建筑施工制度检查表汇编.doc

GBT50430应建立制度形成文件、检查表等

GB50430标准涉及施工企业应建立的16项管理制度
3.2.4 建立并实施质量目标管理制度
制度内容包括：质量目标制订的职责、依据，质量目标分解、质量目标实现情况的考核的要求等。
3.5.1 建立并实施文件管理制度
3.5.3 建立并实施记录管理制度
5.1.1 建立并实施人力资源管理制度
制度内容包括：1）人力资源规划的编制；2）员工招聘及录用；3）员工培训；
4）薪酬体系；5）绩效考核；6）员工职业生涯管理。
5.2.3 建立员工绩效考核制度
制度内容包括：考核的原则、考核组分工及职责、考核内容（工作业绩、工作能力、工作态度）、考核标准、考核方式、考核频度（月、季、年）
6.1.1 建立施工机具管理制度
7.1.1 建立并实施工程项目投标及工程承包合同管理制度
制度内容一般应覆盖：市场信息、资格预审、投标、合同谈判与签订、合同履约及监控、合同收尾等
8.1.1 建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度
制度内容一般应覆盖：建筑材料、构配件和设备从采购计划的制定、供应方选择评价、合同签订、验收、使用到不合格品控制全过程（含甲供材）
制度编制关注：采购管理、供应商评价与管理、现场管理、公司对项目的现场监督检查、适用法律法规的引用、质量管理活动记录的要求
9.1.1 建立并实施分包管理制度
制度内容包括：分包策划、分包方评价与选择、分包方现场管理、公司对项目现场分包管理的监督检查、分包项目结束后评价、适用法律法规的引用、质量管理活动记录的要求
分包管理业务流程：项目施工结构分解、确定项目分包范围、选择项目分包模式和分包合同种类、分包招标、合同谈判与签约、分包项目实施阶段的管理、分包项目结束后评价等内容
10.1.1建立并实施工程项目施工质量管理制度
11.1.1建立并实施施工质量检查制度
11.3.1建立试验、检测管理制度
制度内容包括：管理及岗位职责权限、试验检测检查制度、试验检测的项目、内容、检测人员、检测时机、方法和记录等要求
11.4.1建立并实施质量问题处理制度
制度内容包括：对发现问题进行有效控制的职责权限、对质量问题的分类、分级报告流程、事故处理程序等
11.4.4建立质量事故责任追究制度
12.1.1建立质量管理自查与评价制度
13.1.2建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度

最高管理者职责
3.2.2 最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订
3.3.1 最高管理者应对质量管理体系进行策划
4.3.1施工企业最高管理者在质量管理方面的职责和权限应包括：
1.组织制定质量方针和目标；
2.建立质量管理的组织机构；
3.培养和提高员工的质量意识；
4.建立施工企业质量管理体系并确保其有效实施；
5.确定和配备质量管理所需的资源；
6.评价并改进质量管理体系。

施工机具管理审核检查表
1. 审核企业施工机具主管部门：通过询问制度的建立过程，并查阅已编制的制度从职责划分、制度内容的适宜性、系统性、可操作性等。（6.1.1）
2. 重点查施工项目部：通过查阅施工组织设计等文件中施工机具配置计划及机具配置方案（内部调配、租赁、重新购置、分包提供等）编制的符合性，并关注计划的动态调整过程；
查施工机具主管部门：计划编制及审批的符合性。 （6.2.1）
3.查施工机具主管部门和施工项目部：根据机具配备计划，对需采购或租赁的施工机具设备是否按照管理制度要求，对其供应方进行了选择、评价？查提供的合格供方名册，并查阅相关证明资料及保存的评价记录。（6.2.2）
4. 查施工机具主管部门及相关部门：对需采购或租赁的施工机具设备是否按照制度要求签订了采购或租赁合同，并查阅合同文本所需明确的要求是否符合规定。 （6.2.3）
5. 查施工机具主管部门：对需采购的施工机具设备是否按照制度要求，进行了验收及验收记录；（6.2.4）
查施工项目部：对于进场设备的验收及报验程序的符合性，重点查大型设备在施工机具安装、拆卸过程：方案的编制、审批和验收及保存的验收记录的符合性。（6.2.4）
6. 查施工机具主管部门：施工机具设备台帐，对施工机具使用情况的监督检查情况，出现违反规定或造成的事故的处理等；（6.3.1）
查施工项目部：施工机具设备的使用、维修保养是否符合制度的规定？查维修保养计划及实施情况，现场察看设备使用及保养情况，并查阅相关保存的记录。 （6.3.1）

建筑材料、构配件和设备的管理审核检查表
1. 审核企业材料主管部门：通过询问制度的建立过程，并查阅已编制的制度从职责划分、制度内容的适宜性、系统性、可操作性等是否符合相关法规及标准规范。（8.1.1）
2. 查企业材料主管部门：采购计划的编制、审批、实施情况进行检查是否符合制度的规定。（8.2.1）
重点查施工项目部：通过交谈、查阅制度文件等途径，核实项目现场材料采购职责、流程，检查核实现场采购计划文件的实施情况；关注：采购计划与项目策划内容的一致性，采购计划的编制应明确的内容、审批过程是否符合制度的规定。 （8.2.1）
3. 查材料主管部门和施工项目部：通过查阅制度文件、现场询问交谈、记录检查等途径，了解评价及实施的管理流程，核查规定的符合性；主要查：对供应方评价选择记录（招标记录）合格供方名册、并查阅相关证明资料及保存的评价记录。（8.2.2）
4. 查材料主管部门和施工项目部：查制度文件是否明确对再评价职责、时机流程、记录的要求？抽查合格供应方名册更新情况，供应方考评记录等相关资料和记录。 （8.2.3）、（8.2.4）
5. 查材料主管部门和施工项目部：查采购合同的拟定、审核、批准、签订和管理实施过程是否符合管理制度的规定？通过查采购计划、已签订的采购合同及变更记录（发生时）及合同的审批、签字人、时间等。（8.2.5）
6. 查材料主管部门：抽查企业制度中对建筑材料、构配件和设备的验收规定是否符合法规及规范要求（标准、方法、抽样标准、检验人员资格等）；
查施工项目部：依据验收规定实施的情况包括：a)抽查验收资料、产品合格证明、按照规定需进场检验试验的复试报告等；b)对特定材料、构配件、设备到供应方现场的检查、验收过程的记录等；c) 现场察验实物状况。d）关注产品合格证及复试报告对职业健康和安全环保的要求（8.3.1）（8.3.3）
7. 查材料主管部门：a)查对建筑材料、构配件和设备制度中验收及对不符合处理的规定是否符合法规及规范要求；b)询问不合格信息来源；c)查验对不合格品的处理实施情况的记录；
查施工项目部：依据规定对不合格处理的措施及实施记录，并查验相关资料（8.3.2）
8. 查材料主管部门：抽查管理制度中对建筑材料、构配件和设备的现场管理规定是否符合法规及规范要求。（8.4.1）
9. 重点查施工项目部：a)观察项目部现场建筑材料、构配件和设备的贮存条件、保管情况、标识情况；b)查阅物资的账目、进货验收单、出、入库记录，盘点记录等；c)对发现问题的处理情况。（8.4.2）
10. 重点查施工项目部：a)观察项目部现场建筑材料、构配件和设备的搬运及防护情况； b)关注并查阅对特殊搬运方案的编制、审批、交底及实施情况。（8.4.3）
11. 重点查施工项目部：a)查阅管理规定的发放要求；b)观察项目部现场建筑材料、构配件和设备的发放实际操作情况； c)通过查阅物资发放记录、进场验收记录、检验试验记录是否具有标识的追溯性。（8.4.4）
12. 查材料主管部门：抽查管理制度中是否明确对发包单位提供建筑材料、构配件和设备的验收规定。
查施工项目部：依据验收规定实施的情况包括：a)抽查验收资料、产品合格证明、按照规定需进场检验试验的复试报告等；b)查建立单独验收台帐、验收过程的记录等；c) 现场察验实物状况及标识情况。（8.5.1）
13. 重点查施工项目部：a)查在进场验收、保管、施工安装、使用过程中出现问题与发包方进行沟通和处理的相关资料。（8.5.2）

多选题题干
1. 规范是施工企业质量管理的标准，也是对施工企业质量管理监督、检查和评价的依据。 （原文：1.0.3）

2. 质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责 （原文：2.0.2）

3. 施工企业应检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果 （原文：3.1.3）

4. 必要的支持性文件是指支持质量管理制度所需的操作规程、工法、管理办法等管理性及技术性要求等 （注：3.3.3）

5. 确定并配备质量管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源。（原文：3.4.1）

6. 施工企业可通过发放调查表、召开研讨会、检查与审核等多种方式评审与改进质量管理体系的适宜性和有效性。（白：3.4.3）

7. 质量管理组织机构设置时应遵循：集权与分权的统一、专业分工与协作的统一、管理层次与管理跨度的统一、管理职责和权力的统一、运行效率与运行成本的统一等原则。（白：4.1.1）

8. 人力资源管理制度应覆盖以下内容：1.人力资源规划的编制；2.员工招聘及录用；3.员工培训；4.薪酬体系；5.绩效考核；6.员工职业生涯管理等。（白：5.1.1）

9. 可采用内外部招聘、岗位轮换、职系调整、培训等措施配置人力资源（注+白：5.2.2）

10. 员工绩效考核依据可包括以下方面： 质量管理制度；各岗位的工作标准；各岗位的工作目标。（注：5.2.3）

11.绩效考核内容包括：工作业绩、工作能力和工作态度。（白皮书：5.2.3）

12. 培训需求分析可采用：问卷调查表法、绩效分析法、面谈法、观察法、员工自我填报法、主管提报法等方法进行。（白：5.3.1）

13. 施工企业可通过笔试、面试、实际操作等方式以及随后的业绩评价等方法检查培训效果 （注+白：5.3.3）

14. 施工机具供货能力一般包括：生产能力、运输能力、贮存能力、交货期的准确性等。（注：6.2.2）

15. 施工企业在投标及签约前，可结合招标文件评审、现场踏勘、招标答疑等方式明确工程项目的各项要求。（白：7.2.1）

16. 设计变更包括：1.更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；2.增减合同中约定的工程量；3.改变有关工程的时间和顺序；4.其他有关工程变更需要的附加工作。（白：7.3.2）

17. 合同履行的分析及质量改进的主要工作内容包括： 合同履行情况的跟踪；合同履行情况的偏差的原因、责任及趋势分析；合同实施偏差处理与改进。
（白皮书：7.3.3）
18. 采购方式包括：招标采购、邀标采购和直接采购。（白：8.2.2）

19.施工企业应对供应方进行再评价：1.对合格供应商名录进行定期（不定期）维护更新时；2.每项采购合同到期结束时；3.供应方出现违约情况；4.企业认为必要时。 （白：8.2.3）

20. 不合格的建筑材料、构配件和设备有如下几种情况：1.不符合国家规定的验收标准；2.不符合发包方的要求；3.不符合计划规定的要求。（注：8.3.2）

21. 施工企业对分包方进行评价和选择的方法包括：招标、组织相关职能部门实施评审，对分包方提供的资料进行评定，对分包方的施工能力进行现场调查等，必要时对分包方进行质量管理体系审核。（注：9.2.1）

22. 对设备租赁和技术服务的分包方的选择可重点考查其：资质、服务人员的资格、设备完好程度、提供技术资料的承诺等 （注：9.2.1）

23. 分包管理工作的改进包括：发现并处理分包管理中的问题；重新确定、批准合格分包方；修订分包管理制度等。 （注：9.3.3）

24. 设计验证可包括：设计评审，进行替换计算，进行试验和实验。（白：10.3.2）

25. 交底的依据应包括：项目质量管理策划的结果、专项施工方案、施工图纸、施工工艺及质量标准等。（注+白：10.4.3）

26. 交底的内容一般应包括：质量要求和目标、施工部位、工艺流程及标准、使用的材料、施工机具、环境要求及操作要点。（注+白：10.4.3）

27. 对施工过程的检查、监测包括：对工序的检查、技术复核、施工过程参数的监测和必要的统计分析活动 （注：10.5.1.4）

28. 施工现场标识的管理包括：标识的建立、转移、改变和撤销。（注+白：10.5.3）

29. 在合同规定的期限内及时作出服务响应的内容有：收集信息、预测服务需求；有效实施服务措施；及时测量服务效果；制定和落实提高或超越服务期望的措施 （白：10.6.3）

30. 应收集的有关信息包括：使用过程中发现的工程质量问题、用户对工程质量、保修服务质量的满意程度及建议 （注：10.6.4）

31. 质量检查的依据有：施工质量验收标准；设计图纸及施工说明书等设计文件及施工企业内部标准；施工承包合同；原材料、半成品以及构配件的质量检验标准。 （注+白：11.2.1）

32. 现场质量检查方法包括：目测法、实测法和试验法等 （白：11.2.3）

33. 工程资料包括：向发包方移交的竣工资料；送交施工企业档案管理部门归档的竣工技术资料；公司管理制度所规定的记录 （注：11.3.3）

34. 工程质量事故按照损失严重程度的不同可分为：一般质量事故、严重质量事故、重大质量事故、特别重大质量事故； （白：11.4.2）

35. 工程质量事故处理程序一般包括：事故调查、事故原因分析、制定处理方案、事故处理、鉴定验收等。 （白：11.4.2）

36. 质量管理活动监督检查的方式：汇报、总结、报表、评审、对质量活动记录的检查、发包方及用户的意见调查、报告会等方式 （注+白：12.2.1）

37. 施工企业对项目经理部的质量管理活动进行监督检查的内容包括: 项目质量管理策划结果的实施；对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实；合同的履行情况；质量目标的实现。（原文：12.2.2）

38. 质量管理活动监督检查策划的依据包括：各部门和岗位的职责；质量管理中的薄弱环节；有关的意见和建议；以往检查的结果。（原文：12.2.4）

39. 收集工程建设有关方的满意情况的信息包括：对发包方或监理方进行走访、问卷调查；收集发包方或监理方的反馈意见；媒体、市场、用户组织或其他相关单位的评价。（注：12.2.6）

40. 质量信息来源包括：各种形式的工作检查，包括外部的检查、审核等；各项工作报告及工作建议；业绩考核结果；各类专项报表等（注+白：13.2.1）

41. 项目质量管理策划结果的实施情况，是重要的质量管理信息，内容包括：1.施工和服务质量目标的实现情况；2.关键工序和特殊工序的控制情况；3.项目质量管理策划结果中各项内容的完成情况；项目质量管理策划及实施结果的评价结论；5.存在问题及分析和改进意见 （注：13.2.2）

42. 改进措施包括：工程质量改进、质量管理活动改进创新措施以及相应的资源保障措施。 （注：13.3.1）

43. 施工机具来源：施工自有、重新采购、外部租赁、分包方提供（白：6.2.2）

44.工程变更范围：设计变更和工程质量标准等其他实质性内容的变更（白：7.3.2）

45.工程变更产生包括：设计单位提出，发包方提出，施工企业提出的经发包方
认可的 （白：7.3.2）

46.采购建筑材料、构配件和设备在职业健康与安全环保方面要求主要来源：国
家已明令禁止淘汰和禁止的；与相关方之间的合同约定；企业对社会的承诺。
（白：8.3.3）

47.交底方式：口头、书面及培训。（白：10.4.3）

48.分包类别：专业工程分包、劳务分包、设备设施租赁、技术服务（白：9.1.1）

49. 施工质量问题的处理方式包括：返工、返修、让步、降级和不做处理。（白：11.4.3）

工程质量不合格要求的情况进行处理时，应符合以下要求：
1） 经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收；
2） 经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收；
3） 经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批， 可予以验收；
4） 经返修或者加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全
使用要求的，可按技术处理方案和协商文件进行验收；
5） 当采取以上四种办法后，仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位工程严禁验收。
检验批合格质量应符合下列规定：
1．主控项目和一般项目的质量经抽样检合格。
2．具有完整的施工操作依据、质量检查记录。
由质检员和监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）签字。

分项工程质量验收合格应符合下列规定：
1．分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定。
2．分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。
由项目专业技术负责人和监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）签字。

分部(子分部)工程质量验收合格应符合下列规定：
1．分部(子分部)工程所含分项工程的质量均应验收合格。
2．质量控制资料应完整。
3．地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样
检测结果应符合有关规定。
4．观感质量验收应符合要求。
由分包单位、施工、设计、勘察单位项目负责人和总监理工程师（建设单位项目专业负责人）签字。

单位（子单位)工程质量验收合格应符合下列规定：
1．单位(子单位)工程所含分部(子分部)工程的质量均应验收合格。
2．质量控制资料应完整。
3．单位(子单位)工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整。
4．主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定。
5．观感质量验收应符合要求。
由设计单位项目负责人、总监、建设单位项目负责人、施工单位负责人签字。

竣工工程质量验收应具备下列条件：
1） 完成建设工程设计和合同约定的各项内容；
2） 有完整的技术档案和施工管理资料；
3） 有工程使用的主要材料、构配件和设备的进场试验报告；
4） 有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
5） 有施工单位签署的工程保修书。