经典的培训管理制度.doc

文件编号
SY-HR-WI-
版 本 号
V1.1
生效日期
2012-10-01
培训管理制度
页 次
第9页，共11页
制订部门
集团人力资源部

培训管理制度

文件编号:SY-HR-WI-
版 本:V1.1
页 次:1/11
制订部门:集团人力资源部
生效日期:2012-10-01

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修订人/版本
2012.04.01
新版制订
全文
逸/V1.0
2012.09.10
工作要求
全文
逸V1.1

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1.0 目的
为集团及各直属事业部开展培训管理工作提供明确的指导思路和要求，规范三友联众集团培训管理工作，强化培训教学质量，完善培训管理体系，确保对所有从事对质量、环境有影响的人员提供必要的培训以提高岗位员工的素质与技能。
2.0 范围
本管理手册覆盖了影响三友联众集团提供产品质量的培训原则、方针和培训管理体系的建立、实施、保持和改进。
本管理手册适用于本集团各级负有培训管理职能的部门和人员。
本管理手册对ISO9001：2000《质量管理体系 要求》中的6.2要素“人力资源”及公司《EICC手册》11.0起支持作用。
本管理手册用于规范管理活动和提高培训部门、人员的培训教学水平；本集团的培训管理与执行部门，通过遵循本管理手册，而引导其追求最佳培训质量，降低人力资源使用成本。
这是一套规范人力资源培训的标准文件，该管理手册已被本集团等同采用而成为组织内的具有严肃性、权威性、法规性的内部培训管理体系文件。
3.0定义
3.1培训―training
提供和开发知识、技能和行为方式以满足要求的过程。
3.2能力―competence
在工作中，知识、技能的应用和行为表现。

4.0权责
4.1人力资源部
4.1.1负责汇总各部门培训需求，制定相关培训计划。
4.1.2负责共同课程的培训与考核。
4.1.3负责跟踪、检讨各类培训计划的实施情况，并进行成果分析评估。
4.2各部门
4.2.1负责分析本部门培训需求并向人力资源部提报。
4.2.2职能别课程培训及专业技术教导与考核。
4.2.3依计划开办和督导本部门内各项训练的实施。
5.0作业内容
5.1培训：四阶段过程
5.1.1总则
本集团对所涉及的培训过程应事先经过系统的策划，对培训管理体系所需的各个过程及其在组织中的应用进行识别，确定这些过程的顺序和相互作用，并确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监督；对这些过程进行测量、监控、分析，并实施必要的纠正措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程进行持续改进，以帮助本组织改进能力并满足质量目标方面做出贡献。
为选择和实施培训，以弥补所要求的能力与现有的能力之间的差距，培训管理者把培训过程区分成以下四个阶段：
Ø 确定培训需求；
Ø 设计和策划培训；
Ø 提供培训；
Ø 评价培训结果。
管理者应对上述四个阶段的过程和结果进行监督，流程图如下：
1、确定培训需求
围绕组织发展战略及目标
2、设计和策划培训
不断创新及拓展培训内容
3、提供培训
培训支持（基础及软硬件环境）
4、评价培训结果
培训的绩效评价提高效果
监视
培训监督体系
培训与激励结合

图1：培训循环

5.1.2有关培训的产品和服务的采购
本集团培训过程各阶段所需的产品和服务的内外部采购和选用，以及对采购和选用过程的监督，要求按照ISO9001：2008质量管理体系中有关采购的控制程序执行。
5.1.3人员参与
本集团进行培训活动时，提倡采取现场即时性教学、案例教学等方法，提倡加强培训教学活动的互动性，以使接受培训的人员增强过程的责任感，从而使他们为确保成功而能承担更多的职责。
5.2确定培训需求
5.2.1总则
本集团应按GB／T19025－2001idt ISO 10015：1999标准引言中的要求，保证所有使用本管理手册实施的培训，均是在明确地确定出组织的需求是与能力有关的需求、且已形成有关的记录之后进行的，其他需求不是本管理手册控制的对象。
集团应确定影响产品质量的每项工作的能力需求，评价进行该项工作人员的能力，并制定计划以弥补可能存在的任何能力方面的差距。
本集团的培训需求的确定是建立在对组织当前的和预期的需求与现有人员的当前能力相比较和分析的基础上。
通过实施需求分析，以达到下列目的：
u 确定现有的和要求的能力之间的差距；
u 确定由于员工现有能力与工作所要求的能力不匹配所需要的培训；
u 将规定的培训需求形成文件。
5.2.2确定组织的需求
集团在开始培训之前，应考虑将本组织建立ISO9001质量管理体系时制定的质量方针、质量管理要求和建立GB/T19025培训管理体系时制定的培训方针及资源管理、过程设计作为进行培训需求分析的输入，为此本组织所有各级培训机构每次实施培训前应形成培训实施决定，以确保所要求的培训能够为满足本组织的培训需求而开展。
5.2.2.1组织的需求
根据集团发展战略要求及各单位需求，确定组织的需求以及对各岗位人员能力的需求，形成岗位说明书或作业指导书，明确提出对各岗位人员能力的要求。
5.2.2.2培训需求调查
本集团要求所有的培训事先都要有培训需求调查，调查后应形成能力差距及培训需求说明。

5.2.3确定和分析能力要求
能力要求应形成文件。
本集团对各岗位人员能力的要求均应作出明确规定和要求，以确定具备何种素质和能力的人员承担该岗位的职责，此种规定和要求通过《 岗位说明书》来体现。
5.2.4评审能力
能力评审应与工作要求和工作表现有关。
为满足岗位要求的能力，本集团通过对各岗位人员的工作表现进行评价，确定该岗位人员是否具备岗位要求的能力，找出存在的差距，为确定培训奠定基础。
5.2.5确定能力差距
组织应对员工现有能力与相应要求进行比较确定并记录能力差距。
为确定现有能力与岗位要求能力之间的差距，应制订确定和解决能力差距管理，并以此加以管理控制。
5.2.6识别解决办法以弥补能力差距
弥补能力差距的解决办法是通过培训或组织的其他活动，如重新设计过程；补充经过充分培训的人员；改进其他资源；轮岗或修改工作程序；甚至是将工作外包等等办法。
在已确定了现有员工能力差距的基础上,本集团已识别并选择培训作为解决能力差距的办法,以弥补能力差距。
5.2.7为培训需求确定说明
当选择以培训作为弥补能力差距的解决办法后，应规定培训需求并形成文件。
本集团在已确定选择培训作为弥补员工能力差距的途径时，把对培训需求过程的控制形成了文件。该文件对培训需求确定说明的过程进行了有效的规范，以保证提供能力要求、当前的能力差距、以前的培训结果和纠正措施的要求，作为过程的输入。
一般情况下，员工新入职，在上岗、转岗前的培训需求是静态的，不需要调查，即等同于组织的需求。组织应为其按岗位要求的知识和技能为其提供培训，各岗位具体的培训课程见《培训技能矩阵表》，包括但不限于如下内容：
u 与本岗位相关的公司制度和政策，包括ROHS、REACH、PL法、职业健康安全、生产安全、EICC基础知识、安全政策和程序、薪酬福利和工作时间、ISO:9000/ISO:14001/TS/16949相关知识详见《入职培训管理制度》。
u 与本岗位业务相关的制度和流程、操作技能等，对关键岗位、特种岗位需要持上岗，此种规定详见《持证上岗管理办法》、《岗位技能矩阵》、《岗位说明书》。
u 原则上对于体系政策、法律法规如ROHS、REACH、PL法、EICC、职业健康安全等知识除入职培训外，还应该安排年度培训计划进行培训。
5.3设计和策划培训
5.3.1总则
培训的设计和策划由集团人力资源部培训课及各直属事业部培训负责人负责。本阶段须包括针对已识别到的能力差距所采取的措施的设计和策划，涉及和策划的内容应包括确保培训顺利实施的全过程、培训效果的评价准则等，以便于培训的顺利、有效开展，并为实施评价和监督提供依据。
5.3.2确定制约条件
本集团存在各种制约培训开展和目标的不利条件，这些条件在培训之前已被本集团进行了识别，它包含如下内容：
u 依法律法规的各种要求；
u 组织确定的方针要求，包括那些与人力资源有关的要求；
u 财务考虑；
u 时间和日程要求；
u 接受培训人员的可用性；
u 接受培训人员的积极性；
u 接受培训人员的能力；
u 由于培训成本控制的需要，培训资源提供会受影响，在内部资源获得上将受一些制约；
聘请外部声誉较好的培训提供者亦受制约；
u 任何其他可用资源的制约条件。
这些制约条件被用于选择培训方式和培训提供者及培训计划的编制。
5.3.3培训方式和选择准则
本集团已对满足培训需求的几种可能的培训方式进行了识别。培训管理者在组织培训时，可依据培训对象、已确定的培训资源、制约条件和培训目标的需要选择其中之一的方式或几种培训方式的组合实施培训。
5.3.4培训计划
培训前应制定培训计划，以便与可能的培训承办者协商具体培训事宜，如具体培训内容。
培训计划应有助于明确的理解组织的需求、培训要求和培训目标。目标确定了受培训人员可实现的培训结果。
培训目标应建立在针对培训需求而在培训计划中所规定要达到的预期能力的基础上，以确保培训的有效提供，并创造通畅和公开的交流。
5.3.5选择培训提供者
为本集团提供培训的内外部提供者，均应受到评价控制，不能达到确定标准的培训提供者，不得选择其实施培训。

5.4提供培训
5.4.1总则
培训提供者的培训教学活动，须以制订的培训计划为依据，在于培训设计和策划者进行充分有效的沟通的基础上，展开培训教学活动。
组织应对培训者（应用培训方法的人）、受培训者和培训提供者给与必要的支持，以保证他们能够就培训教学活动展开服务。这些支持体现于资源保障、充分的授权和创造公开交流的氛围，还包括培训前支持、培训支持和培训后支持。
5.4.2提供支持
5.4.2.1培训前支持
本集团在每次培训前，均应按下列内容对培训提供支持活动：
u 向受训学员简要介绍培训的性质以及本批学员的能力差距在哪些方面，如何通过培训来弥补学员能力上的差距。
u 采取了哪些措施来促进培训双方展开交流与接触。
5.4.2.2培训支持
本集团的培训支持活动在每次培训中，均按下列内容予以保障：
u 为培训双方提供教学与学习的工具、设备、文件、软件和食宿等。
u 向受训学员简要介绍培训的性质以及本批学员的能力差距在哪些方面，如何通过培训来弥补学员能力上的差距。
u 采取了哪些措施来促进培训双方展开交流与接触。
5.4.2.3培训后支持
本集团培训后应展开下列支持活动：
u 向受训的学员收集受训效果，以及培训感受等信息。
u 向各级培训机构或组织者收集反馈信息。
u 将收集到的上述两种信息汇总后呈报培训管理者，通报参与培训过程的人员。

5.5评价培训结果
5.5.1总则
本集团采取必要的措施评价培训结果，以确认组织目标和培训目标是否已经实现，培训是否有效。
培训结果的评价原则是：由集团人力资源部组织的培训，由集团人力资源部负责进行评估；由集团直属各事业部组织的培训，由各事业部培训负责人负责评价，由各单位各部门自行组织的培训，由各单位各部门负责进行评估。
本集团培训效果的评价只进行短期评价。短期评价应从学员中获得有关培训方式、所用资源以及培训所获得的知识和技能的反馈信息，体现在授课结束后的现场评价和课题解决情况的跟踪评价上。
评价根据本集团制定的《培训结果评价控制程序》进行。
5.5.2收集资料并准备评价报告
本集团文件化的评价报告包括下列要求：
u 能力差距及培训需求说明；
u 评价准则和对评价来源、方法和日程的说明；
u 分析收集的资料并阐明结果；
u 评审培训费用是否充分及时；
u 评价结论和改进的建议；
u 若存在培训不合格应提出纠正措施的要求。
为保障第4.5.1和第4.5.2要求的实现，本集团编制了《培训结果评价控制程序》

5.6培训过程的监视和改进
5.6.1总则
本集团对贯穿于培训过程中的四个阶段均实施了监督，确保作为组织的质量管理体系的一部分的培训过程按要求进行管理和实施，以提供在满足组织的培训要求方面过程是有效的客观依据。
5.6.2培训过程的确认
对培训过程及效果的监督，由相关的市场确认，如培训过程实施情况，由参加培训的学员确认；培训效果由学员的上一级领导确认。
6.0 相关文件
6.1《人力资源管理程序》
6.2《持证上岗管理办法》
6.3《内部培训作业指引》
6.4《入职培训管理制度》
6.5《培训课程管理制度》
6.6 《岗前培训管理制度》
6.7 《培训纪律管理制度》
6.8 《内部讲师管理办法》
7.0 相关附件
无

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责