基金基础知识题库.doc
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1、活动主题:激发大家学习的兴趣 提升大家的专业知识能力 让大家更好的赢得客户信任,收获大单 你正好需要,我正好专业题库如下:(基础知识)一、单选题(共100题,每小题1分,共100分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1单选题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司,下列说法不正确的是( )。A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币o 收藏本题 2单选题证券投资基金合同的当事人不包括()。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D
2、.基金托管人o 收藏本题 3单选题关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查o 收藏本题 4单选题投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,即()。A.场外到场内B.场内到场内C.场外到场外D.场内到场外o 收藏本题 5单选题关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立
3、和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度o 收藏本题 6单选题发生下列()情形时,基金托管人职责终止。私募基金管理人依法解散私募基金管理人下属基金已全部清点私募基金管理人被依法撤销私募基金管理人被依法宣告破产A.B.、C.、D.、o 收藏本题 7单选题关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,下列说法不正确的是()。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期处理C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外,延迟至下一
4、开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额o 收藏本题 8单选题作为一种集合投资方式,证券投资基金()。A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中投资、分散风险o 收藏本题 9单选题根据基金销售费用其他规范,以下表述错误的是()。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中
5、约定,依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费o 收藏本题 10单选题关于“审慎监管原则”,以下表述正确的是()。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施,让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心o 收藏本题 11单选题以下材料中,在公开募集时应当公开披露的不包括()。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议o 收藏本题 12单选题关于证券投资基金,下列说法正确的是()。A.证券投资基金是指通过发售基
6、金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益o 收藏本题 13单选题基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统o 收藏本题 14单选题根据中国证券投资基金业协会的有关规定,下列属于会员权利的是()。A.按规定缴纳会费B.遵守协会的有关规定及各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参加协会的活动,获得协会提供的服务o 收藏本题
7、 15单选题关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是()。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用o 收藏本题 16单选题下列选项中,不属于基金销售机构业务的是()。A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购o 收藏本题 17单选题以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产品的基本要素o 收
8、藏本题 18单选题关于信息数据管理,以下表述错误的是()。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全,重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查o 收藏本题 19单选题在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。证券交易所证券登记结算所基金托管人A.、B.、C.、D.、o 收藏本题 20单选题基金公司监事会履行合规责任不包括()。A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查
9、D.可以提议召开临时股东会o 收藏本题 21单选题甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎o 收藏本题 22单选题关于道德与法律的区别,下列表述错误的是()。A.法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式B.一般认为,法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容,而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施,而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
10、o 收藏本题 23单选题下列机构中,属于基金自律组织成员的有()。基金管理人基金托管人基金市场服务机构基金份额持有人基金监管机构A.、B.、C.、D.、o 收藏本题 24单选题私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的()。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性o 收藏本题 25单选题关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视
11、为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记o 收藏本题 26单选题基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到()。执行基金投资人身份认证程序检查基金投资人的投资资格了解基金投资人的投资意向A.、B.、C.、D.、o 收藏本题 27单选题关于股票基金的特点,以下表述错误的是()。A.应对通货膨胀有效的手段B.风险较高,但预期收益也较高C.以追求长期的资本增值为目标D.适合短期波段操作,通过买卖价差盈利o 收藏本题 28单选题关于QDII基金,以下表述正确的是()。A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.
12、QDII可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购买证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭o 收藏本题 29单选题以下属于基金管理人信息披露义务的有()。在指定报刊上披露年度报告摘要当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书将更新的招募说明书登载在网站上每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值A.、B.、C.、D.、o 收藏本题 30单选题关于基金、股票、债券,以下表述正确的是()。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系基金是一种受益凭证A.、B.、C.、D.、o 收藏本题 31单选题关于基金公司督察长履行的职责,下列说
13、法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细o 收藏本题 32单选题基金管理人内部控制机制不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导o 收藏本题 33单选题基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日
14、起()日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5o 收藏本题 34单选题关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作o 收藏本题 35单选题私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后()内可在协会网站查询是否办结完毕。A.20个工作日B.30个工作日C.5个工作日D.10个工作日o 收藏本题 36单选题关于股票和股票基金,以下说法错误的是()。A.当日股票价格会受到交易的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基
15、金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类o 收藏本题 37单选题根据证券投资基金销售管理办法的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理o 收藏本题 38单选题基金交易确认是()的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人o 收藏本题 39单选题在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时,中国证监会可以限制被调查事件
16、当事人证券买卖,但限制的期限最多不得超过()个交易日。A.5B.15C.30D.45o 收藏本题 40单选题关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是()。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础o 收藏本题 41单选题关于基金上市交易公告的主要披露事项,下列说法不正确的是()。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要o 收藏本题 42单选题
17、基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息,销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,主要体现了客户服务原则中的()。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上o 收藏本题 43单选题关于资产管理行业的功能和作用,下列说法错误的是()。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策,无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务o 收藏本题 44单选题投资者申购基金成功后,登记机构在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T2B.T0C.T
18、3D.T1o 收藏本题 45单选题基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议o 收藏本题 46单选题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。法律、行政法规、部门规章基金行业自律性规则基金从业人员所在机构的内部规章制度基金合同A.、B.、C.、D.、o 收藏本题 47单选题关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是()。A.可以根据申购金额不同分段设置费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式D.
19、可以根据投资人持有期限不同分段设置费率o 收藏本题 48单选题基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。A.独立性原则B.成本收益原则C.专业性原则D.客观性原则o 收藏本题 49单选题根据运作方式分类,证券投资基金可分为()。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金o 收藏本题 50单选题我国基金市场的监管主体是()。A.中国证监会B.中国保监会C.中国基金业协会D.中国银监会o 收藏本题 51单选题基金销售机构包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记
20、结算公司o 收藏本题 52单选题根据证券投资基金法的规定,关于基金份额持有人大会日常机构,以下表述错误的是()。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动o 收藏本题 53单选题关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责o 收藏
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