DB3710_T 208-2023高价值专利培育工作指南.pdf
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1、ICS 03.140CCS A 00DB3710威海市地方标准DB 3710/T 2082023高价值专利培育工作指南Guidelines for the cultivationof high value patents2023-10-09 发布2023-11-09 实施威海市市场监督管理局发 布DB3710/T 2082023I目次前言.III引言.IV1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14管理与资源.34.1管理.34.2资源.35目标及程序.45.1目标.45.2商业化技术需求分析.45.3专利检索分析.55.4技术研发.55.5专利挖掘.55.6专利布局.65.7技术交底书撰
2、写.65.8专利申请前评估.65.9高质量专利申请文件形成.75.10专利申请文件质量检查.85.11专利申请管理.85.12专利授权后管理.85.13专利导航.95.14专利分级分类.96检查与改进.96.1检查.96.2改进.10附录 A(资料性)高价值专利培育的流程.11附录 B(资料性)技术交底书.12附录 C(资料性)专利申请文件质量检查报告.14C.1质量检查对象及基本信息.14C.2质量检查记录.14C.3质量检查结论.16附录 D(资料性)专利分级评估表.17DB3710/T 2082023II参考文献.19DB3710/T 2082023III前言本文件按照GB/T 1.12
3、020标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由威海市市场监督管理局提出、归口并组织实施和评估。本文件起草单位:威海市知识产权事业发展中心、威海市产品质量标准计量检验研究院、山东新北洋信息技术股份有限公司、山东恒达知识产权股份有限公司、山东惠诚知识产权有限公司、威海佩敏专利代理事务所(普通合伙)。本文件主要起草人:袁传杰、孔霞、于大军、陈灵通、侯德坤、刘德强、潘盛南、韩智华、张锐、鹿刚、宋益敏、杨宝军、郭莹、崔雅涵、张昌清、林楠、张李莹。DB3710/T 2082023IV引言知识产权强国建设
4、纲要(20212035年)将知识产权高质量发展作为其重要内容之一,提出到2025年每万人口高价值发明专利拥有量达到12件。山东省知识产权强省建设纲要(2021-2035年)提出到2025年,高质量知识产权数量大幅增长,支撑和促进科技创新的基础更加坚实,每万人口高价值发明专利拥有量达到10件。威海市积极实施专利质量提升工程,完善促进和激励高价值专利创造的政策体系,围绕优势产业链开展高价值专利培育工作,推动经济社会高质量发展。本文件在深入调研企事业单位和广大社会创新主体高价值专利培育成功探索并结合威海市专利代理机构多年开展相关服务实操经验的基础上,围绕高价值专利培育过程中的管理与资源、目标及程序、
5、检查与改进等维度,为创新主体开展高价值专利培育活动提供指引,有助于提升高价值专利培育意识及水平,更加有效地保护创新成果,助推经济社会高质量发展。DB3710/T 20820231高价值专利培育工作指南1范围本文件提供了高价值专利培育的指导性建议,包括所需管理与资源、目标及程序、检查与改进等。本文件适用于企业、高等院校、科研院所等创新主体培育高价值专利的活动。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 39551.1专利导航指南 第
6、1部分:总则3术语和定义GB/T 39551.1界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1创新主体innovation organization开展研发创新活动的企业、高等院校、科研院所等。3.2高价值专利high value patents能够为创新主体或产业发展带来高额收益或者竞争优势的专利或专利组合。3.3高价值专利培育high value patents cultivation创新主体以市场需求或技术需求为导向,利用专利导航、专利分级分类管理等工具,通过专利检索分析、专利挖掘、专利布局、专利申请前评估、高质量专利申请文件形成、专利申请文件质量检查、专利申请管理、专利授权后管理等手段将
7、研发成果或预期研发成果转化为高价值专利的过程。3.4高质量专利high quality patents满足授权条件、稳定性高、维权便利、权利要求保护范围适当、说明书公开范围适当的专利。3.5专利挖掘patent excavationDB3710/T 20820232创新主体借助专利导航等工具对研发成果、预期研发成果、项目相邻技术、项目相近技术及产业链匹配性技术等进行拆解和梳理,同步综合商业目标、产业链、市场、技术、法律等多维度进行分析和筛选,挖掘可专利发明点,形成技术交底书的过程。3.6专利布局patent layout创新主体以有效保护创新成果为目标,综合考虑技术、产业、市场和法律等因素,对
8、创新成果的专利化进行统筹规划并组织专利申请的活动。3.7专利申请前评估evaluation before filing创新主体对发明点进行市场、技术、法律评估,形成专利申请决策建议的过程。3.8技术交底书patent technical disclosure document创新主体清楚、完整地描述与发明点相关的技术问题、技术内容、有益效果等构成的技术方案,形成用于发明人、专利管理人员、专利代理师工作沟通的正式书面文件。3.9专利申请文件质量检查patent supervision创新主体对专利申请文件进行质量检查和评价反馈的过程。3.10专利优先审查patent priority exami
9、nation国家知识产权局依据申请人的请求或依职权对符合条件的专利申请,依据国家知识产权局专利优先审查管理办法为专利申请提供优先审查。3.11专利快速预审patent rapid review国家知识产权局设在各地的知识产权保护中心为符合相应产业要求的企业等提供专利申请预先审查服务,国家知识产权局对通过保护中心预审的专利申请进行加快审查。3.12专利申请高速通道patent prosecution highway专利申请高速通道简称PPH,是专利审查机构之间开展的审查结果共享的业务合作,旨在帮助创新主体的海外申请早日获得专利权。3.13DB3710/T 20820233专利分级分类patent
10、 classification and gradation创新主体基于商业目标、商业价值对可专利发明点、技术交底书、专利申请、授权专利进行重要性层级划分的过程以及创新主体基于技术功能或产品部件的角度对专利申请、授权专利进行技术领域划分的过程。4管理与资源4.1管理4.1.1领导作用和承诺最高管理者通过以下方式,证实其对高价值专利培育工作的领导作用和承诺:a)对高价值专利培育工作有效性负责;b)制定高价值专利培育目标,并确保目标与组织知识产权战略相一致;c)确保高价值专利培育工作融入到组织业务过程中;d)确保高价值专利培育工作中所需资源是可获得的;e)确保建立有效的沟通机制;f)确保高价值专利培
11、育工作能实现其预期结果。4.1.2管理者代表最高管理者应在创新主体管理层中指定一名管理者代表,最高管理者应授予管理者代表管理权限,包括必要的人力、财力、物资等。4.1.3职责与沟通协调创新主体应围绕高价值专利培育工作对相关角色的职责和权限进行合理的划分、规定和沟通,并确定其得到相关方理解和有效执行。4.2资源4.2.1信息资源开展高价值专利培育,应加强以下方面控制:a)建立信息收集渠道,及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息;b)对信息进行分类筛选和分析加工,并加以有效利用;c)有条件企业可建立知识产权信息数据库,并有效维护和及时更新。4.2.2人力资源高价值专利培育应由管理人员、研发人员、
12、市场人员、专利工作人员、法律工作人员协同完成,职责分别为:a)管理人员负责高价值专利培育计划、目标等方面的统筹、协调工作等;b)研发人员负责制定研发计划、开展研发活动、梳理创新成果、撰写技术交底书,参与专利布局规划等;c)市场人员负责监测市场竞争情况、反馈市场信息,参与制定研发计划、专利布局规划等;d)专利工作人员负责专利信息检索分析、专利申请文件撰写或审核、专利申请过程管理以及专利授权后的管理、运用、保护等;DB3710/T 20820234e)法律工作人员负责评估和应对法律风险,协助专利工作人员开展专利布局规划、专利申请文件合规性审查、专利管理和维权保护等。4.2.3财务资源应在专利管理预
13、算中保证高价值专利培育费用,以支持以下工作的开展:a)用于专利挖掘、专利布局、专利申请前评估、专利申请文件质量检查、专利导航、专利分级分类等事项;b)用于高价值专利培育管理机构运行;c)用于高价值专利产出激励。4.2.4基础设施资源根据需要配套相关资源,以确保高价值专利培育工作的开展:a)办公场所;b)软硬件设备,如知识产权管理软件、专利数据库、计算机和网络设施等。4.2.5外部资源创新主体可委托有资质的专业代理机构开展高价值专利的培育工作,承担专利挖掘、专利布局、专利申请文件撰写、专利申请过程管理及专利导航等;创新主体可开展对专利代理机构的评估和分级遴选工作。有资质的专业代理机构应满足以下条
14、件:a)经国家知识产权局批准设立的具有专利代理资格的律师事务所或专利代理机构;b)在国家知识产权局“专利代理管理系统”中状态为“正常”;c)无违反 专利代理条例 等有关规定的行为,没有被列入国家知识产权局确定的经营异常名录;d)无专利代理违法、专利代理师资格证书挂靠、代理非正常专利申请、提供虛假材料、骗取专利资助、恶意侵犯知识产权等知识产权领域失信行为或其他不良信用记录。5目标及程序5.1目标高价值专利培育是一项系统工程,创新主体应建立健全高价值专利培育工作的规划、决策、沟通、实施机制,应在充分挖掘内部创新潜力基础上,积极整合外部优质服务资源,协同开展商业化技术需求分析、专利检索分析、技术研发
15、、专利挖掘、专利布局、技术交底书撰写、专利申请前评估、高质量专利申请文件形成、专利申请文件质量检查、专利申请管理、专利授权后管理、专利导航、专利分级分类等工作。高价值专利培育的流程按照附录A规定执行。5.2商业化技术需求分析创新主体基于所处行业发展态势、自身商业目标,进行相关的技术研发需求分析,形成产品迭代路线、技术发展路线。产品迭代路线、技术发展路线可用于指导技术研发与商业目标相匹配,并指引高价值专利培育工作。5.3专利检索分析DB3710/T 20820235创新主体基于专利检索分析,了解行业技术现状和趋势,对竞争对手做跟踪研究,寻找高价值的核心创新技术点,为创新主体的决策者把握特定技术的
16、开发、投资方向以及制定创新主体专利战略等方面提供依据。其操作要点包括但不限于:a)对所要研发的课题进行技术主题检索,对所有相关的专利和非专利文献进行全面检索;b)对一项发明创造是否具备新颖性和创造性进行可专利性检索;c)为了避免发生专利纠纷而主动对某一新技术、新产品进行专利侵权风险检索,当被指控侵权时进行被动侵权检索,确定侵权是否成立并分析侵权范围;d)对某一项专利或者专利申请当前所处的法律状态进行检索;e)对与被检索的专利或专利申请具有共同优先权的其它专利或专利申请及其公布情况进行同族专利检索。5.4技术研发5.4.1创新主体在技术研发全过程开展高价值专利培育工作,在预研、立项、研制等技术研
17、发阶段发挥专利导航作用,判断研发方向,选择研发路径,对研发活动提出合理建议,以提升技术研发和专利产出的效率和质量,产出可申请专利的研发成果。5.4.2创新主体可将研发项目划分为重大技术研发项目、重要技术研发项目、一般技术研发项目,匹配相应的高价值专利培育机制和资源。其操作要点包括但不限于:a)根据研发目标、思路及方向,进行正向研发、反向工程或者规避研发,在研发过程中注意监控行业及竞争对手知识产权信息,适时调整研究开发策略和方向;b)及时对研发成果进行梳理、提炼、评估和确认,适时进行成果保护;c)通过保密协议书或保密条款等方式,防止创新技术和商业秘密等保密信息泄露;d)根据自主研发、委托开发或者
18、合作研发等不同的研发方式,明确专利权益归属;e)针对研发成果适时进行专利自由实施分析以评估专利侵权风险,根据风险评估结果调整研发方向;f)保留研发活动中形成的记录,并实施有效管理。5.5专利挖掘管理人员、研发人员可会同专利工作人员对创新成果进行创造性的剖析和甄选,进而从最合理的权利保护角度确定用以申请专利的技术创新点和技术方案,对创新成果进行权利要求的最大化,获得保护最合理、最充分的专利权,对竞争对手的技术或产品路线进行干扰和遏制。其操作要点包括但不限于:a)对产品的结构、功能、应用、测试和生产等方面进行发明点的挖掘;b)对替代技术方案进行发明点的挖掘;c)对包含相邻、相关与产业链匹配性技术的
19、技术方案进行发明点挖掘;d)从技术所属产业、技术领域进行相对宏观的考量,不仅关注技术创新点本身,还考虑到技术创新点在产业链、技术链上的地位、作用和价值;e)对于侵权风险较大的研发,绕开现有专利的保护范围,在专利检索的基础上,对同领域现有专利的保护范围进行分析,避免研发成果构成侵权;f)不仅对散落整体技术解决方案之中具有实质性技术贡献的孤立技术点的挖掘,更重要的是通过全面充分的挖掘,培育建立起相互支持、相互补充的专利组合。专利挖掘的操作包括以下方面:1)根据创新主体战略发展需要,针对技术研发项目,组成以管理人员、研发人员和专利工作人员相结合的专项小组;2)由技术研发人员介绍相关项目的特点、难点及
20、目前的研发进展;3)针对项目研发方向及提供的基本资料,进行检索、分析,提出可专利方向;DB3710/T 208202364)召开项目会议,深度交流提出创意;5)基于创新主体确定的方向及研发进展,寻找空白点及结合点,评估技术方案的可行性及产业价值,形成专利挖掘清单;6)根据确定的专利挖掘清单,进行专利申请文件的准备与撰写;7)对专利申请文件进行评级管理,便于后续的专利确权、应用及保护的资源投入;8)定期对竞争对手进行监控,根据监控结果、检索所得、市场进展及竞争对手情况,提出公众意见,做无效证据梳理与准备,以及进行查漏补缺补充申请。5.6专利布局管理人员可会同研发人员、市场人员、专利工作人员、法律
21、工作人员制定专利布局策略与方案,积极构建专利组合、形成竞争优势。其操作要点包括但不限于:a)根据创新主体发展战略、市场竞争战略、知识产权战略、产品定位,结合产业专利形势、产品市场竞争态势、费用预算等,从研发项目的技术、产品、价值、地域、时间、类型、权利和来源等方面制定专利布局策略与方案;b)专利申请时机以及是否提前公开要与技术成熟度、专利对技术演进及产业链的影响、产业发展前景、创新主体发展战略等紧密结合;c)专利权具有地域性特征,创新主体应根据参与市场竞争的需要,在全球范围内确定需要进行专利保护的区域,选择最有价值的市场布局专利;d)对创新成果的常见保护方式主要有三种:专利保护、商业秘密保护和
22、防御性公开。创新主体可根据切实需求因时因地选择合适的保护方式;e)可以将覆盖创新成果核心和关键技术特征的基础专利与各类优化改进、技术结合、应用扩展、产业链上下游等外围专利进行组合,同时在技术演进过程中,创新主体可以不断挖掘后续专利,与早期专利形成组合,以获得技术的延续保护,即使在基础专利过期后,依然能够通过后续专利实现对技术的控制。5.7技术交底书撰写技术交底书是创新主体和专利代理师之间用于技术交流的文件,其主要作用是将创新主体所做的发明创造告知专利代理师。技术交底书相关示例见附录B。技术交底书的质量直接决定了专利申请的质量,其操作要点包括但不限于:a)一项完整的技术交底书应包括:发明的背景技
23、术、技术内容、创新点及其他有助于专利代理师理解本发明的资料等;b)技术交底书应尽量清楚、明确、详尽地描述专利的三要素:要解决的技术问题、采用的技术手段、实现的技术效果。5.8专利申请前评估5.8.1管理人员可组织相关研发人员、市场人员、专利工作人员及法律工作人员对技术交底书记载的技术方案进行评估,其操作要点包括但不限于以下几方面。a)技术专家基于以下评价指标对技术方案技术先进性和重要性进行评价,将技术方案分为 A1(先进技术)、B1(良好技术)、C1(普通技术)三个等级。建议的评价指标包括但不限于:1)研发类型是独创设计还是规避设计;2)相关产品技术是否实施或者预计实施;3)技术转用的难易程度
24、;4)技术的前瞻性;DB3710/T 208202375)技术规避的难易程度。b)市场专家基于以下评价指标对技术方案的市场属性进行评价,将技术方案分为 A2(市场前景较好)、B2(市场前景一般)、C2(基本无市场前景)三个等级。建议的评价指标包括但不限于:1)市场前景;2)产品寿命;3)是否销售以及销售情况;4)产销国家或地区;5)市场上同类或类似产品、替代产品情况。c)专利代理师应进行专利检索并基于以下评价指标对技术方案的可专利性进行评价,将技术方案分为 A3(具有较好可专利性)、B3(创造性有缺陷)、C3(明显无可专利性)三个等级。建议的评价指标包括但不限于:1)中华人民共和国专利法规定的
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