会福利在不同的人之间转移;规制的需求者与供给者都是理性经济人(自利动机),通过选择行为谋求最大效用。11规制俘获理论:利益集团规制理论的最早雏形。它认为利益集团在公共政策形成中发挥重要作用,规制的供给是应产业对规制的需求(立法者被产业俘获),或者随着时间的推移规制机构逐渐被产业控制(规制者被产业俘获)。过于强调利益集团的作用,无法有效地解释放松规制12规制经济理论:将政治行为纳入到经济学
5、的供求分析框架下,有力地解释了利益集团如何控制或影响规制。该理论由施蒂格勒开创,后经佩尔兹曼、贝克尔等人加以发展和完善。13新规制经济理论:完善规制经济理论,由麦克切斯尼创立,强调规制者的主动作用,即政治家不仅是面对竞争性的私人需求进行财富再分配的中间人,而且是具有自身需求的独立行为人,除创租外,还考虑依其他方式从私人那里获利,由此构建抽租模型。14管制过程中存在严重的不完全信息问题,它大大增加了政府管制的难度。在现实经济中,企业的决策者(经理)远远比管制者掌握着更多的信息,而且,管制者既难以观察更难以推断企业的许多行为。这种管制者与被管制者之间信息不对称问题是政府管制经济学的一个核心内容。在
6、信息不对称的管制环境下,政府管制者总是面临着如何打破被管制者对信息垄断的问题,以取得尽可能多的管制信息,提高管制效率。3、激励性规制理论15激励性规制理论主要考虑规制环境的信息结构(信息不对称)以及规制者与被规制者的对策性互动。激励性规制理论包括公共利益范式下的激励性规制理论和利益集团范式下的激励性规制理论。16公共利益范式下的激励性规制理论坚持“公共利益”范式,将政府看成是社会福利的最大化者,在此前提下考虑规制过程的信息不对称性,将其归于委托一代理理论的分析框架,提出一系列规制激励模型。17利益集团范式下的激励性规制理论在坚持利益集团范式的基础上,打开规制机构这个黑箱,将其分为规制者和国会两
7、层,承认规制者可能被受规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋,从而创建了包括企业等利益集团、规制者、国会三层科层结构的“利益集团政治的委托一代理理论”,在更复杂的框架下探讨规制激励机制。18该理论具有深刻的政策洞见:只有当规制者对国会隐瞒信急会给利益集团带来切身利益时,两者之间合谋才会发生;如果一个国家面临信息严重不对称的规制环境,和(或)利益集团与规制者合谋情况严重,那么选择激励方案的强度不能过高,否则被规制企业将获得巨额租金,导致整个社会资源的扭曲性配置;为了防止合谋,应降低规制者的自由裁度权。这要求尽可能将权力分散在不同的政府规制机构中、设计的规制方案不能过多地依赖规制者所拥有的私人信息、
8、引入多重利益集团的制衡。194、规制框架下的竞争理论 规制框架下的竞争理论的产生与第一个研究主题“检验规制政策的效果,并试图回答政府干预是否有效”有关。经济学家们纷纷证明实践中规制无效率,并带来不合意的间接效应。在此背景下,规制框架下的竞争理论几乎与规制经济理论同时代兴起,后来一直未退出规制理论领域。20按照引入规制领域或产生的时间来说,规制框架下的竞争理论主要包括特许经营权竞标理论、可竞争市场理论、标尺竞争理论、直接竞争理论等。21西方政府规制理论变迁的内在逻辑为什么规制?从市场失灵动因,转到了利益集团和规制者都作为经济人为实现自身利益的最大化成为动因。怎样规制?从信息完全到信息不对称。22
9、“革命性”的变迁第一次“革命”是对政府特性假设以及相应的研究方法的“革命”。第二次“革命”是对信息完全假设的“革命”。第三次“革命”是对政府“黑箱”假设的“革命”。23二、西方规制理论中的核心内容现代自然垄断理论及其规制思想规制经济理论公共利益范式下的激励性规制模型规制框架下的竞争理论24近代自然垄断理论及其规制思想近代自然垄断产生于规模经济如果由一家企业来生产市场全部的产品获提供市场全部的服务,那么就会取得成本效率;如果进入市场不受限制,就会导致重复建设,资源浪费,甚至是毁灭性竞争。进入规制成为必要25要么因企业太多造成资源浪费,要么因只有一个企业而导致垄断定价。在进入规制的同时,必须辅以价
10、格规制。262024/2/29 周四27成本的劣加性比规模经济更好地决定了自然垄断地存在单一产品条件下多产品条件下强自然垄断和弱自然垄断1、现代自然垄断理论及其规制思想28伯格奇尔哈特的规制政策模型一项规制政策是否合理或应该采取什么形式,往往取决于三个因素:没有政府干预的资源错误配置的范围大小是否存在进入市场的障碍企业是强自然垄断还是弱自然垄断29单一产品自然垄断的规制政策垄断类型垄断类型进入有障碍进入有障碍进入无障碍进入无障碍强自然垄断强自然垄断(边际成本(边际成本定价产生亏定价产生亏损)损)实行实行P=MCP=MC,并给予企,并给予企业补贴;或偏离边际业补贴;或偏离边际成本定价成本定价实行
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