DB33_T 2511-2022互联网平台企业竞争合规管理规范.pdf
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1、 ICS 03.100.01 CCS A 02 33 浙江省地方标准 DB33/T 25112022 互联网平台企业竞争合规管理规范 Specification for competition compliance management of internet platform enterprises 2022-07-05 发布 2022-08-05 实施 浙江省市场监督管理局 发 布 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 分类.2 5 基本要求.2 6 组织管理.3 领导.3 6.1 竞争合规管理机构.3 6.2 员工.4 6.37 风险管理.4 总
2、体要求.4 7.1 风险识别.4 7.2 风险评估.5 7.3 风险提醒.5 7.4 风险控制.5 7.5 风险处置.6 7.68 保障措施.7 9 评价与改进.7 绩效评价.7 9.1 持续改进.7 9.2附录 A(资料性)竞争合规管理过程中需关注的重点领域、重点环节和重点人员.8 附录 B(资料性)常见的平台内经营者竞争合规风险及风险控制措施.9 附录 C(资料性)具有平台企业特性的竞争违法行为.10 附录 D(资料性)具有平台企业特性的高风险敏感行为.11 附录 E(资料性)平台企业潜在竞争合规风险.12 前言 本标准按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构
3、和起草规则的规定起草。请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。本标准由浙江省市场监督管理局提出、归口并组织实施。本标准起草单位:浙江省标准化研究院、浙江理工大学、杭州网易严选贸易有限公司、华世信合智能科技(浙江)有限公司、浙江盘石信息技术股份有限公司。本标准主要起草人:马利华、施扬、孙雅和、王健、阙菊华、郑培、吴琼、沈斌莉、吴璐璐、房树仁、宋侃侃、王先娟。互联网平台企业竞争合规管理规范 1 范围 本标准界定了互联网平台的分类,规定了互联网平台企业竞争合规的组织管理、风险管理、保障措施、评价与改进等方面的要求。本标准适用于各类互联网平台企业开展竞争合规管理活动。
4、2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本标准必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本标准;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本标准。GB/T 35770 合规管理体系 指南 3 术语和定义 GB/T 35770界定的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1 互联网平台企业 internet platform enterprises 向自然人、法人及其他市场主体提供经营场所、交易撮合、信息交流等互联网平台服务的企业。3.2 平台内经营者 operators in the platform 在互联网平台内提供商品或者服务的经营者
5、。3.3 竞争合规 competition compliance 互联网平台企业及其员工的经营管理行为符合中华人民共和国反垄断法 中华人民共和国反不正当竞争法等法律、法规、规章及其他规范性文件(以下统称竞争法)规定的要求。3.4 竞争合规风险 competition compliance risk 互联网平台企业及其员工因违反竞争法,引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。3.5 最高管理者 top management 在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。注1:最高管理者在组织中拥有授权和提供资源的权力。注2:若管理体系的范围仅覆盖组织的一部分,则最高管理者是指那些指
6、挥和控制组织该部分的人员。来源:GB/T 357702017,定义2.3 4 分类 根据连接对象和主要功能,互联网平台(以下简称“平台”)可分为网络销售类、生活服务类、社交娱乐类、信息资讯类、金融服务类、计算应用类等六类平台(见表1)。表1 互联网平台分类 平台类别 连接对象 主要功能 示例 网络销售类平台 连接人与商品 交易功能 综合商品交易类、垂直商品交易类、商超团购类等 生活服务类平台 连接人与服务 服务功能 出行服务类、旅游服务类、配送服务类、家政服务类、房屋经纪类等 社交娱乐类平台 连接人与人 社交娱乐功能 即时通讯类、游戏休闲类、视听服务类、直播视频类、短视频类、文学类等 信息资讯
7、类平台 连接人与信息 信息资讯功能 新闻门户类、搜索引擎类、用户内容生成(UGC)类、视听资讯类、新闻机构类等 金融服务类平台 连接人与资金 融资功能 综合金融服务类、支付结算类、消费金融类、金融资讯类、证券投资类等 计算应用类平台 连接人与计算能力 网络计算功能 智能终端类、操作系统类、手机软件(APP)应用商店类、信息管理类、云计算类、网络服务类、工业互联网类等 5 基本要求 互联网平台企业(以下简称“平台企业”)应依据竞争法相关规定和自身实际,结合 GB/T 357705.1 和本标准的要求建立竞争合规管理体系,包括但不限于开展以下工作:a)根据自身的业务规模、平台功能、商业模式和主要风
8、险来源,建立覆盖平台企业各业务领域、部门、分支机构的竞争合规管理制度;有涉外经营业务的平台企业,宜根据自身的业务规模、市场情况、所在司法辖区的监管政策等,制定专项的涉外竞争合规管理制度;b)建立竞争合规的职责分工和违规问责制度,明确部门和人员的职责范围以及承担的责任;c)建立竞争合规承诺制度,明确以下事项:1)最高管理者、中高层管理者应公开作出并履行竞争合规承诺,其他重点风险岗位员工应作出并履行相应的竞争合规承诺;2)督促平台内经营者知悉并承诺遵守竞争合规政策;3)有关人员违反竞争合规承诺的后果。d)建立竞争合规风险识别机制和审核机制,全面系统梳理经营管理活动中存在的竞争合规风险,规章制度制定
9、、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为应通过竞争合规审核,防范典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险;e)开展竞争合规管理体系评估,定期对竞争合规管理体系的有效性进行分析,对重大或反复出现的竞争合规风险和违规问题,查找根源,完善相关规章制度,加强过程管控,持续改进提升。平台企业应根据外部环境变化,结合自身实际,在全面推进竞争合规管理的过程中关注重点领域、5.2 重点环节和重点人员(见附录 A),加强竞争合规审查和监督检查管理,防范竞争合规风险。有涉外经营业务的平台企业应关注涉外经营行为的竞争合规管理,研究所在国(地区)经营活动5.3 相关的竞争法律法规及国际规则,全面掌握禁
10、止性规定,明确境外投资经营的竞争合规行为和竞争法相关要求,规范并购交易等经营活动。6 组织管理 领导 6.1 6.1.1 最高管理者应通过下列方式对竞争合规管理工作负责:a)确保平台企业的竞争合规目标与战略方向保持一致;b)确保竞争合规管理要求与平台企业的业务流程相融合;c)确保竞争合规管理所需的资源配置到位;d)确保建立竞争合规的考核和奖惩机制;e)持续推进竞争合规目标实现;f)持续改进竞争合规管理;g)作出竞争合规承诺。6.1.2 中高层管理者应通过下列方式对其职责范围内的竞争合规管理工作负责:a)将竞争合规管理的要求融入分管业务流程;b)配合与支持竞争合规管理工作,推动其分管业务领域的员
11、工共同参与竞争合规管理;c)培养员工的竞争合规意识,提高员工竞争合规能力,持续推进其分管业务领域内的全部员工遵守平台企业竞争合规的理念、目标和相关程序;d)鼓励并支持员工对平台企业内可能违反竞争法的事项进行内部举报;e)根据要求积极参与竞争合规相关事件和问题的处理和解决;f)作出竞争合规承诺。竞争合规管理机构 6.2 6.2.1 平台企业应根据自身的业务规模、员工数量等设置专门的竞争合规管理机构;尚不具备条件设立专门竞争合规管理机构的,由法务、风险防控等部门履行竞争合规管理职责,配备竞争合规专员。6.2.2 竞争合规管理机构、竞争合规专员应具备足够的专业性、独立性和权威性,能够有效完成竞争合规
12、管理工作,并具备以下条件:a)获得必要的管理权限,包括但不限于接触所有因竞争合规管理需要接触的人员、文件信息和数据的权限;b)获取足够的资金、设施设备等资源;c)配备具有适当能力的员工。6.2.3 竞争合规管理机构主要职责包括:a)制定平台企业内部竞争合规制度体系,并推动其贯彻实施;b)监督竞争合规管理工作的落实,并就工作落实情况向中高层管理者或者最高管理者报告;c)及时就出现的竞争合规风险向中高层管理者或者最高管理者报告;d)向员工提供关于竞争合规管理、反垄断、反不正当竞争等方面的建议和指导;e)组织或者协助业务、人事等部门开展竞争合规培训;f)针对员工行为提出制定和实施竞争合规相关奖惩制度
13、的建议;g)开展国内外竞争法律与政策的学习和研究,充分理解竞争执法机构和专家的意见与建议;h)履行经营者反垄断合规指南浙江省平台企业竞争合规指引规定的其他竞争合规管理相关职责;i)就相关法律、法规、规范和标准的适用性征求专家意见。员工 6.3 平台企业全体员工的行为应符合如下要求:a)遵守平台企业的竞争合规管理要求;b)按照要求参加竞争合规培训并签收竞争合规相关文件;c)充分了解竞争合规管理的重要性;d)充分了解自身岗位与竞争合规的关系;e)充分了解不符合竞争合规管理要求的后果与责任;f)充分了解竞争合规管理的内部举报流程;g)发现有潜在竞争合规风险的产品或业务时,依照流程及时提请开展竞争合规
14、风险评估。7 风险管理 总体要求 7.1 7.1.1 平台企业应定期识别、分析和评估自身竞争合规风险,并在平台企业所处环境发生重大变化及其他特殊事项发生时进行再评估。7.1.2 在进行竞争合规风险识别过程中,平台企业应将竞争合规管理与经营活动等相关方面进行联系,并应评估与第三方相关的竞争合规风险。7.1.3 应对竞争合规风险实施控制,并对相关控制的措施进行维护、定期评审和测试,以确保其持续有效。7.1.4 应履行平台企业主体责任,健全完善平台管理措施,强化对平台内经营者的竞争合规培训、监督、违规惩罚等管理措施和机制,优化公平有序的平台内经营环境。常见的平台内经营者竞争合规风险及风险控制措施见附
15、录 B。风险识别 7.2 7.2.1 可采用实地调研、访谈、问卷调查、公开信息搜集与查询、风险点清单、数据图表分析等方法,进行风险识别。7.2.2 应根据自身实际,采用持续跟踪竞争法立法、执法、司法的最新进展等方式准确识别相关法律风险。7.2.3 平台企业应注意识别包括但不限于以下竞争合规风险:a)垄断协议行为风险:与其他企业达成、实施或者组织平台内经营者达成、实施垄断协议;注:平台企业与其他企业达成垄断协议,可以是书面、口头等形式的协议或决定,也可以是虽未明确订立协议或决定,但通过数据和算法、技术、平台规则或其他方式实质上存在协调一致的行为。b)滥用市场支配地位行为风险:具有市场支配地位的平
16、台企业,以不公平的高价销售或以不公平的低价购买商品(服务),或无正当理由地以低于成本价格销售商品(服务)或拒绝交易、限定交易、搭售商品(服务)或附加其他不合理交易条件,实行差别待遇等;c)经营者集中行为风险:达到国务院关于经营者集中申报标准的规定的申报标准未申报或其他宜申报未申报,申报后但在获得国务院反垄断执法机构批准前实施集中的情形;d)不正当竞争行为风险:实施市场混淆行为、商业贿赂、虚假或引人误解的商业宣传、侵犯商业秘密、不正当有奖销售、商业诋毁以及网络领域不正当竞争行为。7.2.4 具有平台企业特性的竞争违法行为和高风险敏感行为见附录 C 和附录 D。7.2.5 不同类型平台企业潜在竞争
17、合规风险见附录 E。风险评估 7.3 7.3.1 平台企业应建立风险评估体系,确定风险评估程序和标准。7.3.2 平台企业应在识别风险内容的基础上,根据自身经营规模、组织管理体系、业务内容以及市场环境,定性、定量分析和评估已识别的竞争合规风险发生的可能性、后果的严重性等,对已识别的竞争合规风险进行分级。风险提醒 7.4 应根据不同职位、级别和工作范围的员工面临的竞争合规风险,对岗位开展风险评估和风险分级,对员工进行风险提醒。风险控制 7.5 7.5.1 垄断协议风险控制 为有效控制垄断协议风险,平台企业可结合自身实际,选择采取包括但不限于以下措施:a)明确交流沟通的禁止性事项;b)在与具有竞争
18、关系的平台企业(以下统称“竞争者”)直接沟通或参加行业相关会议时,当竞争者有意讨论价格、成本、数量、库存量、交易条件、交易对象、销售市场、限制新技术新产品等竞争性敏感信息时,保持高度警惕,明确拒绝或离开,及时向平台企业竞争合规管理机构报告,并做好拒绝与避席的相关证据记录;注:竞争性敏感信息为涉及平台企业及其竞争对手的可能导致竞争者之间协调彼此经营行为的信息,但已公开披露或者通过公开渠道可获得的信息除外。c)组织协调平台内经营者对其经营行为开展竞争合规排查;d)在签订协议前,事先咨询竞争合规管理机构该行为是否具有违法风险;e)在与平台内经营者、主播、上下游企业签署的合作协议中增加竞争合规承诺;f
19、)全面排查所有商业合作模式是否存在排他合作协议;g)全面排查是否存在利用数据和算法、平台规则、技术手段达成固定价格、分割市场、限制产(销)量、限制新技术新产品、联合抵制交易等垄断协议;h)全面排查是否存在限制交易相对人的转售价格或设定最低销售价格的行为。7.5.2 滥用市场支配地位行为风险控制 为有效控制滥用市场支配地位行为风险,平台企业可结合自身实际,选择采取包括但不限于以下措施:a)全面排查是否存在利用资本、流量、数据等优势以低于成本价格销售商品或服务的情形,对低于成本价格销售的,应重点关注并开展审核;b)全面排查技术算法等方面的规则,当存在平台对特定经营者的网址、链接、图片、页面、小程序
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