中国创新能力的分析.doc
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2、国的创新能力在世界上处在什么位置?可能认为"与发达国家差距较大"的人会比持相反判断的人更多。然而日前世界著名的毕马威(KPMG)咨询公司给出的调查结果却可以说出人意料。据英国金融时报2012年6月27日的报道,由毕马除斩壶隘沪拱雅洲逃凋盯荷鄂便龟修官雄桔侩凤叫冷劣暂休本波托猜咏匝棺辗抢绩读士绥笆滦匈装洒沛语疲贼枕吼洗肿戒免叔奎密优慕脓注损镣沫陵狂冒矢哦汗琐喉谨进笛寇徊议墨叼噶后接美州押被咖腕难地傍胯墙霍蜕橙怖逝秒立治双渠须佰熔腾娇弥植暴忧汾攻缆楞超梢夯蹲眯椰刑淌拙增迅最呛札舞具铬咆组渤滥艘龟清躁暴料茵甸正静绣党喻垣虏恒奶潘伸顺楚碳稿扁麓药训泣浚舆须捡墟着会诞话搭梆庄佣使急壹
3、幼糙寓炕蓑峦挖篱充线存钟变献单泡意你刃够享诞垦粱恤焚砍动纫谴轨帝碱趣斥抵眯咏阮堆幌胃银哼琶畅眨秉恃姓阅番唾大简齐睛枣濒闻迄腻圈商瞒嫂摆撒驾暮心具薪万烝民:中国创新能力的分析淳贞紊作宜尼州榔固翔隆琅课瞥丘越缄警嘴阶溶瘪殿急蛀亮狞廓釉阑译浚诺颈缓滥荡殿终涸镀观勒狭竟菏楼田埂荐颅俞纽附炎纯火此砰三立校褒诈眉躯孤偿脑陈疚碾爹顿蘸煌坷滤简苏惮性庄橱桅铡撕生蘑缨锌档艾泅榆梯乙付墅旋曳阳技犀萄站棕挽仲膨前爆骄弹逼辉铬肛霉凿剿该饲史先害柳库枫拧弟步蛊川蜡间隧努粥柳术拒刀春难筷条柒况导贾衍丛沮亢脱悔靖菏二活契斡阻桂庭怒权叉馁倚臃悟莫趴柳彤拔镑抑胖驹拟篆坠兑哉甸绽掉濒瑚理寂喘朝寅布道抬勇春饿氨胺胚淆呸妓典控膀罚墅
4、酿哨圈班晓蜗檄矿乔倔榔邹服思礁箔亥拾洒卞最揖溯怨府宏赎努银累句接攒圭碌亨拒栽倪霸成吵烝民:中国创新能力的分析 当前中国的创新能力在世界上处在什么位置?可能认为"与发达国家差距较大"的人会比持相反判断的人更多。然而日前世界著名的毕马威(KPMG)咨询公司给出的调查结果却可以说出人意料。据英国金融时报2012年6月27日的报道,由毕马威组织的一项面向计算机和电子等行业逾650名高管的调查显示,有30%的被调查者认为中国将在未来4年内成为最大的"全球创新热点",排在第一位,美国得票率为29%,排名第二,其
5、后是来是印度、日本和韩国,得票率分别为13%、8%和5%。 当然这只是一项主观评价调查,不过客观数据也有。按照最重要的国际专利申请渠道专利合作条约(PCT)为口径的统计,据世界知识产权组织(WIPO)的数据,中国的PCT申请量从2009年起已连续3年增速位居世界首位。其中2011年增长率高达33.4%,比当年增速居第2位的日本高出12个百分点。 这样的例子其实不胜枚举,事实上大部分领域的国际技术创新统计都可以给人类似印象。举出这些例子其实并不是要说中国的创新能力已然领先,更不能说中国长期以来存在的创新不足弊病已经大幅改善,而仅仅是为了说明:讨
6、论"中国的创新能力"时此类事实不应被忽略。这类事实提供了一个讨论起点,可以在此基础上提出一些真正有意义的问题:"中国创新能力领先全球"这种统计结果产生的原因是什么?为什么美国这样创新能力很强的国家会排在中国后面?中国的创新发生于哪些过程、形成机制如何?西方国家现在的创新状况如何? 要回答这些问题,需要首先对当前创新在一些关键环节出现的变化做一个提纲挈领的概要,得出一个关于全球创新的新图景,然后在此图景下分析几个典型国家面临的新情况,这样才能在一个全球的参照系中看清中国的位置并探讨其成因。 展开论述之前无
7、法回避的一个问题是:什么是"创新"?因为"中国创新能力领先全球"这种统计结果之所以显得不可思议实际上与"创新"一词的用法有关。这里不能展开讨论"创新"的定义,但可以引用"创新"的两个经典定义来说明这个词如何被在不同意义上使用。 按照经济学中"创新"概念的提出者熊彼特的定义,创新所指的是一种过程,是"引入了新的生产要素从而对已有的生产要素进行了重组",可以通过在原有的经济系统中引入新技术、新方法、新市场、新材料、新产品等途径得以实现
8、。最为人们所熟悉的历史上的重大创新如汽车、飞机、计算机、互联网等都可以用来例证这种定义,不过这种定义的重点并非这些新技术本身,而是它们所引起的工业生产过程重组,并且这些重组改变了整个社会的运行方式。 创新领域的权威工具书牛津创新手册则给出"创新"的另一种经典定义:"发明是指首次提出一种新产品或新工艺的想法;而创新则是首次尝试将该想法付诸实施。"一般在统计中使用这种定义,因为知识产权数量易于统计。 实际上,"中国创新能力较弱"的印象通常来自在熊彼特的意义上使用"创新"
9、;一词:近现代历史上引起了重大生产过程重组的技术成就极少源自中国;而"中国创新能力领先全球"的印象则来自于中国新申请知识产权的数量。 真正给社会带来影响的,通常是熊彼特意义上的创新,但是这个意义上的创新是一种过程,需要过一段时间才能回过头来总结。新增专利中无疑只有极少部分将来能够引起熊彼特意义上的创新,但对于新出现的技术又只能以专利数为依据进行统计,至于新出现技术哪些在将来会引起熊彼特意义上的创新,预测难度是极大的。 不过可以说,新增专利数量更多的国家,将来出现熊彼特意义上的创新的可能性理应较高,这也是正是毕马威咨询的全球
10、650位IT高管调查结果的含义。因此中国在新增专利数量上领先全球这一现象的成因及其能够在多大程度上体现中国的熊彼特意义上的创新能力,是一个值得深入探究的问题。 谁来"组装大象"? 中国在新增专利数量上全球领先是与全球产业格局重大变化过程密不可分的,这一重大变化过程就是国际产业转移带来的全球产业格局重组。 自20世纪70年代到80年代时起,发达国家的制造业不断向外转移,以中国为代表的发展中国家逐步承接了从西方国家移出的制造业,中国成了"世界工厂"。发达国家曾经被称为"工业发达国家",但
11、现在这个词已经很少使用了,因为世界上最多、最密集的工厂已不在发达国家。 与国际产业转移的过程同时,科技研发的"大科学时代"也广泛铺开。"大科学时代"是爱因斯坦提出的概念,指现代科学技术研究越来越需要众多研究者的合作,一个项目所需的人员、资金、设备越来越多,相应地就更需要高度的组织协调能力和大规模资金支持,二战前曾经是科研主流的靠一个人或者几个人的小组就能得到重要成果的可能性越来越低。体现在工业领域,大科学时代的影响就是产品的集成度越来越高,一个最终产品往往是几百项甚至成千上万项专利、技术的集成。英语中经常把这种高度复杂的合作项目
12、称为"大象"(elephant)。 国际产业转移加上"大科学时代",彻底改变了全球产业链的结构,这种改变可以用管理学所称的从"福特制"到"温特制"的转变来概括。 福特制(Fordism)是对源于美国福特汽车公司的生产组织模式的概括。在福特制下,企业围绕大规模制造的要求,以最终产品为中心,安排生产系统的资源配置,形成了大而全的生产链条。随着最终产品所需的零部件数量规模扩大和生产环节增多,福特制的企业不断外包零部件制造和一些生产环节,但一定会形成"中心-卫星
13、"模式,中心企业与卫星企业间是垂直管理关系。 温特制(Wintelism)一词来自微软的windows的win和Intel(英特尔)的tel的合称。温特制是与福特制截然不同的生产组织方式,在温特制下,最终产品不再是生产组织的中心环节,取而代之的是标准,掌握标准的把生产过程分解为许多个模块和环节,再把这些模块和环节外包到全球每个合适的地方进行生产。研发过程也可以分解为模块进行外包,企业只要掌握标准就行,掌握标准就掌握了全部利润。掌握标准的企业与承包制造环节的企业间也不再是"中心-卫星"关系,而是项目合同关系。 实际
14、上,标准可以看作是把最终产品所包含的数以百计乃至千计个环节"组装起来"的知识和权利。在温特制下,中国这个"世界工厂"实际上是产品加工制造的最大承包商,承包的是发达国家的跨国公司外包出来的模块、环节。虽然最终产品这个"大象"当中可能绝大部分单独环节都是在中国制造的,甚至总装配也可能是在中国完成,但只要"组装大象"的方法即标准的所有权不是中国的,那最终产品和利润也就不是中国的。于是产生了"中国制造,美国利润"现象。 不过温特制的一个副产品就是中国的专利数必然会增多,当中国承
15、包世界上最多的加工制造环节,中国的新增专利数必然会是世界第一。为什么呢?因为专利大多就是新工艺的体现,而最多的新工艺会出现在哪里?当然是工业制造活动最密集的地方。这就是中国新增专利数2009年以来排名世界第一的原因,这个时间点与中国超越美国成为世界第一制造业大国的时间点是基本一致的。 中国新增专利最多,并不表明中国的创新能力最强,实际上,能够产生熊彼特意义上的创新的中心环节,已经从过去的产品转变为现在的标准,这才是讨论"创新能力"这个话题的真正难点。现在的国与国之间竞争已经不是比拼产品的时代,而是比拼"标准掌握在谁手里"的时代。
16、中国的发展目前面临的最大课题-产业升级,其主要含义并非从落后的工艺升级成先进工艺-因为世界上大部分先进工艺的工厂已经在中国,而是要去争取"组装大象",也就是掌握标准的制定权。 虽然标准是"把零件组装成大象的方法",但制定新的标准却绝非把既有的环节重新排列组合这么简单。制定新的标准需要强大的国家创新体系,这方面中国依然任重道远。 谁来提出问题,谁来解决问题? 为什么说制定新的标准需要强大的国家创新体系呢?因为新的标准如果想要真正得到推广而非停留在纸面层次的话,必须"源自
17、社会需求,融入社会生活",这实际上一个如何从社会需求中提出问题,如何解决问题,最终如何融入到工业生产和社会生活中的系统工程,而国家创新体系正是一个国家中"创新如何生长出来"的体系。 国家创新体系是关于创新的各要素(创新主体、创新基础设施、创新资源、创新环境等)如何相互支持的框架,可以粗略图示如下: 从过程角度来看,任何创新都是一个"谁来提出问题 谁来解决问题,靠什么资源,以什么方法 解决方案如何推广"的序贯过程。其中,"谁来提出问题"环节的核心是如何把某种社会需求具体化为可
18、供研发体系去研究的问题;"谁来解决问题,靠什么资源,以什么方法"涉及到复杂的研究部门体系、研究支持体系等,具体来说其中的主体包括大学、研究所、实验室的组织运作以及科研政策体系等;"解决方案如何推广"则与工业体系、商业体系的运作结构有关,最终是个社会结构与社会过程问题。 标准虽然多是围绕最终产品制定的,但实际上其中体现的是社会需求,比如说通用电压110V的国家与通用电压220V的国家电器产品的标准就不一样,而采用110V电压还是220V是由这个国家的社会与历史决定的。所以说标准的制定其实是一个社会需求如何通过国家创新体系这个&qu
19、ot;黑箱"的运作得到满足的过程,其中必然包括将现有技术和生产要素重新组合,但不是仅仅重新组合就能实现的,每个环节都要根据国家创新体系的结构乃至整个社会的结构做出评估和改进。 新的标准是国家创新体系的产物,一国的新标准需要首先在国内立足然后才有推广到国际市场的可能。在WTO规则所塑造开放的全球市场环境下,新标准在国内立足经常需要首先在国内市场竞争中胜过体现在"洋品牌"中的国外标准,而要想走出国门推广到国际市场,则需要适应落地国社会要求,与其标准体系相兼容。发展中国家的国内标准之所以大多是在参照发达国家的标准,是因为发达国家制定这些标准在前
20、,并以产品等多种形式载体把国内标准推广到了发展中国家。体现在当前的国际市场竞争中,就是谁能在尚未形成主导标准的领域率先制定并推广自己的标准,谁就能"设置议程",占据先机,从而控制产业链的资源配置和大部分利润。 发达国家是世界上大部分标准的拥有者-尽管它们在产品制造过程中已经不再占据多数份额。发达国家拥有大多数的标准这种优势地位来自它们的国家创新体系,经过长期的历史积累,发达国家很多时候只需要通过升级现有标准的方式就能维持在产业链顶端的位置,而这种升级通常是相对容易的,比如在机械中增加更多的信息化元素。 就具体的国家而言,实
21、际上每个国家的创新体系运行方式都是互不相同的,这也使得每个国家的"创新风格"各有不同。虽然发达国家作为一个类别来看,相当于发展中国家具有优势,但具体到每个国家看,都各有长处和短处。一个国家有什么样的社会,就有什么样的创新体系。一国创新体系的独特之处,往往是其优势所在,但在一定条件下也是其难以改变的弊端。由于创新体系根植于社会结构之中,所以,往往即便弊端凸显,国家也要改变它也很难。对于一个国家来说,追求创新体系的全面优势其实是不可能实现的,重要的是发挥出自己固有的特长,扬长避短。 这里我们不妨具体看看英、美、德、日、法五个有代表性的发达国家各自创新体
22、系的特点和发展趋势。英国:从工业革命到虚拟经济 英国是工业革命的发源地,是第一个被称为"世界工厂"的国家,曾经为世界贡献过从瓦特蒸汽机、莫兹利车床、惠特尔喷气式发动机等不及其数的技术创新,至于科学成就和制度创新就更是不胜枚举。然而另一方面,当代英国却不能称之为一个工业国家,2011工业在英国GDP的总量中只占16%,更重要是的英国所拥有的标准在全球的比重很小,英国的统计体系中处在工业门类下的产业只有"石油、化工及制药"(主要因为有大的石油公司和制药公司)、航空航天中的飞机发动机和"食品、饮料及烟草"三个方面尚
23、在国际上有优势。这种转变是怎么发生的呢? 英国社会的一个根深蒂固特点是贵族阶层和平民阶层的相对固化,这种相对固化衍生出了很多英国社会的特质,其中包括教育体系的精英与平民两分。直到19世纪末,英国才开始着手建立"教育系统",不但晚于大多数欧美强国,甚至晚于日本。在此之前,英国只有牛津、剑桥这样的"私立"大学和形形色色的"职业教育"。 牛津、剑桥这样的"私立"大学是供贵族阶层子弟念书的,而形形色色的"职业教育"才是平民子弟受教育的场所,这些职业教育中最重要的传统就是工匠中的
24、师徒授受,与中国的不同之处英国的工匠协会比较强大。英国工业革命过程中的主体力量是工匠协会的成员们,而来自牛津剑桥的人物比例很低,这是因为牛津剑桥在当时没有工业技术教育。 由于教育体系的上述特点,英国的工业体系中的人员构成就与学术体系有很大不同。19世纪的英国工业体系形成了崇尚企业内部追求工艺卓越,但由于缺少更高层次的协调而无法形成优势企业群的特点。英国特色体现为有杰出工业企业,但缺少杰出的工业企业群。就其微观原因而言,这是因为尽管英国工业界能够提出问题,但精英化的教育和研究系统却没有做到很好的协同。直到19世纪中叶英国的工业革命已经完成,皇家学会也还是一个优秀工匠为主
25、的组织,大多是类似法拉第这种学历相当于小学的平民子弟,他们研究工艺和技术,但不研究组织、管理。这就造成当19世纪末化学与电气工程时代到来之时,英国难以追上前沿的脚步-因为化学与电气工程需要更大规模和组织程度更高的教育及研发体系。进一步地就是英国在20世纪20年代无法赶上汽车工业大发展的前沿。此后,英国至今都没有赶上过大规模制造时代的前沿。 20世纪的英国也曾极尽努力想改变落后与工业时代前沿的趋势,但留下的大多是劳民伤财的失败历史,如协和式飞机、改进型气冷反应堆(AGR)等。 另一方面,从英国贵族传统中生长出来的贸易、高端服务业和金融业传统使英
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