DB15T+2875-2023企业质量信用分级分类准则.docx
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1、ICS03.120.10CCSA 1015内 蒙 古 自 治 区 地 方 标 准DB15/T 28752023企业质量信用分级分类准则Standard for classification of enterprise quality credit ratings2023-02-27 发布2023-03-27 实施内蒙古自治区市场监督管理局发 布前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由内蒙古自治区市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位:内蒙古自治区市场监督管理局、内蒙古自治区质量和标准化研究院、内蒙古自治区社会信用管理中心。
2、本文件主要起草人:聂智煊、徐晓强、高军、王燕妮、王海霞、吕燕卿、王娜、王虹婷、高艳芳、商显刚、白晓萌、张超、王静、张颖。企业质量信用分级分类准则1 范围本文件规定了企业质量信用分级分类的目的和原则、等级分类及表示、依据、指标、方法等内容。本文件适用于行政主管部门对自治区行政区域内生产经营的企业开展企业质量信用等级划分。其他市场主体可以参照使用。第三方机构和相关企业可参照使用。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件, 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 2211
3、6-2008 企业信用等级表示方法GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则3 术语和定义GB/T 23791 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。质量信用 quality credit取得并保持对其质量信任的能力。注:这种能力由企业在遵守质量相关法律法规、标准以及兑现质量承诺(或履行质量约定)的基础上,提供产品在生命周期内满足顾客的需求或期望来实现。质量信用意愿 qualitycredit willingness企业愿意通过服务满足消费者的合理预期,具有兑现质量承诺的主观意愿。质量信用能力 qualitycredit ability企业通过生产技术能力、质量技术能力、创新能力,维持和增
4、强现有质量信用水平的能力。质量信用表现 qualitycredit performance企业生产经营活动中所表现出来的质量信用真实状况,通过产品质量水平和后续服务质量水平来衡量。4 目的和原则目的针对企业主体可能存在的质量信用风险,通过开展企业质量信用识别和分级工作,以专用标识标明企业质量信用等级,为配置监管资源提供参考依据,实现监管资源合理配置和高效利用,提升监管综合效能。原则4.2.1 全面性质量信用等级划分指标内容包含影响企业质量信用的全部要素,能够全面反映企业质量信用状况。4.2.2 适用性质量信用等级划分各项指标便于理解、采集和使用,适用各业务场景下开展企业质量信用分级监管。4.2
5、.3 合理性分级评估所采用的定性指标和定量指标可测量、可评估,各项指标之间逻辑一致,结构合理,不产生重复和矛盾。4.2.4 可扩展性在现有基础上,合理合规前提下,由所在企业专业领域特点,在类别设置、分级指标的配置上预留空间,可灵活调整。4.2.5 客观性质量信用评价客观反映评价对象的质量信用情况。5 总 则 企业质量信用等级分类及表示企业质量信用等级依据质量信用程度,按照GB/T 22116-2008中4.1的规定,从高到低分为A、B、C、D四个等级。注:等级分类作为配置监管资源的参考依据,本文件每个等级不再细分层级。 企业质量信用等级划分依据企业质量信用等级的划分依据一定时期内企业在质量信用
6、方面的表现(包括质量信用意愿、质量信用能力及质量信用表现等方面)和企业生产经营的基本情况(包括企业基础属性信息、企业动态信息、监管信息、关联关系信息、社会评价信息等方面)来确定。6 企业质量信用等级划分指标指标分类企业质量信用等级划分指标分为限制性指标、通用指标、评价指标和专业指标。指标分类见表1。表1 企业质量信用划分指标分类指标类型作用企业质量信用等级划分指标分类限制性指标前置性审查定性指标,决定企业C、D两个等级。通用指标总体衡量企业生产经营信用风险情况的共性指标评价指标评价企业质量信用等级的定量指标专业指标根据企业专业领域特点制定的个性指标注:指标选取时可根据企业专业领域特点以及所掌握
7、资源情况,在执行本文件给出的基本原则的前提下,可合理调整或细化各指标项。 限制性指标企业从事特定活动的生产经营许可、强制性认证、质量监管不良记录、质量安全事故、行政处罚记录等方面的指标。具体情形见表2。通用指标通用指标是企业信用风险分类通用型指标,也是企业质量信用等级划分的共性指标,包括企业基础属性信息、企业动态信息、监管信息、关联关系信息、社会评价信息5个基础维度。评价指标表2 企业质量信用等级划分限制性指标指标类型具体情形划分等级生产经营许可无营业执照或营业执照过期失效的企业。D企业依法获得行政许可证,产品未满足行政许可要求,但在规定期限内通过整改能够达到要求的。C企业无有效行政许可证、行
8、政许可证不在有效期内或产品未满足行政许可要求且在规定期限内未通过整改达到要求的。D强制性认证企业或产品实施强制性标准和强制性认证,未满足强制性标准和强制性认证等方面要求但在规定的期限内通过整改达到要求的。C企业或产品实施强制性标准和强制性认证,未满足强制性标准和强制性认证等方面要求且在规定的期限内未通过整改达到要求的。D质量监管不合格信息企业近三年内有两次及以上监督抽查不合格记录。C企业近三年内有监督检查不合格记录且在规定期限内未通过整改达到要求的。D质量安全事故近三年内有产品制假或涉假行为。D近三年内发生重大质量安全事故。D近三年内被官方媒体曝光,引发舆情,并产生恶劣影响的企业质量责任事故。
9、D行政处罚信息企业近三年内有行政处罚信息且行政处罚类型为责令停产停业、吊销许可证、移送司法机关、依法追究刑事责任、被列入黑名单。D评价指标是企业质量信用等级划分的定量指标,包括质量信用意愿、质量信用能力、质量信用表现3个维度的指标。 专业指标专业指标是根据企业所在行业或专业领域所制定的个性指标。注:本文件不对专业指标进行划分,相关专业领域可结合本文件按照领域特点开展等级划分。7 等级划分方法企业质量信用分级指标体系企业质量信用等级划分指标体系包含通用指标体系和评价指标体系,详见附录A。企业质量信用分级计算方式企业质量信用得分最高为1000分,每个企业总得分计算方法如下:QC=(1000-X)y
10、1+Ye1(1)QC企业质量信用得分;X 通用指标得分,由全国一体化企业信用风险分类管理系统测算得出;Y 评价指标得分,由质量信用意愿、质量信用能力、质量信用表现三个一级指标的得分累加而得;e1 评价指标权重:0.7。注:相关专业领域可结合本文件按照领域特点科学调整指标权重。等级划分根据企业质量信用分级指标体系的评分结果,确定A、B、C、D等企业的划分,得分越高表示质量信用程度越高(质量信用风险越低)其中:A 等企业:751 分至 1000 分;B 等企业:501 分至 750 分;C 等企业:201 分至 500 分;D 等企业:200 分及以下。y1 通用指标权重:0.3;AAA.1 通用
11、指标附 录 A(规范性)企业质量信用等级划分指标体系通用指标共包含5个一级指标、25个二级指标和81个三级指标。具体指标及说明见表A.1。表A.1 通用指标体系一级指标二级指标三级指标说明企业基础属性信息企业规模注册资本认缴出资额,单位万元法人股东数统计时点下目标企业股东中法人股东的数量对外投资企业数统计时点下目标企业对外投资企业数分支机构数统计时点下目标企业设立的分支机构数企业年龄成立距今时长成立日期距统计日期时长企业背景法定代表人年龄统计时点下目标企业法定代表人年龄股东类型按股东是否有上市公司、央企、国企分类企业类型按企业类型分类经营范围及所属行业类型按国民经济行业分类短期内异常增长行业三
12、个月内企业数量异常增长的行业企业动态信息许可和准入事项各类许可和准入证件数量企业获得许可和准入证件数量许可证过期或失效企业许可证是否过期或失效严重虚假承诺取得许可企业许可证是否严重虚假承诺取得许可营业执照过期或失效企业营业执照是否过期或失效登记备案事项董监高多公司任职企业董监高任职公司数量注册资本实缴比例实缴出资占比,实缴出资额或注册资本额法定代表人频繁变更三年内法定代表人变更次数企业名称频繁变更三年内企业名称变更次数登记住所频繁变更三年内登记住所变更次数经营范围频繁变更三年内经营范围变更次数注册资本大幅增长或减少企业注册资本年度环比增幅登记事项变更次数三年内登记事项变更总次数一人多企企业法定
13、代表人名下企业数量一址多照同一地址下企业数量年报公示是否按时年报企业是否按照规定时间内报送年报年报是否全零申报企业年报是否全部数据为0申报年报数据填报异常包括收入、资产、利润、人员、纳税数据填报异常逻辑关系异常企业年报数据各指标间逻辑关系不合理财务数据是否公示企业是否公示财务数据即时信息公示是否按时公示即时信息企业是否按照规定时间内公示数据表A.1 通用指标体系(续)一级指标二级指标三级指标说明企业动态信息经营状况企业账户开销户信息企业账户开销户状态信息年报显示已停业、歇业企业年报是否显示已停业、歇业状态企业破产重组企业是否为法院破产结算状态最近一年亏损程度最近一年企业净资产和利润情况三年内亏
14、损次数三年内企业累计亏损次数最近一年资产负债率最近一年企业负债总额和资产总额的比例三年内资不抵债次数三年内企业净资产小于0的次数纳税、缴纳社保费是否纳税申报企业是否开展纳税申报是否为纳税非正常户企业是否为税务部门认定的非正常纳税户是否正常参加养老保险、失业保险、工伤保险企业是否正常参加养老保险、失业保险、工伤保险三年内企业社保是否有累计欠费三年内企业是否有社保累计欠费知识产权有效注册商标数量企业有效注册商标数量有效授权专利数量企业有效注册专利数量认证事项获得管理体系认证或服务认证证书数量企业获得的在有效期内的管理体系认证或服务认证证书数量获得相关产品认证证书数量企业获得的在有效期内的相关产品认
15、证(绿色认证、有机认证等)证书数量三年内因质量或诚信原因被撤销认证证书的数量三年内企业因质量或诚信原因被撤销认证证书的数量标准是否自我声明公开企业执行的标准企业是否自我声明公开企业执行的标准股权出质、冻结三年内股权出质数量和比例三年内企业股权出质数量和比例三年内股权冻结次数三年内企业股权冻结次数监管信息经营异常当前是否列异企业是否被列入经营异常名录次数列异原因按通过登记住所无法联系、未报年报、未按规定公示即时信息、公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假分类三年内列异次数三年内企业被列入经营异常名录次数严重失信主体名单(黑名单)当前是否列入黑名单企业是否被列入黑名单(包括各部门)是否有列入黑名单的记录企
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