浅谈建设施工阶段的投资控制研究.doc
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1、摘 要建设工程施工阶段投资控制是一个经历时间长、复杂的系统工程。在施工过程中,对建设工程项目投资控制是工程建设管理的重要组成部分。也就是在投资决策阶段、设计阶段、建设项目发包阶段和建设实施阶段 ,把建设项目投资的发生控制在批准的投资限额以内 ,以求能合理使用人力、物力、财力 ,取得较好的投资效益和社会效益。由于社会的、自然的、人为的、经济的等因素对建设工程的影响,这些都会直接表现在对施工阶段投资的控制上,对这些影响因素的解决、处理是工程技术和经济人员共同关心的话题。其中,工程变更和施工方案是很多问题产生的根源。工程变更和施工方案是施工阶段投资控制中经常遇到的问题,同时也是很棘手的问题。本文就工
2、程变更的原因、意义、控制程序、变更工期和价格的处理、施工方案的优化进行了较为详尽的论述。这为业主和承包商对工程施工阶段投资控制具有现实的指导意义,对我国施工企业提高自身管理水平具有很好的启发意义。关键词:建设工程; 施工; 投资控制; 工程变更; 施工方案优化浅谈建设施工阶段的投资控制研究一、建设项目施工阶段的特点1、施工阶段是资金投放量最大的阶段伴随着工程项目的进展,项目投资就要相继投入。从资金投放数量来讲,其他阶段都无法与施工阶段相比,它是资金投入最大的阶段。所以,在进行工程造价控制时必须把握住施工阶段的这个最突出的特点。2、施工阶段是暴露问题最多的阶段根据设计,把工程项目实体“做出来”是
3、施工阶段要解决的根本问题。因此,在施工之前各阶段的主要工作,如规划、设计、招标以及有关的准备工作做得如何,全部要接受施工阶段主动或被动地检验,各项工作中存在的问题会大量地暴露出来。在施工阶段,如果不能妥善处理这些问题,工程项目总体投资就会失控。由于问题暴露较多,在施工阶段将出现大量工程变更。工程变更将会给工程投资的合理确定与控制带来严重影响。3、施工阶段是合同双方利益冲突最多的阶段由于施工阶段合同数量大,存在频繁的和大量的支付关系。又由于对合同条款理解上的差异以及合同中不可避免的存在含糊不清和矛盾的内容,再加上外部环境变化引起的分歧等,合同纠纷会经常出现。于是各种索赔事件就会接踵发生,这会直接
4、影响投资目标的实现。4、施工阶段工期长、动态性强施工阶段是建设项目各阶段中花费时间最长的阶段。时间长,则内、外部因素变化就多,各种干扰就大大增加。同时施工阶段具有明显的动态性。比如,施工所面临的多变环境;大量人力、财力、物力的投入并在不同的时间、空间进行流动;承包单位之间的错综复杂的关系;工程变更的频繁出现等等。因此,在施工阶段进行工程投资的确定与控制,要正视它的多边性、复杂性和不均衡性等特点。5、施工阶段是形成工程项目实体的阶段,需要严格地进行系统过程控制施工是由小到大将工程实体“做出来”的过程,从工序开始按分项工程、分部工程、单位工程、单项工程的顺序、最后形成整个工程项目实体,并将设计的安
5、全可靠性、适用性体现出来。所以需要进行严格地系统过程控制。6、施工阶段是以执行计划为主的阶段进入施工阶段,项目目标规划和计划的制定工作基本完成,余下的后续工作主要是伴随着控制而进行的计划调整和完善,因此,施工阶段是以执行计划为主的阶段。计划的执行过程必然伴随着控制,所以,在施工阶段应当把注意力集中放在如何做好各项动态控制工作上。7、施工阶段工程信息内容广泛、时间性强、数量大在施工阶段工程状态时刻在变化,各种工程信息和外部环境信息的数量大、类型多、周期短、内容杂,因此,如何获得全面、及时、准确的工程信息是本阶段工程投资控制成败的关键。8、施工阶段涉及的单位数量多在施工阶段,不但有业主、施工单位、
6、材料供应单位、设备厂家、设计单位等直接参加建设的单位,而且涉及政府监管部门、工程毗邻单位等项目组织外的有关单位。因此,各单位之间能否协调一致将对工程的顺利进行起着至关重要的作用。9、施工阶段存在着众多影响目标实现的因素在施工阶段将会遇到更多因素的干扰,影响投资目标的实现。其中以人员、材料、设备、机械、机具方案、方法、环境等方面的因素较为突出。面对众多因素干扰,风险管理的任务就尤其重要。二、工程投资控制的主要内容施工阶段投资控制的主要内容就是正确处理质量、工期、投资三者之间的关系,可以把这三者之间的关系分为A、B、C、D、E五种因素。A类因素:这类因素关系到质量、进度和投资,是工程造价控制的重点
7、,也是控制最有效的因素。B类因素:这类因素主要是质量和工程投资的关系问题。高质量要付出一定的代价。在工程建设中,并不一定要追求高质量,过高的质量标准有时得不偿失。 0000C类因素:这类因素主要是进度和工程投资的关系问题。一般情况下,加快进度缩短工期即可以减少建设贷款利息支出和使项目提前发挥效益,也可以降低建设期内物价的上涨风险。但是,不适当地压缩工期也会导致生产效率降低以及增加质量事故的发生概率。在处理进度与工程造价的关系时,应作定量分析,只有在加快进度付出代价的同时能够获得更多的效益时,才能做出正确的决策。D类因素:这类因素与质量、工期无关,其主要目标就是如何降低工程造价。如不影响施工质量
8、的材料控制,某些施工辅助手段的采用、土石方工程的优化调配以及超挖量的控制等。E类因素:这类因素虽与工程投资无直接关系,当质量与工期关系处理不好时就可能牵涉到工程投资,比如在追求质量的同时导致了工期的延长,则工程造价也会受到影响。三、我国施工阶段投资控制存在的主要问题 建设工程项目包括建筑和构筑物的新建、改建、迁建、恢复等工作。它具有耗资巨大、建设周期长、工作风险大等特征。由于目前我国建筑行业整体项目管理的水平不高,投资控制意识薄弱,工程建设投资失控的现象屡见不鲜,不仅是国家、投资者蒙受巨大损失,对项目的资金回笼、正常运作也造成极大的困难。究其原因主要有以下几点:(一) 投资控制忽视工程项目建设
9、前期、重施工阶段,依图算量、定价。目前,我国大部分建设工程项目的投资预测与控制都是从项目的施工阶段开始的,即在项目设计阶段结束后,根据施工图纸算量、计价,测算出工程预算价格,作为项目投资控制的依据;工程竣工后依据竣工图结算建安工程价款、算细账,预算金额与结算金额的差值就是投资控制的成果。由于设计常常未按照批准的设计任务书及投资估算来控制初步设计,未按照设计概算来控制施工图设计在工程施工过程中常出现设计变更记录不明确、责权不清、工作界面重复等问题,导致工程项目建设中的“三超”(概算超估算、预算超概算、决算超预算)现象时有发生。(二) 设计多数依靠专业设计院或者境外设计机构完成,设计时间短、任务重
10、。建设工程项目是从土地的取得、规划设计开始的,后面的发包、施工、工程竣工、项目的交付使用等过程都是前期规划设计阶段的延伸。因此,一个好的规划设计不仅对于工程项目建设本身有着良好的指导作用,对有效地控制项目投资、提高工程质量也有重要意义。目前,我国绝大多数建设单位没有专门的规划设计人才,项目的规划设计依靠专业设计院和境外设计机构的现象较为普遍。由于在设计中大多数尚未引入竞争机制,且缺乏一套完整的投资控制指标加以规范,致使设计人员投资控制意识薄弱,在设计时无主动进行多方案比选、设计优化的动力和创造附加值的能力。而且建设工程项目从规划设计到工程的发包、正是施工常常只用两三个月的时间完成,时间短、任务
11、重,加之建设单位的管理人员常将主要精力放在施工现场,对设计师的设计盲点及设计偏差易于疏漏,导致设计图纸中错、漏、碰、缺现象严重,施工过程中设计变更大量发生,建安成本大幅增加。(三) 施工过程中投资控制不严格,附加费用经常发生。建设项目的投资目标、进度目标,质量目标共同构成工程项目管理的目标体系。目前,工程项目建设投资主要由项目的成本部(合同预算部)负责管理,项目的进度和质量要由工程部管理。项目各管理部门之间各自为政,经常出现工程不一味地追求建设速度,把工期作为项目管理的唯一目标,造成施工中费用控制不严,赶公费、措施费等大量附加费用的发生,再加上欠缺细部设计、图纸错误多等问题,导致工程预算与最后
12、的竣工决算相差甚远,投资失控的现象严重。四、施工阶段工程造价控制的依据(一)建设工程施工合同施工阶段造价控制首先要以业主和承包商签订的施工合同为依据,相互约束、彼此监督,贯彻执行至工程结束的全过程的、动态的管理。目前我国正规的施工合同是建设部推荐使用的E(F一1999一0201建设工程施工合同示范文本。在施工过程中与工程造价密切相关的条款称为造价计价体系条款,是因为这些条款均与最终工程结算造价密切相关,与工程经济效益密切相关。这些条款体现在合同的各个方面,可分为明显工程价款条款、可转化为经济责任的条款、隐含的经济责任条款。1.明显工程价款条款。这些条款含有明显价款责任,约定必须清晰、明了、有制
13、约性,可操作性强。主要包括:施工合同价款:必须明确是固定总价合同、固定单价合同,还是一可调价格合同。工程造价计价模式条款:这些条款包含了本工程造价的计价模式,一经签订,不可随意更改。如:增加工程量的计算规则、计价方式,现场签证、设计变更的工程价款处理方式、结算方式;工程款拨付方式条款:就整个项目实施的各环节而言,施工阶段占整个项目建设周期的时间最长,在施工期间造价控制的最直接体现就是工程款拨付的控制。2.可转化为经济责任的条款。这些条款可转化为经济责任,合同中一般以质量违约金、工期违约金、环保违约金等责任条款出现,有明显的奖罚措施。003.隐含的经济责任条款。这些条款体现在施工合同的各个方面,
14、既有对承包商的制约,也有对业主的制约,其中有些是一旦事实发生,承包商可以进行索赔的依据。(二)工程量清单用于招标的工程量清单是投标单位投标报价的依据,是业主与中标单位签订施工合同的依据,是工程变更与签证的依据,是工程竣工结算的依据。用于招标的工程量清单编制质量的好坏,直接影响投标报价与实际工程结算价格的差异大小。编制质量好的工程量清单,工程量计算准确度高、无对投资影响较大的漏项、项目特征描述准确齐全,投标报价与实际工程结算价格的差异就小,反之,差异就大。所以,用于招标的工程量清单编制质量的好坏对工程施工阶段造价的控制起着至关重要的作用。五、施工阶段影响投资控制的因素工程建设是一个开放的系统,与
15、外界有许多信息的交流。社会的、经济的、自然的等因素会不断地作用于工程建设这个系统。其表现之一在于对工程造价的影响。施工阶段影响工程造价波动的因素,可概括为三个方面:社会经济因素、人为因素和自然因素。(一)社会经济因素社会经济因素是不可控制的因素,但它对工程造价的影响却是直接的,社会经济因素是工程造价动态控制的重要内容。它包括:1、政府的干预。政府的干预是指宏观的财政税收政策以及利率、汇率的变化和调整等。2、物价因素。(二)人为因素人的认知是有限的,因此,人的行为也会出现偏差。1、业主行为的影响业主原因造成的工期延误、暂停施工。2、承包商行为的影响承包商行为的影响主要是使成本增加,从而使自身的利
16、益受到影响,其主要表现在:施工方案不合理或施工组织不力导致工效降低。由于承包人原因引起的赶工措施费用。由于承包人原因造成的赶工费用。由于承包人违约导致的分包商和业主的索赔。由于承包人工作失误导致的损失费用,如索赔失败。其他原因造成的成本增加。3、工程师行为的影响工程师的错误指令导致的承包商赔偿;工程师未按规定时间到场进行工程量计量,可能导致的损失;工程师其他行为导致的工程造价增加。4、设计方行为的影响不合理的设计变更导致的工程造价增加。设计失误导致的损失。虽然设计方有赔偿由于设计失误造成的损失的责任,但这种赔偿责任是有限的,仍然可能导致业主的损失。设计的行为失误造成的损失。如提供图纸不及时导致
17、的承包人赔偿等。(三)自然因素的影响建设项目施工阶段的一个重要特点就是受自然因素的制约大。六、施工阶段工程变更控制(一)工程变更的概念关于工程变更在2001年5月1日开始实施的建设工程监理规范(GB5031-92000)中对工程变更作了明确的说明:在工程项目实施过程中,按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及其施工方法等方面做出的改变。凡是在以上各方面做出与设计图纸及技术说明不符的改变都要按规定的程序履行相应的手续并做好记录以备查阅。我们应当按照规范规定全面地理解工程变更。不只是图纸的改变叫工程变更,除此以外如材料的改变,施工方法的改变,功能的改变
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