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我国专利质量现状、成因及对策探讨

　　论文关键词：专利质量　现状　危害　对策
　　论文摘要：随着建设创新型国家战略的实施和对专利工作的重视，我国专利数量逐年攀升，但专利质量不容乐观。文章对我国专利质量现状进行了分析，剖析了专利质量低的诸多危害，在对我国专利质量低的原因进行探讨的基础上，提出了提高专利质量的对策。
　　1　专利质量概述
　　一直以来，对于专利质量尚未有统一的定义，国际研究中对专利质量的分析归纳起来，有以下三种观点：一是指专利价值，也就是说一项专利的市场价值越高，其质量越高；二是指专利的客体，发明创造本身的质量，也就是从技术角度看发明创造对社会进步与发展的影响程度；三是指专利申请的质量，也就是专利申请最终获得授权的成功率。
　　从汉语语法及词源考察，专利质量是一个偏正词组，即专利的质量。现代汉语中的“专利”是个多义名词，具有三种含义。第一，专利是指记载发明创造内容的专利文献。第二，专利特指获得专利权的发明创造本身。第三，专利是专利权的简称，这是“专利”一词在专利法上的基本含义。综上所述，本文将专利质量界定为获得专利权的发明创造本身的优劣。
　　我国现行专利法规定，授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。同时，为申请发明或实用新型专利而提交的说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。显然，符合“三性”(新颖性、创造性和实用性)和充分披露要求的发明创造才能被授予专利权。由此看来，似乎判断专利质量优劣只能从发明创造满足“三性”和充分披露要求的程度来进行。但是，申请专利的发明创造若不具备新颖性和没有充分披露除非审查失误，否则不会被授权，因此不能仅用新颖性和充分披露标准来比较专利质量优劣。发明创造要取得专利权必须满足创造性和实用性的要求，尽管不同专利的创造性和实用性也是有差异的，但在同一技术领域，发明创造的创造性和实用性在一定程度上可以进行比较。所以，笔者认为，衡量专利质量高低主要是要比较获得专利权的发明创造的创造性和实用性。
　　在谈论专利质量的时候都有一个潜在的比较对象。不论是总体专利质量，还是单项专利质量，都是与其他总体专利质量或者单项专利质量相比较而言的。比如，说某公司或企业专利质量如何，意指该公司或企业与国外或国内相同或相关技术领域的公司或企业的总体专利相比较而得出的结论。选取的比较对象不同，同一主体的专利质量状况就不同。

　　专利质量状况是在某一时点或某一个时期内与特定对象相比较的结果。在某一时点或某一个时期内专利质量状况是相对稳定的，但随着时间的变迁，不同主体的研发投入、技术创新活跃程度、专利申请及授权的变化，技术本身及市场环境的变化，都不可避免地影响某一主体的专利质量状况。

　　2　我国专利质量现状
　　近年我国专利数量有极大的增长，但专利质量仍较低，具体表现在以下方面。
　　2．1发明专利占三种专利授权总量的比例偏低
　　从专利审批标准看，发明专利与实用新型专利主要区别在于对创造性存在不同的要求。发明专利要求具有突出的实质性特点和显着的进步，而实用新型则只要求具有实质性特点和进步。此外，大部分国家以及国际组织所指专利通常也仅指发明专利，因此，发明专利比例在一定程度上反映了我国的专利质量。截至2006年2月28日，我国专利总量为1290 265件，发明专利总量为90 879件，实用新型专利为736 060件，外观设计专利为463 326件，发明专利仅占三种专利授权总量的7．04％，明显偏低。
　　2．2国内发明专利申请授权率偏低
　　专利制度是个人与社会公众之间的一种利益平衡机制。只有达到了一定创新水平的专利申请才会被授予专利，给予专利权人一定期间的垄断权，因此专利申请被授权一定程度上可以说明专利质量。在同一专利审查制度下，发明专利申请授权率反映了发明专利申请的质量，同时也在一定程度反映专利质量。截至2006年2月28日，我国国内发明专利累计申请量455 463件，累计授权量90 879件，发明专利申请累计授权率19．95％。而同期国外发明专利申请量447 819件，累计授权量156 143件，发明专利申请累计授权率34．87％。更重要的是，国外发明专利集中在高新技术、核心技术和关键技术上。
　　2．3专利实施率低
　　据权威部门统计，我国已经拥有专利成果80多万项，但专利转化率不足10％。尽管我国专利实施率低有多方面的原因，但专利质量低是最重要原因。我国专利质量不高，专利技术不成熟，限制了专利的实施，也制约了专利的转让实施。
　　2．4无效专利的比例过高
　　由于重复授权、审查时外国专利文献、外国期刊论文等被漏检等原因，专利侵权诉讼中被告往往根据创造性要求、实用性要求、书面描述要求等“专利性要件”提出的专利无效请求，专利无效或部分无效的比例较大。我国每年被请求无效的专利在2 000件以内，在所有专利中占较小的比例，但无效成立的比例却高达50％左右。
　　2．5专利权提前终止较多
　　因出现未按期缴纳年费或书面放弃专利权等法定事由，导致专利权提前终止。除管理失误或者出于专利战略考虑外，专利权人认为专利质量低、市场价值不大是专利权提前终止的重要原因之一。据统计，1990-1994年国内发明专利提前终止(相对于2000年专利权存续10-6年)的比例在70％以上，国外发明专利不到30％。国内职务发明终止案中，高校占36．1％，企业占23．6％，科研院所占35％。
　　2．6本国人向PCT(专利合作条约)国际申请的比例低
　　一般而言，专利向外国申请，主要是与企业市场战略有关，但不可否认，只有在外国可能获得授权并且有市场价值时，专利申请人才会到外国申请专利。因此，专利对外申请量和申请率可以用作表征专利质量。另外，各国专利审批都要求新颖性和创造性，拿出去申请外国或发达地区的专利的发明创造说明其处于国际领先水平，因此向外国申请的专利质量一般比较高。因此，一国向PCT(专利合作条约)国际申请的比例也在一定程度上反映了专利质量。从表1可看出我国向国外申请的发明专利偏少，占同年国内专利申请数量比例也不高。
　　3　专利质量低的危害
　　3．1打破了专利制度的利益平衡机制
　　专利制度的基本思想是发明人将符合法定授权条件发明创造的技术内容公布于众，同时作为对发明人公开技术内容的补偿，在一定期间内授予他对该项技术的排他性独占权——专利权。前者是发明人对公众社会尽的义务，后者则是专利机构代表国家给予他的权利，权利和义务要相适应。这种利益平衡机制正是专利制度存在的合理性基础，是世界上绝大多数国家和地区实施专利制度的重要原因之一。而低质量专利要么不符合专利法规定的授权条件，其所有人公开的技术内容是现有技术，对技术进步与发展并未作出贡献；要么权利要求范围过宽，其所有人攫取了本不该属于他的权利。无论那种情形都打破了专利制度的利益平衡机制，损害了专利制度促进科学技术进步和创新的宗旨。

　　3．2阻碍创新及科技进步与发展
　　低质量的专利阻碍创新，导致创新成本的增加，即在一定程度上阻碍了科技进步和发展。如果某技术领域中存在低质量专利的话，则该技术领域的竞争者将面临以下三种选择：其一，冒险进行研发。由于低质量专利的权利要求范围往往非常模糊，所以其他研发者很可能面临被专利权人起诉侵权从而身陷昂贵而耗时的诉讼之战的风险。其二，与专利权人进行许可谈判。低质量专利存在本身就是不合理的，是将本属于公有领域的技术纳入到了私人权利的范围，所以在此基础上的专利许可是不公平的，而且专利权人还可能乘机提高专利许可的费用，甚至为了完全垄断该技术而拒绝许可。因此，就低质量专利进行许可谈判将使其他研发者面临本不必要的谈判成本和许可费用成本的支出，阻止增加消费者福利的竞争性产品和服务的进入。其三，进行专利异议，使得低质量专利成为无效专利。但是专利异议程序是放在专利侵权诉讼中进行的，这样仍将导致其他研发者会为侵权诉讼高额成本的支出举步不前。总之无论选择哪种方式对于其他研发者而言都将处于不利的地位。
　　3．3不利于参与国际竞争
　　专利质量低，难以打破国外跨国公司大量“跑马圈地”的专利形成的专利技术垄断，我国技术和经济的发展受制于跨国公司；专利质量低，企业没有技术创新或技术创新能力弱，就不能适应国际、国内市场上的激烈竞争，开拓新的市场需求等都将长期处于劣势。出口产品和劳务技术含量低，产品和劳务的附加值低，我国企业只能赚取廉价加工费，在国际市场上缺乏竞争力，不利于实施“走出去”的发展战略，在国际经济技术竞争中处于不利地位。
　　3．4不利于技术的开发和实施
　　专利质量低，其创造性低，实用性差，或者处在技术发展阶段的低级阶段如仅仅是一种技术构思或处于草样设计阶段，专利技术不成熟，不利于专利技术的进一步开发也就无法将专利技术产业化。
　　3．5造成过多的纷争
　　各国专利法都赋予公众异议或撤销专利，通过一定法律程序使专利无效的程序权利。专利质量低，专利权不够稳定，在专利实施中会引起较多的纷争，可能被指控侵权，可能被他人请求宣告无效。
　　3．6造成资源的浪费
　　大量的低质量的专利申请导致相关人、物力的浪费。整个专利的申请程序、审批程序、管理程序及所需费用一项也不能少。如申请费、代理费、办理登记手续的费用、整理申请资料、递交申请、建档、审查、发专利证书、管理等等，浪费了人力物力，增加了企业和国家负担。同时，低质量专利引起的纠纷耗去了稀缺的行政、司法资源，也耗费了当事人的资源。
　　4　我国专利质量低的原因及对策

　　4．1专利质量低的原因
　　我国专利质量低有多方面的原因，但法律法规政策不完善是重要原因。主要表现在：

　　4．1．1 由审查制度造成低质量专利
　　我国专利制度对外观设计和实用新型专利申请不进行实质审查，这是造成出现这类低质量专利的客观原因。实用新型和外观设计专利的创造高度有限，投入的开发成本也不多，申请的数量较大，如果全部都要进行实质审查，将会花费巨大的社会公共资源，所以采用了初步审查的方式。这一方式在节约社会公共资源的同时，必然带来良莠不齐的可能性。
　　4．1．2管理部门单纯、片面、盲目追求专利数量
　　各地制定的知识产权战略纲要都把专利申请量、授权量、拥有量作为重要目标，促使自主创新，提高专利产出水平。多年来对各地区各单位专利工作的评价指标中以年申请量和年授权量为主，并且每年进行排名，直接导致各地区各单位不断出台专利申请的资助政策，片面追求专利的数量、盲目攀比专利数量，忽视专利质量。以大学为例，许多大学都出台了专利申请的资助和奖励政策。据了解，四川大学从2001年起，在每年的科研奖励中，对获得发明专利的一次性奖励2 000元，而且在年终考核时此一项专利可折合成发明人全年的工作量。在升职、晋级、评聘中，专利是重要的身价指标。
　　现在基于操作上的难度，对专利工作的考评往往集中在数量上，数量成为评定专利工作、专利综合实力和科技经济竞争力的“热点”和“光环”。于是一些地区不从技术创新、占领市场去确定专利申请与否，而是片面追求专利的数量、盲目攀比专利数量。通常做法是重复申请、将一项发明创造拆成几项申请、将早已公开不具备专利条件的产品再申请专利、仅提交申请获取申请号而不交申请费等等。目前这种广泛采用的评定制度，给专利工作带来了许多弊端：浪费人力物力，创造性低，专利实施率低，背离了专利制度的宗旨。
　　4．2提高专利质量的对策
　　鉴于上述导致专利质量低的原因，笔者认为可以采取如下措施提高我国专利质量。
　　4．2．1制定和实施专利数量和质量并重的专利战略
　　建议地方政府完善有关的专利费用资助和奖励政策，将资助重点集中在那些具有高技术含量的发明专利上，这样可以杜绝申请人恶意申请套取资助的现象。
　　4．2．2修改和完善专利法规
　　修改专利法，改进外观设计专利的审查和授权方式，完善实用新型检索报告制度。
　　4．2．3增强全民道德教育
　　加强舆论宣传，引导公众和企业利用无效程序减少“垃圾专利”的危害，引导专利申请人诚信申请、诚信维权。
　　4．2．4加强和完善创新成果激励机制
　　加强对创新成果的激励，允许企业和企业化经营的科研机构、科技中介组织在健全法人治理结构的条件下自主规定对科技成果贡献者的激励方式，包括产权激励方式，国家通过立法确认其合法性和不可侵犯性。
　　4．2．5支持对引进技术的消化吸收再创新
　　一是国家应设立消化吸收专项资金，支持企业和科研单位合作，加强对引进技术的消化吸收和再创新。二是在重点产业领域要制定限制重复引进技术和设备的政策，如提高重复引进技术缴纳消化吸收资金的比例。通过制定和实行优惠政策，鼓励自主创新和对引进技术再创新促使自主研发的技术和产品的比重逐步得到提高。