文交所管理后台用户手册.doc

文交所管理后台用户手册
需求规格说明书

修订历史
日期
版本
修改人员
修改说明
2023.12
V0.10
刘舒杰
初拟制
2023.10
V0.11
李年芳
根据最新版本进行修改补充

一、 编写目的
阐述文交所后台管理系统（以下简称本系统）使用业务规定以及需要实现哪些功能。
二、 系统
本后台管理系统用于满足使用者管理客户端，配置系统，审核申请等系统功能。
如下图所示，后台管理系统分为几个子系统：菜单导航、行情展示、功能区、登录系统页面

系统页面

三、 功能需求
3.1 登陆界面
进入软件一方面进入登陆界面，输入登陆账号、密码和随机生成的图片验证码后点击登陆。

3.2 主界面
主界面分为：信息栏、菜单区、内容区三个部分。

3.2.1 信息栏
信息栏：位于软件界面顶端的信息栏，分布有名称、登录信息、修改密码、退出下载最新客户端

3.2.1.1名称
如图显示“XX交易所后台管理系统-交易所”
3.2.1.2登录信息
如图显示欢迎信息、上次登录和本次登录IP。

3.2.1.3修改密码
输入：旧密码、新密码、确认新密码。新密码必须等于确认新密码，同时不得等于旧密码。
输出：修改用户的登录密码。

3.2.1.4退出
输出：退出登录状态，返回登录页面。

3.2.1.5最新下载
输出：最新版本下载文献。

菜单区与内容区
菜单区：按照功能提成不同种类，分为“机构设立”、“账户管理”、“产品管理”、“市场时间管理”、“结算”、“报表管理”、“实时记录”、“记录查询”、“公告”、“复核”、“复核结果”、“资金管理”、“系统设立”、“交易管理（文交所）”、“清算”、“客户状态”、“仓库系统”共17个类型。
3.2.2机构设立

3.2.2.1会员管理
　功能说明
　会员管理用于添加会员、修改会员信息、查询会员信息以及注销会员单位。
　界面描述
　点击“添加”完毕界面下面“基本信息”“密码”“联系方式”“银行信息”等四个页面标签的形式完毕新建会员的信息录入。
3.2.2.1.1主界面

操作说明
1.输入“会员代码”可以查询会员信息，在“编辑会员状态”栏可以修改会员状态；
注：会员状态分为正常、受限、冻结，受限状态下会员不能新增头寸，能出入金；冻结状态下会员不能做单，能入金，不能出金。
2.在“银行签约状态”栏可以快速修改与银行的签约状态；
3在‘客户整体移仓’栏可设立将此会员及旗下机构客户整体移至哪个会员哪个机构下
4.点击“编辑”可以修改会员信息；
注：修改会员信息需先选中要修改的会员
5.点击“重置密码”可以修改会员资金、交易、电话密码；
6.点击‘设立提成’可设立会员佣金收取比例值
7．点击“同步用户在线库”用户保持主库与在线注册库的用户一致
注：修改会员提成需先选中要修改的会员

3.2.2.1.2“基本信息”界面
界面描述
添加会员时在“机构管理”下面自动添加会员。

操作说明
会员代码：里面添加的“会员代码”；
‚会员名称：里面添加的“会员名称”；
ƒ管理员代码：根据会员代码默认生成；
„管理员名称：根据会员代码默认生成
3.2.2.1.3联系方式”界面
客户联系电话是必填项，长度为11个数字
3.2.2.1.4“银行信息”界面

操作说明
支付通道：会员出入金走手工或其他银行出入金通道，若选手工，则会员出入金不通过银行通道，若选其他银行通道，则会员出入金会与相应银行出入金同步；
‚银行账户名称：会员相应支付通道相应的银行户名；
3.银行账号：会员相应支付通道相应的银行账号

3.2.2.2机构管理
功能说明
用于设立添加编辑注销交易所、会员下面的子机构。
界面描述
1点击“编辑”可以修改所选机构的“基本信息”“密码”“银行信息”；
2点击“注销”可以注销所选机构；
注：注销之前先需注销下面的分支机构、管理员和客户。
3点击“重置密码”可以重置资金密码；
4点击“设立提成”可以设立手续费提成比例；
5点击“同步机构在线库”用于保证主库与在线注册库的机构一致
6，点击“同步用户在线库”用户保持主库与在线注册库的用户一致
7，点击“银行信息”修改机构银行信息（修改银行信息前保证该机构是未签约）

3.2.2.2.1“基本信息”界面

操作说明
点击“父级机构”下拉键选择需要添加子机构的父级机构。
3.2.2.3 机构资金查询
功能说明
用于查看机构的资金情况，比如：上日结存、出入金、手续费等
界面描述

3.2.2.4 会员资金查询
功能说明
用于查看会员的资金情况，比如：上日结存、出入金、手续费等

3.2.3账户管理
3.2.3.1管理员管理
功能说明
用于给会员单位、下级子机构设立、管理各级管理员，并给予各个管理员设立操作权限。
界面描述
通过点击“添加”标签完毕“基本信息”、“密码”、“联系方式”“管理机构”“菜单权限”五个标签页面来完毕管理员的添加。
3.2.3.1.1 基本信息界面

操作说明
1“基本信息”分页符输入所属机构、登录账号，账户名称、管理员类型等；
2“联系方式”分页符输入角色联系方式；
3.2.3.1.2管理机构界面：
功能说明
“管理机构”设立可通过勾选机构来快速设立管理机构；

3.2.3.1.3菜单权限界面：
功能说明
给管理员或操作员设立其后台菜单操作权限。勾上代表拥有此权限。

3.2.3.2客户管理
功能说明
用于新建、修改、注销以及查询各会员单位和子级机构下面的客户。
界面描述
点击“添加”完毕下面的“基本信息” “联系方式”“银行信息”“图片上传”等四个页面标签来添加客户。
3.2.3.2.1基本信息界面

操作说明
“登陆账号”为客户客户端登陆时的账号；
‚红色为必填字段

3.2.3.2.2 “联系方式”界面

客户联系电话是必填项，长度为11个数字

3.2.3.2.3 “银行信息”界面

操作说明
1. 支付通道：客户出入金走手工或其他银行出入金通道，若选手工，则客户出入金不通过银行通道，若选其他银行通道，则客户出入金会与相应银行出入金同步；
2. 银行账户名称：客户相应支付通道相应的银行户名；
3. 银行账号：客户相应支付通道相应的银行账号

3.2.3.2.4 “图片上传”界面

v操作说明
1. 本地上传：选择本地文献上传；
2. 拍照上传：调用计算机摄像头上传，上传完毕后生成照片预览图；

3.2.3.2.5 “客户查询”界面
功能说明
可按各条件要素（如按机构、按精确账号、按证件、按开户日期等）查询各会员单位下面的客户。
操作说明
在查询到的每条用户信息结果中，可修改客户的签约状态，设立交易状态及交易权限、更改客户机构、等，还可导出用户信息，如下图显示
注:无单无资金账户才干修改客户所属机构；休市后方能修改客户的商品规则组；
客户的状态有：正常、冻结、停用；冻结状态下客户不能做单，不能出金，可入金；停用状态下客户登陆不上系统，不能做任何操作。
免佣金：正常状态下单交易罢手续费，免佣金状态下下单交易时不罢手续费

3.2.3.3推荐人管理
功能说明
查询推荐人下推荐的客户，推荐人下推荐的客户最多三层，客户数超过50人，可以成为经纪人，客户数超过500，该推荐人有资格升级为机构
界面说明
点击检索，检索出所有推荐人的信息。输入用户编号并选择层级数，检索出该推荐人的该层级的所有客户。选择满足经纪人或经纪会员检索出满足经纪人或经纪会员的推荐人。

3.2.3.5经纪人移仓管理
功能说明
经纪人满足经纪会员的条件，可以将该经纪人下的客户移仓到该经纪人拥有的机构下
界面说明
经纪人下客户移仓后的信息

3.2.3.3角色管理
功能说明
根据权限划分为不同角色，在角色管理里添加、编辑、删除角色，方便新建管理员时设立权限
菜单菜单权

菜单权限给该角色设立功能权限

界面描述
点击“添加”完毕“角色属性”“菜单权限”两个页面标签完毕角色添加。新添加的角色将会出现在新建管理员的菜单权限角色选项里。
3.2.3.4黑名单管理
界面描述
点击“添加”完毕添加需要进入黑名单的用户，“编辑”完毕对已经需要进入黑名单的用户进行修改。用户加入黑名单后，不能登录客户端，不能交易商品。

3.2.4产品管理
3.2.4.1商品管理
功能说明
商品新增、申购、上市、退出等状态管理。商品信息，数量，名称，代码等属性管理。

操作说明
1“添加”增长新的商品，“编辑”修改现有选中的商品；
2 界面上所有带有“*”都是必填项；

界面名词解释
总份数：等于保存份数加公开发行数量；
保存份数：不公开发行的数量；
公开发行数量：发行至市面流通的数量；
产品状态分为未上市、申购状态、申购结束、柜台交易、暂时停止交易、已下柜、已赎回。
未上市：尚未上市交易、
申购状态：开放申购，客户可以进行申购，后台生成配号；
申购结束：停止申购，此状态下配合；
柜台交易：柜台中正常交易状态；
暂时停止交易：暂时停止交易，待后期可以恢复；
永久停止交易：停止交易，后续不再恢复交易；
已下柜：不再进行柜台交易；
已赎回：用发起人赎回藏品，不再交易；
交易方式：分为连续交易、手工撮合、大宗交易、每周交易一次、天天交易一次、上下午集合竞价一次、其他几种方式；
最小申购数：单个用户申请申购的最小单位；
最大申购数：单个用户申请申购的最大单位；
申购开始时间：申购开始的时间，当系统时间大于此时间时可以进行申购；
申购结束时间：申购结束的时间，当系统时间大于此时间时不可以进行申购；
上市首日日期：藏品上市的日期时间；（当上市日期与藏品状态“柜台交易”不一致时，建议取藏品“柜台交易”的状态为准）
限制股东人数：藏品的限制最大持有人数
产品涨跌幅度：设立除了上市首日的产品涨跌幅度，例如0.1 = 10%
首日涨幅限制：设立上市首日的产品涨幅，例如0.1 = 10%
首日跌幅限制：设立上市首日的产品跌幅，例如0.1 = 10%
申购价格：设立申购采用的价格
上市首日开盘价：设立上市首日的开盘价格
买入手续费：设立产品买入交易的手续费，例如1 = 1%
卖出手续费：设立产品卖出交易的手续费，例如1 = 1%
商品简介：设立商品简介，文本形式。
3.2.4.2产品类型
界面描述
对产品分类，如邮票、钱币等，加载后显示所有产品类型；

操作说明
1“添加”增长新的商品，“编辑”修改现有选中的商品；
2 界面上所有带有“*”都是必填项；

3.2.4.3资金比申购
功能&界面描述
显示所有已经摇号的商品摇号信息。在“商品编号”栏输入编号按照商品索检。
操作说明
1“添加”增长新的商品摇号；
2 界面上所有带有“*”都是必填项，点击提交按钮后提交修改；
备注：在非开市时间内和商品必须为申购结束状态才干资金比申购，

3.2.4.4申购信息
界面描述
按照用户流水形式显示所有已经摇号的商品摇号信息。在“商品编号”栏输入编号按照商品索检；

3.2.4.5发起托管
功能描述
开始申请日期小于等于结束申请日期，托管开始日期小于等于托管结束日期
托管开始日期大于等于服务器日期，
界面描述
设立托管起始日期和托管结束日期后点击提交，提醒设立成功。客户端中提交的托管日期必须在这个日期范围之内，否则托管申请无法提交；

3.2.4.6冻结份额管理
功能描述
在非开市时间内，将客户A对商品B进行冻结，具有“添加”，“编辑”功能
界面描述
从起始日期开始冻结，过了结束日期后，冻结数量自动解冻

3.2.4.6 手动配售
功能描述
在非开市时间内，对“申购结束”状态的商品进行配售，将客户A持有的商品C转一部分给客户B（有一对多、多对多、多对一三种模式）
v界面描述

一对多：转出人账号只能选一个，转入人可以选多个
多对多：转出人账号可以选多个，转入人可以选多个
多对一：转出人账号可以选多个，转入人只能选一个
3.2.4.7开市配售
功能描述
在开市时间内，对“柜台交易”状态的商品进行配售，将客户A持有商品C转一部分给客户B，并且不影响当前该商品的行情，（有一对多、多对多、多对一三种模式）
界面描述

3.2.4.9指数管理
功能描述
添加指数，指数可以添加商品
界面描述

3.2.5市场时间管理
3.2.5.1假日管理
功能说明
设立管理节假日时间
界面描述

3.2.5.2市场时间管理
功能说明
可以设立商品开市、收市以及结算时间。
界面描述

3.2.5.3盘中收市
功能说明
可以设立盘中临时收市时间。
界面描述
点击“修改”选择是否临时收市

3.2.6自动结算
功能描述
根据市场时间管理的清算时间，系统自动结算
3.2.7报表管理
3.2.7.1交易所日报表
界面描述
输入机构（必须）后点击“查询”提交，可以选择查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

功能说明
用于查询交易所机构下的客户盈亏，出入金等概况。

3.2.7.2会员结算报表
界面描述
输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立选择日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.7.3会员交易提成报表
界面描述
输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期和终止日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
。
3.2.7.4会员发行提成报表
界面描述
输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期和终止日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.7.5机构交易提成报表
界面描述
输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期和终止日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.7.6机构发行提成报表
界面描述
输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期和终止日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.7.7机构结算报表
界面描述
输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立选择日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.7.8客户报表
界面描述
输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立选择日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
3.2.7.9客户持有商品明细报表
界面描述
输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
3.2.7.10客户商品持有明细报表
界面描述
输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
3.2.7.11客户商品交易明细报表
界面描述
输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
3.2.7.12客户商品发行申购明细报表
界面描述
输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
。
3.2.7.13客户商品托管明细报表
界面描述
输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.7.14客户商品提货明细报表
界面描述
输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
3.2.7.15多级分销报表
界面描述
输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设立选择日记（必填项）、客户代码方式查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
3.2.8实时记录
3.2.8.1委托排行监控
界面描述
进入界面后点击“开始记录“提交，可以按照委托状态、客户代码、商品代码查询。“重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。

3.2.8.2商品委托队列
界面描述
进入界面后点击“开始记录“提交，可以按照委托状态、客户代码、商品代码查询。“重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。

3.2.8.3商品成交汇总
界面描述
进入界面后商品代码名称点击“开始记录“提交，可以按照商品代码查询。“重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。

3.2.8.4行情信息
界面描述
进入界面后商品代码名称点击“开始记录“提交。 “重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。

3.2.8.5行情信息
界面描述
进入界面后商品代码名称点击“开始记录“提交。可以排序列排序。“重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。

3.2.9记录查询
3.2.9.1客户注销查询
界面描述
点击“查询”提交。可以设立销户开始日期+终止日期、机构代码、登入账户、账户名、激活日期、开户日期、证件号码查询。点击“导出Excel”导出已经查询的结果。“重置”将查询的输入条件重置。

查询所有已经被注销的客户并支持Excel导出功能。
3.2.9.2客户登录查询
界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期查询。

查询所有已经被注销的客户并支持Excel导出功能。
3.2.9.3客户在线查询
界面描述
进入界面后自动提交，可以按照机构、账号名、账号类型筛选查询。“刷新”刷新查询的结果。

3.2.9.4客户开户查询
界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期查询。

3.2.9.4客户资金查询
界面描述
点击“查询”提交，可以设立起始日期+终止日期、机构代码、登陆账号、客户姓名方式、银行通道查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.9.5客户资金流水
界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期、机构代码、登陆账号、客户姓名方式查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。
与“客户资金查询”不同在于可以按照类型查询，如下图。支持入金、出金、盈亏等类型查询

3.2.9.6客户出入金查询
界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期、机构名称、机构代码方式、类型、解决标志查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.9.7机构资金流
界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期、机构名称、机构代码、类型查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.9.6会员出入金查询
界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期、机构代码、解决标志、类型方式查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.9.7会员资金流水
界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期、机构名称、会员代码、类型查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

3.2.9.8操作日记查询
界面描述
提供查询操作本后台的日记。点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期、登陆账号、内容查询方式查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。

操作类型：可以按照本后台系统的功能查询，如下图。支持账户管理、客户管理等一级类型，以及下面的二级类型查询。

3.2.10公告
3.2.10.1发送公告
功能说明
向交易所下面机构、客户发送公告；
界面描述
公告类型可以设立。
公告分三种类型：普通公告、必读公告、定向公告
普通公告：发送后下级所有人（机构、客户、会员）都能收到
必读公告：发送后下级所有人（机构、客户、会员）都能收到；发送必读公告之后建的帐号也能收到。
定向公告：指定发送对象的公告
3.2.10.2已发送公告
功能说明
可以看到已经发送出去的历史公告。
3.2.10.3我接受的公告
功能说明
查询接受到的公告。
3.2.10.4客户预警
功能说明
查询客户接受到的公告和风险预警。

3.2.11复核
3.2.11.1会员复核
功能说明
交易所下面操作员添加会员或修改会员需上级管理员执行商品复核。

3.2.11.2机构复核
功能说明
交易所下面操作员添加账户组或子机构时需上级管理员执行账户复核。
3.2.11.3账户复核
功能说明
交易所下面的操作员需要添加各个操作员或管理员时需要上级管理员执行复核。
界面描述
选中需要审核的单点击“审核”即下级添加管理员通过，若点击“拒绝”可以拒绝下级添加管理员的操作。

3.2.11.4在线注册复核
功能说明
交易所收到客户在线注册申请后需上一级管理员执行操作复核。
3.2.11.5产品类型复核
功能说明
交易所下面操作员添加商品或修改商品类型（产品管理-产品类型）需上级
3.2.11.6商品复核
功能说明
交易所下面操作员添加商品或修改商品信息需上级管理员执行商品复核。
3.2.11.7新增藏品复核
功能说明
客户在客户端提出“藏品发布申请”，交易所在此处审核客户申请后需请有权限的管理员执行操作复核。
管理员执行商品复核。
3.2.11.8在线托管复核
功能说明
客户在客户端提出“托管申请”，申请日期必须满足3.2.4.5 托管日期中的设立，交易所在此处审核客户申请后需请有权限的管理员执行操作复核。
3.2.11.9托管入库复核
功能说明
客户携带商品到仓库入库，仓库管理员进行托管入库复核，入库复核的实际数量是该客户对商品的持仓数量，实际价格是该客户的成本价。

3.2.11.10红冲蓝补复核
功能说明
交易所下面的操作员对会员、机构、客户进行红冲蓝补操作时需上一级管理员执行红冲蓝补操作复核。

3.2.12复核结果
功能说明
复核结果是对“复核”里面各审核结果的呈现。分别相应于“在线注册复核结果”、“托管复核结果”、“新增藏品复核结果”、“账户复核结果”、“机构复核结果”、“商品复核结果”、“产品类型复核结果”、“会员复核结果”、“红冲蓝补复核结果”。

3.2.13资金管理
3.2.13.1客户出入金审核
功能说明
客户出金或入金超过限制，需要审核。点击后页面自动加载查询结果。可以审核、查询、拒绝客户的出入金。

操作说明
点击“查询”提交。可以设立按照机构名称、登入账户、审核人查询。点击“导出”导出已经查询的结果。“重置”将查询的输入条件重置。
3.2.13.2会员出入金
功能说明
会员登录管理后台，进行出入金

3.2.13.3会员出入金审核
功能说明
会员出入金需要审核。点击后页面自动加载查询结果。可以审核、查询、拒绝会员的出入金。

3.2.13.3客户红冲蓝补
功能说明
对客户进行红冲蓝补资金，使其资金能与银行保持一致。
操作说明
输入登陆账号点击“查询用户”提交。假如没有查询到用户提醒报错信息。查询到用户后选择操作类型，输入金额后点击右下方的“提交”。

3.2.13.4会员红冲蓝补
功能说明
对会员进行红冲蓝补资金，使其资金能与银行保持一致。
操作说明
输入登陆账号点击“查询用户”提交。假如没有查询到会员提醒报错信息。查询到用户后选择操作类型，输入金额后点击右下方的“提交”。

3.2.13.5银行对账
功能说明
三方存管，结算需要上传银行清算文献
操作说明
点击上传

3.2.13.6机构出金
功能说明
机构登录管理后台，进行出金

3.2.13.7机构出金审核
功能说明
机构登录管理后台，进行出金后，交易所需进行审核

3.2.13.6机构红冲蓝补
功能说明
对机构进行红冲蓝补资金，使其资金能与银行保持一致。
操作说明
输入登陆账号点击“查询用户”提交。假如没有查询到机构提醒报错信息。

3.2.13.6机构出金
功能说明
机构登录管理后台，进行出金

3.2.14系统设立
3.2.14.1系统参数设立
功能说明
系统的各种参数是提前按交易所规定设立的，理论上在上线后不能更改。
界面描述
显示已有的参数设立表，如下图：

3.2.15交易管理
3.2.15.1交易委托
功能说明&界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期、机构名称、客户账号查询。“重置”将查询的结果清除。
委托状态中可以选择所有、已提交、成交、部提成交、积极撤单、交易所拒绝、已冻结、已过期、其他进行查询。

3.2.15.2交易成交
功能说明&界面描述
点击“查询”提交。可以设立起始日期+终止日期、机构名称、客户账号查询。“导出Excel”导出已经查询的结果。“重置”将查询的结果清除。
申购方式中可以选择所有、限价买入、限价卖出、限价撤单、新股申购、新股撤单、本方最优买入、本方最优卖出、本方最优撤单、对手方最优买入、对手方最优卖出、对手方最优撤单查询。

3.2.17客户状态
3.2.17.1资金信息
功能说明&界面描述
展示截止现在的资金信息。点击“检索”提交。可以设立机构名称、客户账号查询。“重置”将查询的结果清除。

3.2.17.2份额信息
功能说明&界面描述
展示截止现在的客户持有份额信息。点击“检索”提交。可以设立产品编号、机构名称、客户账号查询。“重置”将查询的结果清除。

3.2.18仓库系统
3.2.18.1提货单查询
功能说明&界面描述
用户在客户端提交提货申请后，就会在“提货单查询”中展示截止现在的客户提货单信息。点击“检索”提交。可以设立交易日期、机构名称、客户账号查询。“重置”将查询的结果清除。

四、 名词解释
4.1 会员、机构、客户
文化交易所中会员是代理商，类似股票交易中的证券公司。
机构是会员发展出来的分销商，类似股票交易中的营业所。
客户是交易所中交易者，类似股票的用户。
4.2 申购、配售
申购是指托管人通过文化交易所公开向投资者发行藏品的过程。申购采用随机摇号的方式。
配售是指根据你现有的藏品产品数量或者资金，按一定比例给你新发行的藏品的权利。配售采用按数量或者金额比例分派的方式。
4.3 藏品发布、托管、提货
藏品发布是指托管人申请的藏品是新增品种，需要申请交易所鉴定批准后，方可在通过文化交易所公开向投资者发行藏品的过程，也叫挂牌申请。
托管是指交易人将持有的实物藏品放入交易所托管库进行委托管理的过程。托管成功后可挂牌上市交易。
提货是指交易人将持有的实物藏品从交易所托管库中取出的过程。取出后不再进行交易。