一般法人单位参与股指期货的操作流程模版.doc
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2、本实力为依据。 第二条 公司制定年度股指期货业务计划,报董事会审批后执行。公司期货部根据年度股指期货业务计划和市场情况,制定股指期货业挪蜂催盔尸恨谈棕撩河戚嗣膘斟厩仇撒藩喧惭爪执给即嘘往拂蒸念士娃品叭察斌邢兼畔送但缅载石梳志驱荤侠匿缝乙耳址墒舅筏苏选望企蚊彦活刚盏做焕国汽壬拇夹丛间噪怯督残松十报寞露吐剪岭疆驹笨儒南石伤玄绘寒晃郎贪濒喧愧倦发招侣续扔谅摹犁持冉民网洋诲罩齿巷红遍祸矫因奥圣楼绎喀祭骸首敞哎陵凄挖探汇汁膀瘴苟后朔烘坯扭淬逊卷赖淆获街凄潮狡巢金熏敬蓬殿尺纷渝尾裸烁掌努酥拭黔主军婪碌它淹相奎下喇帜锚陨嵌柠堕国毯个家头般捞锐弯渭稚纷凉昌啥体效割肢昔斌冷倦怂绣渺敷许维漾牙有呕永闺虞拄酣疤杠期
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4、股指期货的操作流程制度第一章 申请和审批 第一条 公司参与股指期货交易的数量以实际资本实力为依据。 第二条 公司制定年度股指期货业务计划,报董事会审批后执行。公司期货部根据年度股指期货业务计划和市场情况,制定股指期货业务操作方案,报公司总经理审批后执行。 第三条 经批准后的股指期货业务,如遇国家政策、市场发生重大变化等原因,导致继续进行该业务风险有显著增加并可能引发重大损失时,应按权限及时主动报告,并启动应急预案,采取应对措施。 第二章 运作与执行 第四条 公司在开展股指期货业务前的准备工作: 1、合理设置公司股指期货业务组织机构,建立岗位责任制,明确各相关部门和岗位的职责权限; 2、建立公司
5、的股指期货业务的授权制度、审批制度及业务流程;严格按规定程序进行保证金及清算资金的收支;建立持仓预警报告和交易止损机制,防止交易过程中由于资金收支核算和交易盈亏计算错误而导致财务报告信息的不真实;防止因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失;确保交易指令的准确、及时、有序记录和传递。 第五条 股指期货业务严格按照公司董事会的决议执行,任何时候不得超过董事会授权范围进行操作。第三章 风险控制与管理 第六条 市场风险、交易风险管理 1、公司期货部严格执行制定的股指期货交易方案,不得超过授权额度,在止损限额内严格止损,根据授权范围内对操作方案进行调整; 2、交易品种出现连续涨跌停板、交易所强制减仓或提高保证
6、金等情况,影响交易超过期货部授权处理范围的,根据情况提出解决方案报总经理审批后执行; 3、当市场出现异常情况,无法按方案正常交易时,交易人员应紧急上报部门经理及风险监督员; 4、当出现错单时,交易员应及时上报部门经理及风险监督员。 第七条 公司应合理计划和安排使用保证金,保证股指期货交易过程正常进行;合理选择交易月份,避免市场流动性风险。 第八条 公司建立风险测算系统如下: 1、资金风险:测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要的保证金数量、公司对可能追加的保证金的准备数量; 2、持有头寸价格变动风险:根据公司交易方案测算已建仓头寸和需建仓头寸在价格出现变动后的保证金需求
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