主要工作风险防控管理流程图表(机关服务中心)(DOC).doc

二、主要工作风险防控管理流程图表
(一)审批公文风险防控管理流程
防 控 管 理 流

公文审批
风险①★

科室阅文承办

公文办结归档情况反馈

上级交办

来文 自动化OA

工作人员呈送

防 控 管 理 流 程 表
风 险
类 型
风 险
编 号
风 险 描 述
风 险
等 级
防 控 措 施
责任人
监督人
廉
政
风
险
★
因人情或收受好处，泄密造成不良后果.
高
1、逐级落实岗位职责，严格实行分级管理、分级负责制度，进一步推行和落实政务公开制度，自觉接受民众和社会监督；2、自觉遵守廉洁自律各项规定，认真开展党纪政纪法纪教育,加强政治学习，提高思想觉悟，牢固树立公仆意识,增强拒腐防变能力。
主任

分管
局领导

监
管
风
险
①
公文审批不及时、延误。
低
增强工作责任意识，认真实行绩效考核制度，坚持开展领导干部述职述廉及民主评议工作，严格落实责任追究制度。
主任

分管
局领导

（二）接待工作风险防控管理流程
防 控 管 理 流 程 图

统一办理结帐、报销手续,相关科室为接待支出证明签字★

机关科室
提出接待
任务

报分管
领 导
审 批

协同办公室及对口科室制定接待方案
风险①★

报分管财务的局领导
审批报销

防 控 管 理 流 程 表
风 险
类 型
风 险
编 号
风 险 描 述
风 险
等 级
防 控 措 施
责任人
监督人
廉
政
风
险
★
利用职务便利，私自接待，假公济私；收受接待酒店的回扣；虚开结帐发票，贪污公款。
高

1、加强对接待人员的廉政教育和法制教育；2、严格执行定点接待制度，规范接待程序；3、设置举报信箱，接受群众监督,强化监督机制；4、健全财经纪律，加强财务监督.
接待经办人:
主任

监
管
风
险
①
不按接待方案进行接待，擅自提高接待标准，铺张浪费.
低
1、加强对接待人员的纪律教育；2、加强对接待开支的控制和监督.
接待经办人:
主任

(三）资产采购风险防控管理流程
防 控 管 理 流 程 图

分管财务的局领导审批

相关部门提出资产采购申请
通过市政府采购中心网上询价采购
风险①★

凭收货单、验收报告、发票支付货款

确定供货商并签订购货合同

建立资产登记台帐
风险②★

建立资产领取及使用台账

市局资产管理领导小组审核

报省局
审 批

公开
招标

一般
物品

大宗
物资、设备

防 控 管 理 流 程 表
风 险
类 型
风 险
编 号
风 险 描 述
风 险
等 级
防 控 措 施
责任人
监督人
廉
政
风
险
★
以权谋私，在采购中收受回扣，导致所采购物品的价格高于一般市场价格；串通供应商，内定项目中标对象,采购质量不合格的产品。
高

1、加强廉政意识教育及工作责任心；2、加强对采购申请的审核管理；对所采购的商品质量进行严格验收；3、严格执行珠海市政府关于政府采购的相关规定；4、设置举报信箱,公布举报电话，接受各方面的监督。
参与采购相关人员:
主任

监
管
风
险
①
贪图方便，化整为零，逃避政府采购。
中
对采购项目组织网上报价,通过比较价格、售后服务等确定供货商,杜绝收受贿赂,串通供应商的行为。
参与采购相关人员：
主任

②
没有合理配置资产，不建立固定资产台帐及使用台帐，导致固定资产丢失.
中
1、加强对固定资产管理人员的责任心教育；2、加强固定资产使用监督管理，防止固定资产流失。
资产管理员:
副主任

（四)资产管理风险防控管理流程
防 控 管 理 流 程 图
每年定期盘点。发现有损坏丢失要追究保管人和责任人★
分配到各科室使用的资产实行谁使用谁负责的原则
需领用办公设备经服务中心主任审批办理出库手续，经办人签名★
采购回来的办公设备进行验收入库设立账卡、实物登记制度
风险①★

风险①★
办公用品的管理建立资产登记台帐，导入软件
资产管理

办公设备

报废的残值进行公开拍卖，车辆交给车管部门处置，按资产原值减少固定资产账面数。残值收入交给财务科入账★

经各分局、科室提出资产处置报告
经资产管理领导小组会议审核严格按照相关规定和程序进行处置★
资产价值在20万以下的，由市局资产理管理领导小组审批 风险②★

资产处置

经审核同意，按照相关规定和程序进行处置
资产在20万元以上的按报批程序上报省局审批★

凭出差审批表和派车单到财务科报销相关费用★

凭出差审批表到服务中心办理派车手续
机关科室填写出差审批表报分管领导审批
公务用车★

公务用车
资产管理

车辆使用
★

到市局财务科缴交借用车辆损耗费，凭交费单到服务中心办理派车单，领取车钥匙及行驶证
填写因私借用车辆审批表后，报服务中心审核，再由分局服务中心领导审批 风险③★

因私借车
私事借用公车
车辆管理

验收合格，付款
通过询价
5000元以下
报服务中心主任加具意见后送指定维修厂维修★

填写车辆维修审批表
车辆维修★

通过询价

报局领导审批
5000元以上

防 控 管 理 流 程 表
风 险
类 型
风 险
编 号
风 险 描 述
风 险
等 级
防 控 措 施
责任人
监督人
廉
政
风
险
★
在资产处置中接受吃、喝、钱、物；未按有关规定程序私自发放办公用品;资产处置未按审批程序执行的；未经审批、缴费默许私用公车,监管不到位或办人情事。
高

1、加强政治理论学习，强化理想信念教育;2、严格职业操守,较强勤政廉政建设;3、严格落实党风廉政建设责任制；4、严格执行《过错责任追究制度》等的相关规定。
全体工作人员：
主任
监
管
风
险
①
没有建立台帐;领用时没有办理登记手续，造成帐、物不符;领用数量与登记数量不相符；违反规定发放。
中
低
1、严格按制度规定执行；2、定期核查实物与登记帐是否一致，是否超越权限发放。
资产管理人员：
副主任
②
没有按规定审批权限程序执行的；处置、报废、拍卖必须按规定执行，不能私自处置资产。

中
低
1、加强规定制度的学习,提高个人业务水平；2、认真落实岗位责任追究制度。
资产管理领导小组及资产管理人员:
副主任
③
没有经过审批、缴费私用公车的。
中
低
1、加强登记管理;2、加强政治学习和人员培训.
车辆管理审批人员：
副主任

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