DB4403_T 299-2022公益创投运行指南.pdf
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1、ICS 43.040.15CCS T 07DB4403深圳市地方标准DB4403/T 2992022公益创投运行指南Operation guidelines for venture philanthropy2022-12-28 发布2023-01-01 实施深圳市市场监督管理局发 布DB4403/T 2992022I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14基本原则及目标.25公益创投相关方.26公益创投筹备.37创投项目征集与申报.68项目评审.79创投立项.810投后管理和服务.811成效评估.11112创投退出.1113评价与改进.12附录 A(资料性)公
2、益创投评分机制.13附录 B(资料性)公益创投评审维度.14附录 C(资料性)公益创投尽职调查.15参考文献.16DB4403/T 2992022II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由深圳市民政局提出并归口。本文件起草单位:深圳市民政局、深圳市社会公益基金会、深圳市宝安区慈善会、深圳市中国慈展会发展中心、深圳市慈善事业联合会、深圳社会组织研究院、腾讯公益慈善基金会、招商局慈善基金会、万科公益基金会、深圳经济特区社会工作学院、深圳市基金会发展促进会、深圳市恩派非营利组织发展中心、深圳市老龄事业发展基金会。本文件主要起草人:
3、钟礼银、杨钦焕、李健、项先冬、张瑞莲、陈芳、张宝辉、张芳、饶锦兴、李志南、郭云霞、刘源、聂祝兵、余令、刘曦光、吴丹、王鑫、许宁、黄晨乐、朱文琪、罗雅婷、张婧、徐晓荷、金慧珍、肖焰文。DB4403/T 2992022III引言国务院关于促进慈善事业健康发展的指导意见(国发201461号)文件明确提出“地方政府和社会力量可通过实施公益创投等多种方式,为初创期慈善组织提供资金支持和能力建设服务。”关于通过政府购买服务支持社会组织培育发展的指导意见(财综201654号)等文件,为公益创投发展提供了明确的政策支持。党的十九届四中全会明确提出了“重视发挥第三次分配作用,发展慈善等社会公益事业”,“创新公共
4、服务提供方式,鼓励支持社会力量兴办公益事业,满足人民多层次多样化需求”;党的二十大报告提出“构建初次分配、再分配、第三次分配协调配套的制度体系”。在系列文件及会议精神指导下,深圳市各级政府、社会组织等陆续推出了社会组织培育扶持资金或公益创投专项资金,公益创投已成为推动公益慈善事业发展的重要支持手段。为有效运用公益创投促进公益慈善事业发展,规范公开遴选制公益创投运作方式,解决“公益创投运行关键要素不全、议题偏离或效能不足”的现实问题,结合深圳公益创投多年运作的实务经验,特制定本标准。DB4403/T 29920221公益创投运行指南1范围本文件规定了以公开遴选形式开展的公益创投的程序,确立了公益
5、创投运行的基本原则和目标、公益创投相关方、公益创投筹备、项目征集与申报、项目评审、创投立项、投后管理和服务、成效评估及创投退出、评价与改进。本文件适用于深圳市范围内各级政府职能部门、群团组织、企事业单位、社区及社会组织开展的公开遴选制公益创投的运行。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1公益创投发起方donator发起公益创投或为公益创投提供主要资金和资源的主体。3.2公益创投venture philanthropy公益创投发起方(3.1)基于推动公益慈善事业发展的目标,借鉴风险投资、创业投资的理念和方法,通过提供政策支持、资金资助、能力建设、
6、资源对接及其他服务,并与公益创投项目方(见3.4)建立长期的伙伴关系,以有效解决社会问题,达成社会效益最大化的一种活动。3.3公益创投运行方operator具体实施公益创投的主体,对公益创投进行全周期管理。3.4公益创投项目方project party申报及参与公益创投遴选,并获得创投立项的主体。3.5合作立项cooperation project approval公益创投发起方与公益创投运行方确立合作关系,约定双方权责与明确创投项目知识产权归属的过程。3.6尽职调查due diligence公益创投运行方在正式确定创投项目方前,对公益创投项目方的组织背景、项目成效、管理机制、潜在风险等做调查
7、审核,以了解是否符合创投的条件。3.7创投项目venture philanthropy project获得公益创投支持的公益慈善项目。DB4403/T 299202223.8创投立项venture startup确定创投项目,签订创投协议,建立伙伴关系的过程。3.9投后管理和服务post-investment management and service创投立项后,在创投周期内落实创投协议要求,进行项目跟踪、管理、赋能服务等为降低创投项目失败风险,提升创投成效而进行的一系列活动。3.10创投退出venture quits达成创投目标后结束创投关系,或因某种原因未能达成创投目标而结束创投关系的过
8、程。4基本原则及目标4.1公益创投应遵循以下基本原则:守正创新。聚焦解决真实社会问题的创新行动;灵活宽容。创投资金使用具有灵活性和宽容度,倾向于支持公益项目运营成本或模式升级迭代所需要的基础资金;风险偏好。着眼于未来发展,以期获得社会效益最大化,愿意承担一定的创投风险;分级分类。对公益创投进行分级设置;对创投项目进行分类管理,针对不同阶段、不同类型的创投项目,设置不同的创投周期,提供针对性的支持措施;关注潜力。关注创投项目的创新性、可持续性、可复制性以及资源发展优势;提供赋能。注重创投项目的能力建设,为其提供长期的陪伴成长赋能支持;注重成效。侧重关注创投项目发展成效,强调成效评估与社会影响力;
9、设置退出。制定可量化、可验证的成长目标,在创投周期中设置退出机制。4.2开展公益创投应达到以下目标:发掘和培育具有可持续发展、有效解决社会问题能力的公益慈善项目;支持公益慈善行业新生力量发展,提升公益慈善事业的增量与质量;创新公共服务提供方式,支持公益慈善事业发展,满足多层次、多样化的社会需求。5公益创投相关方5.1公益创投发起方公益创投发起方可分为以下类型:政府部门;群团组织;社会组织;企事业单位;多方联合体;个人;其他。5.2公益创投运行方公益创投运行方可分为以下类型:DB4403/T 29920223政府部门;群团组织;社会组织;企事业单位;其他。5.3公益创投受益方公益创投受益方即公益
10、创投项目方,可分为以下类型:社会组织;企事业单位;其他。6公益创投筹备6.1需求调研6.1.1公益创投启动时,为明确创投主题与支持领域提供决策依据,了解创投资金的使用方向及调研社会需求,公益创投运行方可针对以下对象开展需求调查:公益创投发起方;社会组织;专家学者;社会公众;其他利益相关方。6.1.2需求调研宜有以下流程:设计调研方案;确定或设计信息收集工具;执行调研方案;整理和分析调研数据;研讨与论证分析;需求调研总结和应用。6.2筹集创投资金创投资金可从以下渠道筹集:政府财政资金;福彩公益金;体彩公益金;慈善信托资金;捐赠资金;其他。6.3组建团队根据公益创投运行过程需求,可组建以下类型的专
11、业团队:创投委员会。由公益创投发起方、公益创投运行方代表或其他相关领域专业人员组成,负责评审标准、评审机制及评审内容的研讨、制定和论证;DB4403/T 29920224创投执行团队。由公益创投运行方组建,负责创投活动的运营工作;评审专家团队。由理论专家、实务专家、公益创投发起方代表等组成,负责各级评审工作;创投导师团队。由理论专家、实务专家等组成,负责创投项目的投后陪伴指导、能力建设等;资源筹集团队。由政府、媒体、学术单位、社会组织等单位组成,负责为创投项目提供相关资源支持。6.4确定创投定位6.4.1明确创投目标合作立项前,由公益创投发起方及公益创投运行方根据社会需求、创投资金规模等要素确
12、定公益创投目标。6.4.2确定创投主题与领域6.4.2.1公益创投发起方及公益创投运行方根据公益创投目标确定公益创投主题或领域。6.4.2.2公益创投的主题或领域包括:扶弱、济困;扶老、救孤、恤病、助残、优抚;救助自然灾害、事故灾难和公共卫生事件等突发事件造成的损害;促进教育、科学、文化、卫生、体育等事业的发展;防治污染和其他公害,保护和改善生态环境;符合促进深圳发展,满足社会多层次、多样化需求的其他主题;符合慈善法规定的其他领域。6.4.3规范创投资金使用范围创投资金的使用范围可分为以下类型:限定性创投资金:由公益创投发起方或公益创投运行方规定创投资金使用范围;非限定性创投资金包括以下使用范
13、围:1)不明确创投资助金使用的方向和范围,创投项目可根据实际需求合理安排使用;2)根据实际需求在项目方案预算中列明使用方向和范围。6.4.4制定申报要求6.4.4.1申报创投项目的主体应符合以下要求:属于公益创投受益方的范围;法人治理结构健全,管理和监督机制完善,无违法违规、失信及行政处罚记录;自然人为完全民事行为能力人,且无失信记录;公益创投运行方设定的其他申报要求;国家及地方政策法规规定的其他要求。6.4.4.2申报项目应符合以下要求:内容符合慈善法规定的公益范畴;所在领域符合公益创投主题要求;方案与预算符合申报要求。6.4.5规划公益创投实施周期公益创投实施周期宜包括以下关键时间节点:D
14、B4403/T 29920225项目申报启动、截止时间;各阶段评审时间、评审结果公示;创投项目执行周期,可设置 1-3 年;投后管理的时间节点;创投项目评估的时间节点;创投项目结项的时间节点;其它时间节点。6.5 制定评审机制6.5.1 根据创投资金规模、申报创投项目数量等制定评审机制。应有以下的评审环节:初评;终评。6.5.2 确定不同评审阶段中的评审方案,应包含以下内容:评审标准;评审方式;组建评审专家团队。6.5.3 创投评审可包括以下方式:申报材料审查;线上核查;现场调查;路演展示及答辩。6.5.4 评分机制可采取以下方式,具体内容见附录 A:平均分制;背靠背评分制;标准分制;其他机制
15、。6.6 确定评审内容6.6.1评审内容由公益创投运行方根据创投目标制定,见附录 B。6.6.2初评宜包括以下内容:基础性评审内容符合以下条件:1)申报材料完整,关键要素无缺失;2)申报主体、项目主题符合征集范围。资料性评审内容包括以下材料:1)项目方案:社会问题分析全面、项目逻辑完整清晰,具有可衡量的目标与产出,可达成预期成效;2)执行团队资质:包括创投项目执行团队构成及资历、团队管理能力、资源整合能力、过往同类项目执行经验、荣誉等;3)执行机构:包括创投项目执行机构的社会组织评估等级、组织荣誉、党建工作、治理结构、项目管理制度、财务制度;4)预算编制:经费构成、资金使用范围及合理性,资金使
16、用范围宜包括人力成本、团队建设等。6.6.3终评的评审标准包括但不限于:DB4403/T 29920226公益性:项目符合社会公众福祉和利益,能有效促进社会效益;普遍性:回应的社会需求具有普遍性而非个别需求,且是紧迫需要解决的;可行性:项目具有可落地执行的工作机制和资源保障等;有效性:项目可实际解决社会问题;创新性:项目具有系统解决问题的创新模式、工具、理念等要素;可持续性:项目建立了可持续的运营模式;可复制性:项目模式可跨地域、跨执行团队或跨周期进行复制开展。7创投项目征集与申报7.1项目征集公益创投运行方通过官方网站、媒体、合作伙伴网络等发布创投项目公开征集公告,向社会各界征集公益慈善项目
17、。征集公告宜包括以下内容:申报范围;主题要求;申报主体资质要求;资金使用要求;申报材料要求;申报方式;投后管理和服务;其他。7.2项目申报7.2.1申报渠道申报渠道可包括:公开自主报名渠道;邀请申报;推荐申报。7.2.2申报材料提交项目参与申报,应准备以下材料:申报机构的资质凭证;申报承诺书,宜包含以下内容:1)承诺提交的所有资料真实有效;2)承诺符合并遵守知识产权法相关要求;3)承诺遵守公益创投要求。项目计划书,应包含以下内容:1)项目基本情况;2)社会需求调研分析;3)项目方案;4)项目预算规划。其他辅助材料,根据不同申报要求,宜包含以下材料:DB4403/T 299202271)机构年报
18、;2)年检报告;3)第三方审计报告;4)项目过往成效评估报告;5)获奖情况;6)合作情况;7)资源整合情况。8项目评审8.1初评8.1.1 可从以下几个方面评审申报材料:申报材料是否完整;申报主体资质是否符合申报要求;申报项目范围是否符合申报要求;申报项目内容是否符合申报要求;财务预算是否符合要求。8.1.2 初评的具体评审机制见附录 A。8.2尽职调查8.2.1公益创投运行方组织专家对通过初评的项目开展尽职调查,以确定晋级项目。尽职调查可包括以下内容:组织情况,可包括以下内容:1)使命、愿景、价值观;2)业务范围;3)法人治理结构;4)管理制度和财务制度;5)员工构成与资质;6)信息透明度、
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