JR∕T 0293-2023 期货公司监管数据采集规范 第1部分:基本信息和经纪业务.pdf
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1、ICS03.060CCSA 11中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 02932023期货公司监管数据采集规范第 1 部分:基本信息和经纪业务Specification for supervision data acquisition of futures companiesPart 1:General information and brokerage2023-07-28 发布2023-07-28 实施中国证券监督管理委员会发 布JRJR/T02932023I目次前言.III引言.IV1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14数据类型.15期货公司基本信息采集.1
2、5.1期货公司基础信息采集.25.2期货公司业务范围信息采集.35.3期货公司股东基本信息采集.35.4分支机构信息采集.45.5董事、监事、高级管理人员信息采集.46期货公司风险监管报表数据采集.56.1期货公司风险监管指标汇总表.56.2最低限额结算准备金计算表.56.3期货公司净资本计算表.66.4期货公司风险资本准备计算表.86.5分离资产报表.96.6客户权益变动表.117期货公司财务监管报表主表数据采集.127.1资产负债表.127.2利润表.157.3所有者权益变动表.167.4境内分支机构报表.187.5介绍业务经营情况表.197.6现金流量表.208期货公司财务监管报表附表数
3、据采集.228.1货币资金.228.2自有资金银行存款.228.3存出保证金.238.4交易性金融资产.238.5应收风险损失款.238.6其他应收款.238.7长期股权投资.248.8固定资产.248.9资产及信用减值准备.248.10所有权受限的资产.258.11其他资产.258.12交易性金融负债.258.13其他应付款.258.14预计负债.268.15其他负债JR/T02932023II8.16次级债.268.17手续费及佣金净收入.278.18公允价值变动收益.278.19业务及管理费.288.20资产及信用减值损失.288.21营业外事项.298.22或有事项.298.23资产负
4、债表日后事项.298.24关联方关系及交易.298.25应收关联方款项.308.26应付关联方款项.308.27所有者权益附注.318.28应付职工薪酬.318.29其他附注.32参考文献JR/T02932023III前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件是JR/T0293期货公司监管数据采集规范的第1部分。JR/T 0293已经发布了以下部分:第1部分:基本信息和经纪业务。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC 180/SC4)
5、提出。本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)归口。本文件起草单位:中国证券监督管理委员会科技监管局、中国证券监督管理委员会期货监管部、中国期货市场监控中心有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、中国证券监督管理委员会北京监管局、中国证券监督管理委员会上海监管局、中国证券监督管理委员会江苏监管局、中国证券监督管理委员会浙江监管局、中国证券监督管理委员会山东监管局、中国证券监督管理委员会广东监管局、中国证券监督管理委员会陕西监管局、中国证券监督管理委员会深圳监管局、中国期货业协会、中信期货有限公司、永安期货股份有限公司、南华期货股份有限公司、银河期货有限公司、光大期货有限公司
6、、平安期货有限公司、海通期货股份有限公司、一德期货有限公司。本文件主要起草人:姚前、蒋东兴、陈炜、杨晓东、李志成、侯智杰、余薇、李宁宁、黄璐、杜琳钰、郭宇星、高玉光、高姗、卫雅茜、路一、刘彬、侯雪峰、赵欣、王琦、张艳影、唐丹彤、计玮、刘璐璐、王凌、许凯文、肖皓月、李建萍、王小梦、唐丹凤、李艳婷、王晓冰、周丽、郑涵秋、潘丹霞。JR/T02932023IV引言随着期货市场业务快速发展,监管部门对期货公司的数据采集需求不断增加,为规范、统一以期货公司为主体的监管数据的业务定义、采集和应用口径,提升期货公司监管数据采集和应用的标准化程度,提高监管数据采集的时效性和准确性,特制订本文件。本文件以行业法律
7、法规、业务规则、制度及流程等为依据,按照JR/T 0176.1-2019中规定的行业数据模型方法论,结合期货公司监管综合信息系统采集数据的实践经验,总结数据特征与数据共性,形成具有通用性和可扩展性的期货公司监管数据采集行业标准。期货公司监管数据采集规范金融行业标准分为 2 部分内容:第 1 部分:基本信息和经纪业务。分别围绕期货公司基本信息、风险监管指标、财务监管报表主表和附表的数据采集情况,形成行业可参考的数据要素业务定义规范;第 2 部分:资产管理业务。拟对监管部门集中关注的与期货公司资产管理业务相关的监管数据要素,通过规范数据要素的业务定义,形成具有通用性和可扩展性的期货公司监管数据采集
8、行业标准。JR/T029320231期货公司监管数据采集规范第 1 部分:基本信息和经纪业务1范围本文件规定了期货公司基本信息、经纪业务相关的监管数据采集范围和数据要素业务口径。本文件适用于以期货公司为主体的监管数据采集和应用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 26592000世界各国和地区名称代码GB/T 46582006学历代码GB/T 47542017国民经济行业分类GB/T 68642003中华人民共和国学位代码
9、GB/T 124022000经济类型分类与代码GB/T 124062008表示货币和资金的代码GB 321002015法人和其他组织统一社会信用代码3术语和定义GB/T 74082005界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1期货公司风险监管报表risk-based regulation statements期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。3.2日历日期calendar date由日历年、日历月以及其在日历月中的顺序数表示的特定日历日的标识。来源:GB/T 74082005,3.34数据类型期货公司监管数据的数据类型包括字符型、数值型、日期型、枚举型、布尔型:a
10、)字符型是指由中文和英文的文字、数字、符号组合形式体现的数据项;b)数值型是指以整数或、小数形式体现的形式体现的数据项,适用于各类以数量反映的信息,可参与计算;c)日期型是指以日历日期形式体现的数据项,格式:YYYYMMDD;d)枚举型是指由两个或两个以上的枚举值组成的数据项;e)布尔型是技术角度常用的数据类型,通常用来判断条件是否成立。布尔型数据只有两个值,false(0)和true(1)。5期货公司基本信息采集JR/T0293202325.1期货公司基础信息采集期货公司基础信息采集的数据应符合表1的要求。对于数据字段有多个值时,如无特殊说明,多个值用顿号分隔。表 1期货公司基础信息序号数据
11、名称数据类型数据说明1期货公司名称字符与营业执照“名称”保持一致。2期货公司简称字符3期货公司英文名称字符4公司类型枚举枚举值包括:有限责任公司/股份有限公司。5成立日期日期与营业执照“成立日期”保持一致。6注册资本数值与营业执照“注册资本”数额保持一致,单位:元,保留两位小数。7法定代表人姓名字符与营业执照“法定代表人”保持一致。8住所地址字符与营业执照“住所”保持一致。9统一社会信用代码字符与营业执照“统一社会信用代码”保持一致,按照 GB 32100-20154.2 代码及说明描述的。10住所地所属监管辖区枚举枚举值包括:北京证监局/天津证监局/河北证监局/山西证监局/内蒙古证监局/辽宁
12、证监局/吉林证监局/黑龙江证监局/上海证监局/江苏证监局/浙江证监局/安徽证监局/福建证监局/江西证监局/山东证监局/河南证监局/湖北证监局/湖南证监局/广东证监局/广西证监局/海南证监局/重庆证监局/四川证监局/贵州证监局/云南证监局/西藏证监局/陕西证监局/甘肃证监局/青海证监局/宁夏证监局/新疆证监局/深圳证监局/大连证监局/宁波证监局/厦门证监局/青岛证监局。11SHFE 会员代码字符12CZCE 会员代码字符13DCE 会员代码字符14CFFEX 会员类型枚举枚举值包括:交易结算会员/全面结算会员/交易会员/无。15CFFEX 会员代码字符如期货公司不是会员,可不填列。16INE 会
13、员代码字符如期货公司不是会员,可不填列。17GFEX 会员代码字符如期货公司不是会员,可不填列。18SSE 交易参与人代码字符如期货公司不是交易参与人,可不填列。19SZSE 交易参与人代码字符如期货公司不是交易参与人,可不填列。20经营证券期货业务许可证流水号字符与经营证券期货业务许可证“流水号”保持一致。21外商投资期货公司标志布尔是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。22委托证券公司开展介绍业务标志布尔是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。23控股参股其他公司标志布尔是指期货公司是否控股或参股其
14、他公司。24获准开展境外代理业务标志布尔25营业期限自日期与营业执照“营业期限自”保持一致。26营业期限至字符或日期与营业执照“营业期限至”保持一致,填列字符或日期。27工商登记状态字符与营业执照“登记状态”保持一致。28实际控制人名称字符29控股类型枚举枚举值包括:中央国有控股/地方国有控股/社团集体控股/自然人控股/外商控股/控股主体性质不明确/无控股主体/其他。控股类型根据实际控制人的性质进行分类,没有实际控制人的,根据控股股东的性质进行分类。30上市或挂牌场所枚举枚举值包括:上海证券交易所/深圳证券交易所/北京证券交易所/全国中小企业股份转让系统/香港交易所/区域股权市场/其他/无。3
15、1办公地址字符32客户服务及投诉电话字符33公司网址字符34电子邮箱字符JR/T029320233表1期货公司基础信息(续)序号数据名称数据类型数据说明35员工数量数值是指与期货公司存在劳动关系的劳动者数量,包含未取得从业资格的公司员工,可按照月末值采集,单位:人。36从业人员数量数值是指通过从业资格考试并取得从业资格的员工数量,可按照月末值采集,单位:人。注:SHFE(上海期货交易所)、CZCE(郑州商品交易所)、DCE(大连商品交易所)、CFFEX(中国金融期货交易所)、INE(上海国际能源交易中心)、GFEX(广州期货交易所)、SSE(上海证券交易所)、SZSE(深圳证券交易所)5.2期
16、货公司业务范围信息采集期货公司业务范围信息采集的数据应符合表2的要求。对于数据字段有多个值时,如无特殊说明,多个值用顿号分隔。表 2期货公司业务范围信息序号数据名称数据类型数据说明1业务种类枚举枚举值包括:商品期货经纪/金融期货经纪/境外期货经纪/期货交易咨询/期货做市交易/资产管理/基金销售/股票期权经纪/与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪/其他。2核准或登记备案单位字符3核准或登记备案文号字符4核准或登记备案日期日期5展业日期日期是指期货公司首次开展上述业务种类的日期。注:该表内数据是指以期货公司为主体的业务范围,不包括期货公司的各类子公司的业务范围。5.3期货公司股东基本信息采
17、集期货公司股东基本信息采集的数据应符合表3的要求。期货公司为公众公司的,依据期货公司监督管理办法采集持股5%及以上的股东基本信息。对于数据字段有多个值时,如无特殊说明,多个值用顿号分隔。表 3期货公司股东基本信息序号数据名称数据类型数据说明1股东名称字符2股东类型枚举枚举值包括:法人股东/非法人组织股东/自然人股东。3国籍或注册地枚举枚举值使用GB/T 26592000表1中界定的中文简称。4证件类型枚举枚举值包括:统一社会信用代码/身份证/护照/公司注册证书编号/纳税证明号/其他。5证件号码字符6股权变更登记日期日期是指期货公司的股东首次出资或持股,以及股东出资或持股发生变化时,在公司登记机
18、关办理变更登记的日期。依法不需要办理公司变更登记的,为相关确权登记的日期。7持股比例数值单位:%,保留两位小数。8主要股东标志布尔是指持有期货公司 5%以上股权的法人、非法人组织或者自然人。9控股股东标志布尔10第一大股东标志布尔11上市公司标志布尔是指股东是否为上市公司。12金融机构标志布尔是指股东是否为金融机构。13股东自身控股类型枚举枚举值包括:中央国有控股/地方国有控股/社团集体控股/自然人控股/外商控股/控股主体性质不明确/无控股主体/其他。控股类型根据实际控制人的性质进行分类,没有实际控制人的,根据控股股东的性质进行分类。14股东注册资本币种枚举枚举值使用 GB/T 1240620
19、08 表 A.1 中界定的货币名称。15股东注册资本金额数值单位:元,保留两位小数。16股东法定代表人姓名字符JR/T029320234表3期货公司股东基本信息(续)序号数据名称数据类型数据说明17股东所属行业枚举枚举值使用 GB/T 47542017 表 1 中界定的类别名称。18股东所属经济类型枚举枚举值使用 GB/T 124022000 经济类型分类与代码表中界定的经济类型名称。5.4分支机构信息采集分支机构信息采集的数据应符合表4的要求。对于数据字段有多个值时,如无特殊说明,多个值用顿号分隔。表 4分支机构信息序号数据名称数据类型数据说明1类型枚举枚举值包括:营业部/分公司/总部/其他
20、。2分支机构名称字符与营业执照“名称”保持一致。3统一社会信用代码字符与营业执照“统一社会信用代码”保持一致,按照 GB 321002015 4.2代码及说明描述的。4住所地所属监管辖区枚举枚举值包括:北京证监局/天津证监局/河北证监局/山西证监局/内蒙古证监局/辽宁证监局/吉林证监局/黑龙江证监局/上海证监局/江苏证监局/浙江证监局/安徽证监局/福建证监局/江西证监局/山东证监局/河南证监局/湖北证监局/湖南证监局/广东证监局/广西证监局/海南证监局/重庆证监局/四川证监局/贵州证监局/云南证监局/西藏证监局/陕西证监局/甘肃证监局/青海证监局/宁夏证监局/新疆证监局/深圳证监局/大连证监局
21、/宁波证监局/厦门证监局/青岛证监局。5住所地址字符与营业执照“住所”保持一致。6成立日期日期7停业日期日期以营业执照注销日期为准。当期货公司分支机构为正常营业状态时,此字段为空。8业务及客服电话字符9负责人姓名字符10负责人联系电话字符11业务种类枚举枚举值包括:商品期货经纪/金融期货经纪/境外期货经纪/期货交易咨询/基金销售/其他。12展业日期日期是指该分支机构首次开展上述业务种类的日期。5.5董事、监事、高级管理人员信息采集董事、监事、高级管理人员信息采集表包括改人员的全部历史任职和离职信息,所采集的数据应符合表5的要求。对于数据字段有多个值时,如无特殊说明,多个值用顿号分隔。表 5董事
22、、监事、高级管理人员信息序号数据名称数据类型数据说明1所任职务枚举枚举值包括:董事长/董事/独立董事/监事会主席/监事/总经理/副总经理/首席风险官/财务负责人/其他。2董监高姓名字符3证件类型枚举枚举值包括:身份证/护照/其他。4证件号码字符5任职日期日期6离职日期日期期货公司董事、监事、高级管理人员任职状态下不填列该字段。7国籍枚举枚举值使用 GB/T 26592000 表 1 中界定的中文简称。8学历枚举枚举值使用 GB/T 46582006 表 1 中界定的学历。9学位枚举枚举值使用 GB/T 68642003 表 1 中界定的学位。10联系电话字符JR/T0293202356期货公司
23、风险监管报表数据采集6.1期货公司风险监管指标汇总表期货公司风险监管指标汇总表采集的数据应符合表6的要求。对于数据类型为数值的数据,如无特殊说明,单位为元,保留两位小数。表 6期货公司风险监管指标汇总表序号数据名称数据类型数据说明1净资本数值是在净资产基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。2风险资本准备总额数值是指期货公司在开展各项业务过程中,为应对可能发生的风险损失所需要的资本。3净资本与风险资本准备总额的比例数值单位:%,保留两位小数。4净资产数值5净资本与净资产的比例数值单位:%,保留两位小数。6扣除客户保证金的流动资产数值包含货币资金(不含
24、期货保证金存款)、存出保证金、交易性金融资产、应收结算担保金、应收风险损失款、应收手续费及佣金、应收股利、应收利息、其他应收款、结算备付金、买入返售金融资产、持有待售资产。7扣除客户权益的流动负债数值包含短期借款、交易性金融负债、期货风险准备金、应付期货投资者保障基金、应付职工薪酬、应交税费、应付利息、应付股利、其他应付款、应付手续费及佣金、持有待售负债、其他负债。8流动资产与流动负债的比例数值为扣除客户保证金的流动资产与扣除客户权益的流动负债的比例。单位:%,保留两位小数。9负债(扣除客户权益)数值为扣除公司应付货币保证金与应付质押保证金、代理买卖证券款后的负债。10负债与净资产的比例数值单
25、位:%,保留两位小数。11结算准备金额数值结算准备金是指结算会员在交易所专用结算账户中预先准备的资金,是未被占用的自有资金。6.2最低限额结算准备金计算表最低限额结算准备金计算表采集的数据应符合表7的要求。对于数据类型为数值的数据,如无特殊说明,单位为元,保留两位小数。表 7最低限额结算准备金计算表序号数据名称数据类型数据说明1拥有结算会员资格的结算机构家数数值是指期货公司拥有结算会员资格的结算机构的家数,单位:家。2拥有结算会员资格最低结算准备金数值是指拥有结算机构结算会员资格的期货公司按要求需缴纳的最低结算准备金额。3拥有结算会员资格的结算机构名称字符是指期货公司拥有结算会员资格的结算机构
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