融资性担保机构经营许可证申请材料清单及模版.doc

附件1、融资性担保机构经营许可证申请材料清单

1、 封面（A/B/C/D）
2、 目录（A/B/C/D）
3、 申请书（A/B/C/D）
4、 授权书（A/B/C/D）
5、 基本信息表（A/B/C/D）
6、 自查报告（A/B/C）
7、 营业执照（A/B/C）
8、 其他设立批准文件（A/B/C/D）
9、 验资报告（A/B/C）
10、 公司章程（A/B/C/D）
11、 股东名册（A/B/C/D）
12、 董事、监事、高级管理人员情况表（A/B/C/D）
13、 与申请相关的股东会决议、董事会、监事会决议（A/B/C/D）
14、 主要股东资料（A/B/C/D）
15、 全体股东营业执照或身份证明（A/B/C/D）
16、 上一年度发展情况报告（A/C）
17、 经营发展规划（A/B/C/D）
18、 经营场所证明（A/B/C/D）
19、 统计报告（A/C）
20、 信用纪录报告（A/B/C）
21、 真实申报承诺书（A/B/C/D）
22、 董事、监事、高管任职资格申请材料（A/B/C/D）
23、 审计报告（A/B/C）
24、 法律意见书（A/B/C/D）

特别提示：
1、公司已成立且已开展融资性担保业务的填写A
2、公司已成立但未开展融资性担保业务的填写B
3、拟在京设立分支机构的填写C
4、拟设立新公司的填写D，并无须加盖公章

以下为申请材料模版：

1.1 封面

融资性担保机构经营许可证申请书
（文号）

单位名称（公章）：
法定代表人（签字）：
申请时间： 年 月 日

1.2
目录
特别提示：
以文件清单中的每个具体项目为标题和顺序，并标明对应页码。
例如：
1、 申请书 1
2、 授权书 2
3、 基本信息表 3
4、 自查报告 4
5、 营业执照 10
6、 其他设立批准文件 11
……

1.3
（单位名称）
关于融资性担保机构经营许可证的申请

（区县监管部门名称）：
根据《融资性担保公司管理暂行办法》及8个配套文件、《北京市融资性担保公司管理暂行办法》的有关规定，我单位现申请融资性担保机构经营许可证。
请予审核批准。

单位名称（公章）：
法定代表人（签名）：
年 月 日
1.4

授权委托书

兹授权 姓名 作为 单位名称 代表（代理人）向区（县）监管部门名称办理融资性担保公司业务经营许可证申请手续。
授权期限自 年 月 日至 年 月 日。
授权权限：
1、提交申请材料并签字签收相关文件；
2、修改申请材料的错误文字；
3、其他： 。

单位名称（公章）：
法定代表人（签字）：
年 月 日
附：
1、代理人基本情况
姓名： ；性别： ；民族： ；
有效身份证件号码：
家庭住址：
邮政编码： ；联系电话：
2、 代理人（签字）:
3、 代理人有效身份证件复印件（正反面，加盖单位公章）

1.5
融资性担保机构基本情况表

单位名称

注册地

实际经营地

经营范围

单位性质

成立时间

法定代表人

联系电话

传 真

邮政编码

电子邮箱

网 址

注册资本

实缴资本

职工总数

专业技术人员

分支机构情况

（单位名称） （公章） 1.8

其他相关文件

特别提示：
相关批准文件包括金融管理部门、各部委、市政府相关委办局、各区（县）人民政府等机构批准公司成立或开展相关业务的文件。复印件并加盖单位公章，带原件核实。
中介机构出具的信用评级报告。
1.10

公司章程

特别提示：
加盖单位公章。
11

1.11
单位股东名册
单位股东名称
住 所
法定代表人
营业执照注册号
出资形式
认缴出资
实缴出资
所占比例

自然人股东名册
股东姓名
住 所
性别
身份证号码
出资形式
认缴出资
实缴出资
所占比例

1.12

董事、监事、高级管理人员情况表
姓名
性别
年龄
最高学历
最高学位
专业
现任职务
联系电话

1.13
股东会决议及董事会决议

特别提示：
依据公司法及公司章程的规定，由股东会及董事会作出与申请相关的决议，如：指定委托代理人、选聘管理人员、修改章程等。

1.14

主要股东资料

特别提示：
主要股东为持有注册资本5%（含）以上的股东。
主要股东应提交书面材料；属于法人股东的，应说明其的股权结构、实际控制人情况、近二年经营情况、盈利情况、资产负债情况、投资或实际控制的企业名称及所占出资比例等事项，并附相关证明文件；属于自然人股东的，应说明其基本情况，包括但不限于姓名、性别、民族、出生日期、政治面貌、国籍、学习经历、工作经历、投资或实际控制的企业名称及所占出资比例等事项，并附相关证明文件。
主要股东应签署确认书确认其提交的书面材料内容的真实性。
法人股东的书面材料应由法人股东法定代表人签字并加盖法人股东公章，自然人股东的书面材料应由自然人股东签字。
1.15

股东的营业执照或身份证明

特别提示：
单位股东提供营业执照，个人股东提供身份证明。
股东营业执照（事业法人登记证书）为经登记管理部门年检或年审合格的营业执照（或事业法人登记证书）复印件并加盖股东公章和单位公章。
股东身份证明由股东签字并加盖单位公章。
14

1.17

经营发展战略和规划

特别提示：
原件，单位法定代表人签字并加盖公章。
1.18

经营场所证明
单 位 名 称

住 所
（经营场所）
北京市 区（县） （门牌号）
产权人证明

同意将位于上述地址 m2的房屋以 方式提供给该企业使用，使用期限 年。

产权单位盖章：
产权为个人的，由本人签字：

年 月 日

需 要

证 明

情 况

证明单位公章：
年 月 日

特别提示：
1、 自有房产提供产权证复印件或购房合同复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件或者购房合同复印件。上述文件应加盖单位公章。
2、 实际经营场所与营业执照注册住所地址不一致的，应提交实际经营场所和营业执照注册住所的证明。
3、 实际经营场所和营业执照注册住所应符合工商行政管理部门的各项要求，并提供相应证明文件。
1.21

单位名称 承诺书

（区（县）监管部门名称）：
我单位在提交申请融资性担保机构经营许可证全部文件（“申请材料”）前，已认真审阅申请材料，确认申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

单位名称（公章）：
法定代表人（签名）：
年 月 日

1.23

法律意见书

特别提示：
原件，请提供经符合监管部门规范的中介机构作出的法律意见书。在法律意见书中应说明审查过程、评价依据并得出结论。应结合《融资性担保公司管理暂行办法》、《北京市融资性担保公司管理暂行办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》等规范性文件及本操作流程的规定，针对申请变更的具体事项，逐项进行审查并作出是否合规的评价逐项审查。
对出具较差参考价值的法律意见书的律师及律师事务所，监管部门有权公开披露相关信息并通知公司重新提交符合要求的法律意见书。

19