基金管理公司规章制度及体系文件.docx
《基金管理公司规章制度及体系文件.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金管理公司规章制度及体系文件.docx(21页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、基金管理公司规章制度及体系文件212020年4月19日文档仅供参考,不当之处,请联系改正。基金公司绩效考核办法细则及基本管理制度一:基金事业部主要工作内容工作职责1. 负责挖掘、筛选、审查优质的私募股权基金产品,来我司进行产品的发行销售工作。2. 针对我司投资事业部开发的优质股权投资项目,联系基金公司对项目进行基金产的包装、设计、风险管理工作。3. 配合集团内部其它相关部门做好基金产品知识培训及基金产品对外发行的相关工作4. 基金发行后定期联系基金公司对基金项目进行不定期的贷后管理调查并及时的反馈基金项目的风险5. 负责基金产品发行后各投资人的投后管理服务工作。1.1 基金管理架构简介基金的运
2、作管理由基金的管理人,即执行事务合伙人负责。其组织架构如下:总经理副总经理基金经理基金专员(前期调查)基金专员(投后管理)1.2 部门职责及岗位描述:一、总经办部门职责部门名称总经办部门编号部门负责人岗位名称直接上级岗位名称总经理岗位编制总经理副总经理 1 名基金经理 1 名定员数量3人部门组织结构图根据事业部的发展规划和经营目标,在总经理领导下负责基金事业部理工作的布置、实施、检查、督促落实执行情况。制度、流程方案1. 参与制定事业部全面的战略规划方案、并监督方案的执行实施工程2. 协助总经理对事业部全面的营销管理工作进行规划、管理和控制;3. 汇总事业部各年终工作总结和下一年度工作计划,并
3、编制事业部的年度总结和计划;4. 负责检查监督各部门年度方针目标的实施情况,并与经济效益挂钩。每月对内部人员进行绩效管理的考核,落实月度经营例会布置的工作;5. 制定事业部年度财务预算方案,并签署财务决算报告;6. 审批各项业务管理体系,运营流程及制度。事务管理文件1. 事业部决议、决定等文件的起草发布;2. 事业部内外文件的发放、登记、传递、催办、立卷、归档工作;3. 对上级主管部门有关政策及信息的查询、收集、处理和分发工作;统筹管理主要目标主要工作任务与内容职能部门职能及工作内容、部门设置目的概述副总经理基金经理总经理1. 总经理岗位职责岗位名称总经理岗位编号所在部门总经办岗位定员直接上级
4、集团总裁工资等级直接下级副总经理薪酬类型本职:领导制定和实施事业部总体战略,完成集团下达的年度经营目标;领导事业部各成员建立健全良好的沟通渠道;负责建设高效的组织团队;管理直接所属部门的工作职责与工作任务:职责一职责表述:管理职责工作任务领导制定事业部年度发展计划,并建立完善的事业部内部管理机制。传达集团内部相关政策决议,并根据集团战略布局,及时调整事业部战略发展规划主持、推动事业部内部业务流程的建设,完善内部规章制度的建设。职职责表述:业务职责责二工作任务负责联系拓展外部优秀的基金管理团队,对集团开发的优秀股权投资项目进行基金产品的包装设计工作负责制定符合我司风险控制策略的基金产品审查标准,
5、寻找优质基金经过我司平台发行。负责与外部基金公司洽谈基金合作的相关事宜,以及重要文件的签属工作。权力:事业部重大问题的决策权向董事会提出事业部经营目标的建议权对副总经理、基金经理的人事任免建议权对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权工作协作关系:内部协调关系董事会,高层管理人员,事业部内各部门外部协调关系上级主管部门、政府机构、客户、外部金融机构、基金合作伙伴任职资格用人标准:教育水平大学本科以上专业金融、财务、经济、投资类专业,熟悉金融政策法规,了解资产评估的全过程培训经历接受过 MBA 职业培训,财务、人事、法律知识培训经验8 年以上工作经验,5 年以上本行业或相近行业管理经验,
6、2 年以上高层管理经验知识1. 具有投融资渠道 8 年以上经验,有操盘上市公司实战经验优先;2. 具有市场融资业务、资产组合、上市业务、贷款业务等相关专业经验;3. 具有丰富的商业谈判经验,项目财务营运分析、成本控制及成本核算等相关经验;4. 能独立撰写投融资方案和主持投融资项目的调研、分析、方案、监控、评估、管理等工作,出具投融资效益分析报告;5. 具有大型项目投融资经验,掌握各种直接、间接融资工具,与各大银行、担保公司、信托公司或 PE 机构有良好关系;6. 具有较强的市场投融资能力、资金运作能力、项目评审能力和投资决策能力,良好的市场开拓能力和沟通表示能力;7. 性格稳重、处事稳健、风险
7、意识强烈,良好的团队精神;8. 有银行从业背景者优先聘用。技能技巧掌握 WORD,EXCEL 等办公软件使用方法,具备基本的网络知识,具备熟练的英语应用能力个人素质具有很强的领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、客户服务能力考核指标(详见绩效管理制度):基金管理经营性收入、重要任务完成情况。预算控制情况、关键人员流失率。领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、客户服务能力备注:2. 副总经理岗位职责岗位名称副总经理岗位编号所在部门总经办岗位定员直接上级总经理工资等级直接下级基金经理薪酬类型本职:全面负责事业部内、外的各种辅助性支持工
8、作职责与工作任务:职责一职责表述(管理职责):协助总经理,参与事业部经营管理与决策工作任务协助总经理组织制定事业部发展战略规划,组织并参与完善事业部制度体系建设组织并参与制定事业部年度经营计划、预算方案,事业部内部业务流程的制定工作。组织制定重大任务阶段工作计划,并监督实施负责督促、检查事业部各阶段工作计划完成情况。职责二职责表述(业务职责):外部基金产品的联系工作工作任务负责联系外部优秀的基金管理团队,对集团开发的优质股权投资项目进行基金产品的包装设计负责筛选、审查优质的基金产品,经过我司平台进行基金产品的发行配合总经理洽谈基金产品的相关合作事宜,并组织事业部内部人员制定基金产品发行的合作方
9、案协助总经理做好基金产品的风险审查工作。职责三职责表述:完成总经理交办的其它工作任务权力:公司重大决策建议权对公司各项管理制度和规范执行情况的检查权对各人员工作计划执行情况的检查权对员工的人事裁决权和对管理层的人事裁决建议权对各部门管理制度和运作效率的监督审核权工作协作关系:内部协调关系集团高层、集团各事业部负责人外部协调关系上级主管部门、外部金融机构、基金合作伙伴任职资格 用人标准:教育水平大学本科以上专业企业管理相关专业培训经历企业管理、人力资源管理、财务管理培训经验6 年以上工作经验,4 年以上管理经验,在部门经理岗位工作 2 年以上知识通晓企业行政管理、战略管理知识具备财务管理、法律、
10、证券、金融等方面的知识技能技巧掌握自动化办公软件的使用方法,具备基本的网络知识个人素质具有很强的领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力考核指标(详见绩效管理制度):制度建设完善性、基金产品发行产生的经济效益预算控制情况、下属行为管理、关键人员流失率部门合作满意度领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能二、基金管理部基金管理部部门编号基金管理部经理直接上级岗位名称总经理基金经理1 名基金专员2 名定员数量3人部门组织结构图基金管理部负责对与外部基金合作伙伴进行具体的基金产品文件、协议等具体事务的对接,包括但不限于基金尽职调
11、查、产品包装设计、基金发行业务流程等相关事务的对接。一、部门职能及工作内容主要目标主要工作任务与内容职能部门设置目的概述基金专员基金专员基金经理岗位编制部门负责人岗位名称部门名称统筹管理签订合作方案后的基金产品的业务对接,以及基金产品发行后期的管理服务文件事务管理1、负责事业部基金项目相关文件的报送审批批,合作伙伴的资料对接工作2、负责对项目的初审和内部尽职调查,为投资决策提供可靠的依据和风险点示;3、配合起草相关文件,进行基金产品签约和监控预警的各流程;4、配合市场部组织和开展公司基金产品讲座和各类会务活动,协助完成公司业绩指标;5、负责基金产品发行后的项目贷后风险信息纰漏以及投资人的后期服
12、务管理工作。制度、流程方案1. 基金经理岗位职责岗位名称基金管理部经理岗位编号所在部门基金管理部岗位定员直接上级总经理、副总经理工资等级直接下级基金专员薪酬类型所辖人员本职:对内:,对拟合作基金进行尽职调查-风险评估-及基金产品投后管理工作。同时负责基金事业部内部基金专员培训及管理工作职责与工作任务:职责一职责表述: 业务职责工作任务负责对基金专员进行定期基金知识专业化培训工作对初步确定意向的基金项目协助副总经理做好基金项目的尽职调查工作。配合集团其它相关部门做好拟发行基金产品的基金营销方案的制定以及发行过程中相关问题解答工作职责二职责表述:基金的发行及发行后的管理工作任务根据不同基金产品特点
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 管理 公司 规章制度 体系 文件
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【胜****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【胜****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。