投资公司股权投资管理新规制度.docx

股权投资业务管理暂行措施管理制度
第一章  总则
第一条 为加强对企业股权投资业务规范化管理，建立有效投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，依据相关法律，结合企业业务特点，制订本措施。 
第二条 企业开展各类投资业务均适用本措施。 
第二章 投资标准及标准 
第三条 投资标准 
（一）投资策略定在对上市前成长优质企业和创新型优质初创企业股权进行投资，追求和被投资项目企业共同成长，并为基金投资人取得满意回报。 
（二）考虑到风险股权投资风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且含有较大增值潜力项目进行投资，确保投资资金安全性、收益性和流动性。 
第四条 投资资金分配 
合理分配各期募集资金，以确保企业能取得连续而稳定投资收益。 
第五条 投资限制 
（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； 
（二）不得投资于负担无限责任企业； 
（三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保，应按股份百分比负担担保责任，且须经企业投资决议委员会同意； 
（四）不得直接投资于经营性房地产业务； 
（五）不得从事未经投资决议委员会（或董事会）授权其它业务。 
第六条 投资标准 
（一）选择投资项目应在行业内含相关键竞争优势，比如一定市场拥有率、技术优势、新商业模式、含有稀缺资源优势或准入资格等，并最少含有以下五点： 
（1） 发展战略清楚、未来增加可预期； 
（2） 清楚且经检验有效盈利模式； 
（3） 稳定、专业、可沟通经营团体； 
（4） 法人治理结构清楚； 
（5） 含有完整财务、税务统计，无潜在损失。 
（二）有足够安全边际，投资价格合理； 
第三章  组织管理和决议程序 
第七条 企业股权投资管理业务运作部门关键包含：投资立项委员会、投资决议委员会和综合管理部投资决议委员会、项目开发部、投资管理部。 
第八条 投资立项委员会是项目立项评审决议机构，由企业董事总经理、实施董事组成，对企业投资决议委员会负责。立项评审会议标准上每个月召开两次，对时间要求紧迫立项项目，可灵活掌握。 
第九条 投资立项委员会职责是： 
（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； 
（二）对投资经理经筛选后提交申请立项项目进行审查、评定，做出同意或不一样意立项决定； 
（三）组织项目标审慎调查工作，对上报投资决议委员会项目文件进行初审，并提出合理化提议； 
第十条 投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采取记名投票方法表决，每人1票。每次参与投资立项会议委员为3名，表决投票时同意票数达成2票为经过，同意票数未达成2票为未经过。立项审核委员能够投同意票、反对票，并简明说明原因，不许可投弃权票。因故无法参与立项评审会议委员可书面提交表决意见。 
第十一条 投资决议委员会是企业投资业务决议最高权力机构，投资决议委员会设主任委员1名，投资决议委员会委员及主任委员由企业投资决议委员会决定产生。每次参与投资决议会议委员为5名，表决投票时同意票数达成4票为经过，同意票数未达成4票为未经过。因故无法参与投资决议会议委员可书面提交表决意见。 
第十二条 投资决议委员会职责为： 
（一）制订、修改企业投资策略和投资政策； 
（二）审核立项申请文件（提交文件），出席投资决议委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权； 
（三）对拟投资项目进行可行性论证和评审，作出同意或不一样意投资决定； 
第八条 项目开发部是企业项目开发、尽调和评审部门，对企业投资决议委员会负责。项目开发汇报会每个月不定时开发两次，对时间要求紧迫立项项目，可灵活掌握。 
第九条 项目开发部职责是： 
（一）对项目审核工作负有勤勉、诚信之责； 
（二）对项目进行审查、评定，做出初级筛选同意或不一样意立项决定； 
（三）组织项目标审慎调查工作，对上报投资决议委员会项目文件进行初审，并提出合理化提议； 
第十三条 综合投资管理部是投资立项委员会、投资决议委员会日常工作机构，是企业投资管理业务运作后台支持部门。 
第十四条 综合管理部职责为： 
（一）定时、不定时组织召开项目立项会及投资决议会； 
（二）管理项目资料和会议文件； 
（三）其它和项目投资管理相关协调支持工作。 
第四章 投资业务步骤 
第十五条 项目标投资业务步骤关键包含：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决议、协议起草和实施、跟踪管理、投资退出等步骤。 
第十六条 项目初审 
投资经理负责搜集项目方提供《商业计划书》及其它相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进初审意见。 
第十七条 立项管理 
立项是审慎调查前一项工作。对含有进行审慎调查价值项目，投资经理应填写《立项申请汇报表》，连同项目方提供《商业计划书》等相关资料，报企业立项会审批。 
投资经理将项目基础情况向立项委员会委员进行汇报，评审委员应对立项会所评审项目出具书面评审意见，经委员一致认可项目即可开展尽职调查工作，若委员对项目最终持否定意见，则该项目终止。 
对未经过立项项目，应将资料交由综合管理部归档。 
第十八条 审慎调查 
对经立项会同意立项并决定进行审慎调查项目，由实施董事组织项目组进行项目标审慎调查和评定。在完成项目现场审慎调查后，项目组应制作完成《项目审慎调查汇报》及《项目投资提议书》。 
第十九条 投资决议 
投资决议委员会采取会议方法，全体委员均须表决。自全部投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决议会议，并形成《投资决议委员会审核意见表》。项目在经过决议以后后续入资过程中，若因客观原因碰到和投资决议会议表决之时发生预设条件重大改变，应撰写书面汇报并提交投资决议委员会重新表决。 
第二十条 协议起草和实施 
投资决议委员会做出项目投资决议后，由项目小组依据投资决议委员会决议和企业律师起草投资协议标准文本和拟投资企业及其原股东进行协议条款磋商，洽谈投资协议。 
在起草完项目协议后，投资经理需填写《协议审批表》，按企业协议管理制度要求，一并逐层上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《协议审批表》应列明：投资金额、投资方法、违约责任条款、管理约束等项目投资保护性条款简明内容。 
投资协议签署生效后，由投资经理负责协议具体推行工作，其它相关部门应给予配合。 
第二十一条 跟踪管理 
企业对所投资项目标准上经过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，并由投资经理配合进行项目投资后管理工作。 
产权代表及投资经理关键职责为： 
（一）依据《投资协议》要求，负责监管投资资金到位； 
（二）督促被投资企业立即出含有效出资证实或股权证实；
（三）监督被投资企业章程修改和工商、税务登记手续办理； 
（四）监督被投资企业融资资金使用，如和资金使用计划有重大变更，应立即向企业汇报，并采取对应方法； 
（五）定时将被投资企业财务汇报呈报企业，并向企业书面汇报被投资企业生产经营计划实施情况，填写《企业季度情况汇报表》； 
（六）代表企业参与被投资企业股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，并根据经同意表决意见进行表决； 
（七）向被投资企业提供增值服务； 
（八）完成企业安排其它保障企业在被投资企业内利益工作。 
第二十二条 投资退出 
投资经理提交《投资退出方案书》，由投资决议委员会审批同意，并组织实施，项目退出后完成《项目总结汇报》。 
第五章 附 则 
第二十三条 本措施由投资决议委员会负责解释。 
第二十四条 本措施自公布之日起生效。