资管子公司基金合同附件的合规意见书模版.docx

关于xxx基金合同附件的合规意见书

公司领导：
根据中国基金业协会2016年04月15日发布《私募投资基金募集行为管理办法》第八条的规定：“私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件……基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。”
为落实上述监管规定，实现合规经营，合规法律管理部将私募基金管理人与基金销售机构的权利义务进行如下梳理，计划今后作为北京xxx基金合同附件。请公司各领导知悉并指正。

附件：
一、私募基金管理人权利及义务
1、私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任；
2、私募基金管理人确保所有参与本次合作的工作人员都是符合法律规定及监管要求的私募基金管理人的专业人士，具有丰富投资经验和操作技能，并已经私募基金管理人有效授权代表私募基金管理人从事专业服务。
3、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件；
4、私募基金管理人应确保其私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息真实、准确、完整；
5、私募基金管理人自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法；
6、私募基金管理人制作产品推介材料，并对产品推介材料的真实性、完整性、准确性负责。
7、私募基金管理人有义务向销售机构提供相关产品推介材料、产品培训及代理销售人员的业务培训。
8、私募基金管理人承诺并保证在推介目标产品时不会以任何明示或暗示的方式向投资人承诺投资资金不受损失，也不得承诺最低收益，也不得承诺将由销售机构承担管理、运用投资人资金产生的风险。
9、私募基金管理人通过销售机构网站（
10、销售机构不参与私募基金管理人与投资人之间的资金往来，私募基金管理人与投资人之间如需收付任何资金，均由私募基金管理人或目标产品托管人与投资人直接收付。
11、私募基金管理人委托代理销售机构销售基金，制定和调整有关基金销售的业务规则，并对销售行为进行必要的监督；
12、在符合国家相关法律法规的前提下，制订有关基金认购、申购、赎回、份额转让和非交易过户的业务规则；
13、私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购、赎回、份额转让和非交易过户业务规则（包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调整；
14、私募基金管理人有权根据相关法律法规及其他有关规定，委托销售机构办理基金代理销售业务、增加或缩小委托范围。
15、投资者签署完项目所有资料（含合同）及交付投资款项后的冷静期内，私募基金管理人不得主动联系投资者。
16、 国家有关法律法规、监管机构及基金代理销售协议规定的其他权利义务。

二、销售机构权利义务
1、 销售机构应为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构；；
2、销售机构从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训；
3、销售机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任；
4、销售机构在宣传推介基金时，应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金；应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估；
5、销售机构为私募基金管理人的代理销售机构，在代理销售过程中应当合法合规的开展产品推介和宣传活动，不得向投资人承诺收益或承诺保底，不得超出私募基金管理人提供的范围进行推荐，不得通过广播、电视、报纸等公众媒体进行营销宣传；为避免疑问，双方在此一致确认，在本协议项下，销售机构仅为目标产品的代理销售方并在私募基金管理人的授权范围内提供投资人维护服务，不参与目标产品的运作和管理。
6、销售机构应当根据目标产品的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的产品；
7、私募基金管理人可通过代销机构平台网站向基金份额持有人提供报告和信息查询，具体披露事宜由代销机构负责，内容包括但不限于净值报告、季度报告、年度报告。如基金份额持有人有特别需求，可单独向投资理财顾问请求定向披露，理财顾问应予配合。一经发送视为送达。
8、投资者签署基金合同之前，销售机构应当向投资者说明投资冷静期、回访确认（若有）等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。
9、销售机构代理销售过程中，应要求投资人提供签署目标产品合同所必要的证明材料。
10、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与项目相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年，并定期接受私募基金管理人的检查；
11、应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露；
12、投资者签署完项目所有资料（含合同）及交付投资款项后的冷静期内，私募基金管理人不得主动联系投资者。
13、销售机构应按照相关法律法规的规定，勤勉尽责，履行反洗钱义务。
14、国家有关法律法规、监管机构及基金代理销售协议规定的其他权利义务。

特此报告。

合规法律管理部
2016年7月25日