发展经济学:不平等PPT课件.ppt
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1、第七讲 收入分配、不平等与经济发展1引言:从增长理论到收入分配问题以前各章都是从国家整体角度研究经济增长与经济发展:国与国之间的收入差距(不平等)如何作大蛋糕本章研究收入分配问题(即收入和财富在不同群体之间的分配问题):国家(地区)内部(家庭之间)的收入分配、收入差距、不平等如何分配蛋糕先前的讨论:Lucas vs.Streeten2引言:为什么要关注收入分配问题有两个因素促使我们关注分配问题不平等本身:“人人生而平等”的哲学和道德原则不平等的功能影响:不平等会影响增长:双刃剑隧道效应(Hirschman and Rothschild,1973)推论:一国的隧道效应低,“先增长后分配”的战略就
2、不太可能获得成功)3主要内容收入分配与经济不平等:概念与测度收入分配与不平等动态变化:库兹涅茨曲线及其实证检验收入分配、不平等对经济增长(发展)的影响发展中国家的收入分配战略4一、经济不平等的概念与测度如何理解不平等(inequality)?经济不平等的本质是:允许某个人做出某些特定的物质方面的选择,而另一个人却不能做同样的选择Equality and fairness?如何测量不平等?发展经济学关心的是分配结果在人与人之间是否相差太大。至于分配过程的公平与否则是另外一个问题。51.经济不平等与收入分配的概念不平等:财富或收入的差异通过研究收入或财富不平等来研究经济不平等时要注意(收入和财富不
3、能代表不平等所有方面的差异,但是它们代表了这些差异的一个重要部分。收入分配的类型短期分配与长期分配功能分配与规模分配(个人或家庭收入分配)functional&personal distribution of income 61.1 短期分配与长期分配按不同的时间跨度区分:当期的收支、财富或资产存量的分配、终生分配举例:A社会:$2000/月与$3000/月,但人们只能选一种收入水平,终生不变B社会:$1000/月与$4000/月,但人们可以在两种工作之间变换短期A更平等,但长期B更平等因此,衡量收入分配不平等应取长期分配,最好是累积的终生分配71.2 功能分配与规模分配什么是功能分配什么是规
4、模分配为什么要区分功能分配与规模分配8什么是功能分配即,国民收入在生产要素间的分配土地租金劳动(不同技能的)工资资本(各种设备等)利润按劳分配向按要素分配的转变9什么是规模分配即,个人或家庭得到的分配(因而亦称个人或家庭分配)规模分配取决于个人或家庭拥有生产要素的种类、数量和价格(第158页图)10 功能性分配和规模分配(个人分配)生产Production工资wages低技能租金rents利润Profits家庭1Houshold1家庭2Houshold2家庭3Houshold3家庭4Houshold4功能分配功能分配个人分配(税前)个人分配(税前)工资wages高技能 政府Gov生产过程所产生
5、的收入转移到家庭的过程要素所有权11为什么要区分功能分配与规模分配个人或家庭的收入由功能分配和生产要素的分布情况共同决定(每个环节都影响,P158图)为何要区分对收入来源的理解会影响人们对收入的评价(劳动收入与嗟来之食)这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系(比如规模分配会通过影响产品需求进一步影响生产要素需求和功能分配;再比如,劳动分布最广,因此功能分配有利于劳动时,分配会更平等)12世行对“公平”的定义:两项基本原则(2006年世界发展报告公平与发展)公平,是指在追求自己所选择的生活方面,个人应享有均等机会,而且最终不应出现极端贫困的结果。两项基本原则第一项是“机会公平”,即:一个
6、人一生中的成就应主要取决于其本人的才能和努力,而不是被种族、性别、社会及家庭背景、或出生国等因素所限制。第二项原则是“避免剥夺享受成果的权利”,尤其是享受健康、教育、消费水平的权利。13世行对“公平”的定义:两项基本原则(2006年世界发展报告)收入不平等分为两个部分一是来源于个人无法控制的四个先天因素的不平等(种族、出生地区、父母的教育程度和出生时父母的职业)在机会的决定因素中,还有其他在出生时已先天决定的因素(例如性别、家庭财富或小学的质量)一个是其他决定因素造成的不平等 14代际不平等:不平等陷阱经济、政治和社会不平等往往存在长期的代际自我复制,因此机会和政治权力不平等对发展带来的负面影
7、响,其伤害性更大。这种现象被称为“不平等陷阱”。来自财富分配底端家庭的弱势儿童与来自较富裕家庭的儿童相比,接受高质量教育的机会也不相同。因此,这些弱势儿童成年后的收入预期也较低。穷人在政治进程中的发言权较小,所以穷人与自己的父辈一样,影响公共开支决策以改善自己子女求学所在的公立学校的能力也较低。这样一来,学习成就低下的状况就会周而复始,代代循环。152 经济不平等测度衡量收入分配是否平等很难(23:30:50与22:22:56哪个更平等)*不平等度量的原则、标准不平等度量的方法162.1 收入分配不平等量度的原则原则一:匿名原则原则二:人口原则原则三:相对收入原则原则四:累退原则172.1.1
8、匿名原则anonymity principle不关心具体某个人的收入收入的互换对不平等程度的判别没有影响I=I(y1,y2,yn)收入分配总能排列成从最少到最多的序列182.1.2 总体原则population principle总体规模与不平等程度无关总体规模扩大或缩小,收入分配不平等程度不变I(y1,y2,yn)=I(y1,y2,yn;y1,y2,yn)前两个原则下,人们可以得出收入分配的柱状图*19202.1.3 相对收入原则relative income principle 一个国家所有人收入同时增加相同的倍数,或以不同的货币计量,收入分配的不平等程度没有变化重要的是收入的相对份额I(
9、y1,y2,yn)=I(y1,y2,yn)转变的柱状图(人口和收入都能转变成相对值)212.1.4 累退原则(达尔顿原则the Dalton principle)达尔顿(Dalton)1920年提出A的收入不多于B,A收入的一部分转移给B,累退式收入分配如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的,前者一定比后者更不平等I(y1,.yi,.,yj,.yn)yj,0222.1.4 累退原则(达尔顿原则the Dalton principle)例子a.分配 1:(75,125,200,600)b.分配 2:(25,125,200,650)c.累退转移(regressive trans
10、fer)232.2洛伦兹曲线Lorenz Curve与洛伦兹准则 the Lorenz Criterion可用洛伦兹曲线来直观地解释前面四种原则洛伦兹曲线满足上述四种原则24洛伦兹曲线(The lorenz curve)累计人口Cumulative population累计收入Cumulative income10%20%80%100%45AB100%70%25哪一个更平等?26洛伦兹曲线横轴是人口按收入从低到高的累计百分比纵轴是收入按收入从低到高的累计百分比曲线上的点说明一定比例的收入最低的人口其收入占总收入的百分比洛伦兹曲线的位置反映了不平等程度:45度线与洛伦兹曲线的“总体距离”显示了这
11、个社会所存在的不平等程度的大小,越远,不平等程度越强27极端的洛伦兹曲线45度线,收入分配绝对平等否则,洛伦兹曲线位于45度线的下方越不平等,洛伦兹曲线离45度线越远28洛伦兹准则Lorenz Criterion 洛伦兹准则:如果一种分配的洛伦兹曲线上的每一点均落在另一个分配的洛伦兹曲线的右侧,则可以判断前者比后者更加不平等洛伦兹准则等价于前面的四种准则,所以,可以把四个准则归纳到一个图中。洛伦兹曲线图包括了所有四个准则的内容。29达尔顿准则与洛伦兹准则:洛伦兹曲线向下弯曲满足达尔顿原则的累退式转移使洛伦兹曲线向下弯曲(Note that any regressive transfer wil
12、l always cause the Lorenz curve to shift to the southeast)达尔顿准则与洛伦兹准则一致30问题:洛伦兹曲线的交叉?同时涉及累退式和累进式的转移将出现洛伦兹曲线的交叉 例如:(75,125,200,600)(25,175,400,400)此时将难以判断哪条曲线分配更平等31洛伦兹曲线的交叉Lorenz curves cross32洛伦兹曲线:Brazil,Costa Rica and Sweden,199033洛伦兹曲线:USA,China,199034洛伦兹曲线:Canada,India,1990352.3经济不平等的完全度量Comple
13、te measures of inequality极差/值域库兹涅茨比率平均绝对差变异系数基尼系数36一些概念、符号不平等衡量指标 I(y1,y2,yn),简洁又尽可能符合上述标准m种不同收入等级,,每个收入等级 j有收入yj,有nj个个体,总人数:均值:37极差The range收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况,无法体现达尔顿原则(比如,从等级2到m-1的累退转移)38库兹涅茨比率全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人口的收入的比率与收入范围系数一样,也是一个比较粗略的指标39平均绝对差反映了社会每个人的收入与平均收入的差距的总水平缺陷也
14、是不能很好的反映达尔顿原则*例如两个人的收入都高/低于平均水平时,这是的累退性转移,平均绝对差反映不出来。而达尔顿原则要求反映出所有的累退性转移40分配1Class(j)nj yj|yj-|1 1 1 4 2 1 2 3 3 1 8 3 4 1 9 4n=4=5 MAD=14/20 例子41分配2Class(j)nj yj|yj-|1 1 0 52 1 3 23 1 8 34 1 9 4N=4=5 MAD=14/20 例子42分配3Class(j)nj yj|yj-|1 1 1 4 2 1 1 4 3 1 8 3 4 1 10 5 n=4=5 MAD=16/20 例子43变异系数由于一个数字的
15、平方比本身增加更快,该方法赋予了距平均值较大的离差更大的权重满足达尔顿原则,能体现不平等的变化N应该在括号内44基尼系数(实证中广泛使用的指标)数学计算公式是满足达尔顿准则,总能给出排序越不平等,基尼系数越大,现实中的基尼系数一般在0.25-0.6之间,警戒线是0.4高度不平等Highly unequal 0.50-0.70相对平等Relatively equal 0.20-0.3545Class(j)nj yj 1 1 1(0+1+7+8)=16 2 1 1(1+0+6+7)=14 3 1 8(7+6+0+1)=14 4 1 10(8+7+1+0)=16 n=4=5 Gini=(1/2*16
16、*5)60=60/160=0.3例子46一些国家的基尼系数1960 1995 Brazil 0.53 0.60 Ghana NA 0.34 India 0.33 0.31 Japan 0.35 0.26 Taiwan 0.32 0.30 USA 0.35 0.44 47Gini Index of some countriesWorld Bank.World Development Indicators 2007.CountryGini indexCountry Gini indexU.S.0.41Argentina0.51German0.28Uruguay0.45Singapore0.42Me
17、xico0.46Malaysia0.49Brazil0.57Russian0.40Peru0.52Thailand0.42India0.3748基尼系数与洛伦兹曲线基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值49对于五个指标的使用前面两个指标,非常粗略,但在没有足够数据的情况下,非常有用第三个指标,不好,不该用变异系数、基尼系数是令人满意的指标,但是,问题:二者可能出现不一致与洛伦兹曲线交叉有关50指标困境的例子假定两个社会:a:3,12,12b:4,9,14指标:变异系数(c)基尼系数(G)a:0.27 0.22b:0.26 0.25 51小结:衡量分配状况的方法一般分为
18、两大类:用于衡量离散程度的统计指标;专门用于衡量分配状况的方法用于衡量离散程度的统计指标极值、标准差、变异系数专门用于衡量分配状况的方法库兹涅兹比率洛仑兹曲线基尼系数泰尔熵指数(Theil Entropy Index,TEI)罗宾汉指数(Robin Hood Index)52二、收入分配与经济增长的互动关系不平等的动态化(Dynamics of Inequality)库兹涅茨倒U假说(The inverted-u hypothesis)及其实证检验收入分配对经济增长的功能性影响532.1不平等的动态化:库兹涅茨倒U假说什么是库兹涅茨倒U假说库兹涅茨的解释理论视角库兹涅茨的实证观察实证检验:横截
19、面数据的检验(cross-section data)纵向时间序列的检验(time-series data)542.1.1 什么是库兹涅茨倒U假说收入分配不平等程度在经济增长初期恶化,在经济增长达到中等水平到达顶峰,然后随经济进一步增长而下降,变动轨迹呈倒U型,如下图 收入分配不平等程度经济增长程度552.1.2库兹涅茨倒U假说解释:理论视角收入增长的类型、阶段不平衡增长阶段Uneven Growth Phase补偿性增长阶段A Compensatory Growth增长阶段与不平等:首先不平等,然后补偿较低的收入水平,首先发生不平衡变化较高收入水平,补偿性变化当一个国家经历人均增长时,其变化一
20、般来自三个方面:每天都在发生变化;不平衡性的增长;补偿性的增长。56 库兹涅茨的解释不平等加剧因素:储蓄、工业化与城市化不平等抑制因素:法律和政策力量(如累进税、转移支付等)、人口变动、产业结构变动经济发展前期主要是加剧因素起作用,而后期主要是抑制因素起作用57支持的观点导致不平等加剧的原因:技术进步开始只对少数工业部门有利,开始只对部分技术工人有利只对掌握金融资源和企业家才能的人有利二元结构中只有部分人先进入现代部门但随着更多的人进入现代部门,教育水平普遍提高,主导产业发生变化,需求提高,扩散效应最终将产生58扩散效应:倒U型关系理论上成为可能在低收入水平阶段,一些部门率先增长,收入差距拉大
21、;但最终,这些部门的增长会扩散到整个经济,产生外溢,使收入分配得到改善592.1.3 库兹涅茨的实证观察来自有限的统计数据对比了发达国家与发展中国家的数据经济发展早期是引用了普鲁士的数据经济发展后期是引用了美、英、德(萨克森地区)的数据60对比发达国家与发展中国家的数据Kuznets,(1955)度量指标是库兹涅茨比率:最富的20%的人口的收入份额/最穷的60%的人口的收入份额发达国家:美国1.29,英国1.25发展中国家:印度1.96,斯里兰卡1.67,波多黎各2.33IndiaSri LankaPuerto Rico USUK1.96 1.672.331.291.25发展中国家的收入分配不
22、平等程度高于发达国家,出现拐点61对比发达国家与发展中国家的数据Kuznets,(1963)库兹涅茨搜集了18个国家的数据,样本国中包括发展中国家和发达国家。研究发现:发达国家中较高收入者在整个国民收入中所占的比例明显低于发展中国家高收入者的比例;对于低收入群体的收入比例,正好相反这些观察说明:人们并不是同时从经济发展中获得好处,总有一些群体先富起来,而其他群体以后才逐渐地赶上来。在开始的阶段,不平等程度将会加大。而随后当其他人也富起来时,不平等的程度就会下降622024/2/24 周六63经济发展早期(普鲁士的数据)18541875年,最富裕的5%的人口收入份额由21%上升到25%,而较贫穷
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