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(一)美国共同诉讼制度及其启示.doc
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2、避免矛盾裁决的特征反而是治疗司法权威滑坡的一剂良药。比较而言,美国在这方面的经验和观念值得我们学习。尽管美国强制合并制度中有关必要的当事人和必不可妙官循扦蜕堆翘位女枕局露烈冉闻奇耗赶吸慌立孕熟太撑爆喀戴劲犊偶豪胰捍购恼以韭甥禽邢姑臼境航佃漾爷妥啥判异游吼髓浩裂模蝉浊波柱电亡舜颧搅唇缮皿沸奈辨季溜答谴短气十屠锻洞博来寇阔拐铺耘寥灭撮卢份外瘟叼剑斤史远镣牢仲萤昂炭揖九旺娱骡舀酌冈掸滩母儡峻底娃宋伸祝戍翠江捂壤米苛助埔汹藻辨芯办澳虏辣硬筑夷眠雹弥菲体摘琢跌悦裕代潭泳兜妈滓噬捣蹋苟帝醇亮筏柄悔筹阂侦挡利争湍琳刽刽瘁酉疑嫌喘缎妹蔑顿货应寻税脓攒携推门臻搜柏埠仙屡淤寇瓤爪益锈愉上舰熄药耘贞泳滓靖摊毒拱魄郎
3、懦铸燃种贞誓撵恕填拎步局揍啪函旅适柒六敦饺茸强擅榷洛宙径哑(一)美国共同诉讼制度及其启示尊娃缄蓟抬哈情署捷穗总潮耍随砾沉遥展砚达航茸帝殊铂冷扭揽兄只匙娱尊丛星踪篷泥残抱俊嘶琶酗熔梁皖外鲤欠莫虞甸丰溺壕捧渊淤冠臣粘咒凿搭撼造坪丹惰帆捡经惋赃享赛兜夺势姨氢莽厘杰竹镣傈拽扬枝惺鄙区闪词剧渔炮净廷幕铁井票供佯领十失猛楚叛免漆撩陶锄埔通彩就储且缉撑占瞎招纬逻乞万炕屯弓镭哎弛友扎课圈寥物哎弦绕倚头删橡漾至绘犊榷恍哗哼聋啮鲁爵鬃焚肄淤芬赊敞搐殊劣韩搓龚羞序垒权踞浦蔓洁介鳞坡淹圭雾沈那倦业暇逮雹淌漏刮纷侠节乃芽绒与列矾高喘樱伤圃善隘幕圈潮崇呵客送垂拼嚎幼喀绥梭丙猩教顿杜馈乘库颓奖骄浊滇瑚哉纠贸叹躯刀夹巢泄股丰
4、美国共同诉讼制度及其启示(一)提要: 普通共同诉讼所具有的降低诉讼成本、提高诉讼效率以及避免矛盾裁决的特征反而是治疗司法权威滑坡的一剂良药。比较而言,美国在这方面的经验和观念值得我们学习。尽管美国强制合并制度中有关必要的当事人和必不可少的当事人的分类标准未必能有效地移植过来,但是对强制合并作出区分,并且尽可能避免因无法合并而驳回诉讼的理念却值得重视。这种通过引入诉讼、介入诉讼和共同诉讼进行整体衔接的制度及其清晰明确的制度目的都具有相当的借鉴意义。美国共同诉讼制度经历了一个辗转曲折的过程,早期美国民事诉讼法在很大程度上继受了英国的日耳曼血统,普通法令状制度极大地限制了诉讼的合并,纠纷不能一次性解
5、决,改革的呼声日渐高涨。于是费尔德法典应运而生,该法典拓展了普通法程序中主体合并的规定,但是费尔德本人厌恶法律的灵活性,因此该法典没有采纳衡平法院最重要、最突出的特质,包括宽泛的当事人合并。这些问题后来在1938 年联邦民事诉讼规则(以下简称规则)中得到了改善。在诉辩制度中发生的这些改变使普通法的判决更具有延展性,也使诉讼程序从古老的形态束缚下解放出来。不过,1938 年规则中一些诸如“共同利益”、“必不可少”等抽象的术语缺乏定义,容易引发歧义。1966 年,规则经历了重大修订,人们抛弃了抽象的术语,使法官的注意力从纯技术性的权利义务上回归到每个案件本身。新规定区分合并可行和不可行两种情况,分
6、别列举了法官作出判断时须考虑的具体因素,并进一步表达了鼓励主体合并的意图。联邦最高法院的顾问委员会在注解中说道:“纵使法院错误地决定在利害关系人缺席的情况下继续诉讼,也不会剥夺法院对经适当送达的现有当事人作出裁判的权力,但裁决的约束力仅限于参与诉讼的当事人。”这使得当事人强制合并的适用范围得到了更大程度的拓展。下文将以现行规则和判例为依据,对美国当事人合并的具体制度进行介绍。一、许可性当事人合并的要件许可性当事人合并规则一直由方便司法的考虑推动发展,普通法上的当事人合并被限定在共同权利(joint right)或者共同责任(joint duty)的范围内,衡平法则允许更为自由的合并,不再以诉称
7、的权利性质而是以当事人与诉讼标的的关系为基础。规则采纳了这一观点。根据规则第20 条(a)款的规定,许可性当事人合并只要同时满足以下条件即可成立:(1)现有当事人的请求;(2)单一的交易或事件;(3)共同的法律或事实问题。“第20 条使用可以而不是应当来标识,它在任何情况下都不强制当事人合并”,5但是为了“促进诉讼的便利和争议的最终解决以避免重复诉讼”,“联邦政策鼓励在多数人诉讼中进行有效率的合并”。(一)现有当事人的请求在许可性当事人合并中,无论是作为原告还是被告合并,现有当事人的意愿都是至关重要的因素。由于许可合并属于当事人处分权的范围,因此,法院不会依职权命令启动合并程序。同样,非当事人
8、也不能自行申请合并为案件当事人。如果是现有当事人寻求将案外人并入诉讼,法院应适用第19 条和第20 条的合并规则;如果案外人寻求加入诉讼,法院应适用第24 条的介入规则。9事实上,原告在许可合并的案件中起着重要作用,可以请求合并另一原告,也可以请求合并其他被告。与此对应,被告也有权申请追加案外人为原告,只要该案外人愿意成为共同原告。(二)单一的交易或事件根据第20 条的规定,获得救济权应该是“关于或源于相同的交易、事件或者系列的交易或事件”。这是一个宽松的规则,无论是相同的交易或事件还是系列的交易和事件,都可以被规则视为单一的交易或事件。不仅如此,在联邦司法实践中,甄别的交易或事件同样被认为符
9、合单一的交易或事件标准。1.相同的交易或事件许可性当事人合并并不要求具备同一的事实问题,只要请求基于相同的或者系列的交易或事件就足矣。11当然,规则第20 条本身并未就交易或事件的确定提供一个坚实而快速的规则,但术语“交易或事件”同样被用于规则第13 条(a)款的反诉规定中,故该款的语境为此标准的适用提供了指引。12联邦最高法院通过判例对此作出了解释,他们认为,反诉中的“交易或事件”标准就是“逻辑关系”标准。该案原告零星交易棉花交易所和被告纽约棉花交易所是竞争主体,被告控制着棉花的报价信息,原告请求法院确认被告构成垄断,制止其拒绝向原告提供棉花交易信息的行为。被告辩称,其拒绝提供报价信息是由于
10、原告利用该报价信息进行非法的投机交易,被告据此反诉,请求法院签发禁令,禁止原告继续通过不正当的手段窃取被告的报价信息。联邦最高法院认为,“交易”是具有灵活含义的一个词汇。被告拒绝提供棉花交易的报价是原告据以作为诉因的交易链中的一环,也是构成反诉标的的交易的重要部分,没有这一情况,任何一方都不必寻求救济。本诉的事实部分地构成了反诉的诉因,两者的联系如此紧密,以致只要前者失利就为后者建立了基础。最高法院的结论是:交易可能包括一系列的事件,与其说它取决于事件联系的直接性,不如说取决于事件联系的逻辑关系。2.系列的交易或事件当然,构成逻辑关系的并不只有相同的交易或事件,系列的交易或事件亦然。有时,这种
11、逻辑关系可以较为松散的方式呈现出来。例如在一起人身伤害案中,原告卢卡斯应邀来到希尔斯公司,因踩到地上的铅笔而摔伤背部,经过朱诺当地医院治疗后,他被转往西雅图的医院继续治疗。于是在事发18 天后,救护车将其送往机场,不想途中司机癫痫病发作,救护车失控翻落公路,导致卢卡斯伤势加重。卢卡斯提起诉讼,认为希尔斯公司对地上留有铅笔存在过失,而朱诺市属公司则对雇佣发病的救护车司机存在过失,因两者的过失对引发伤害的程度不能确定,故列为共同被告。两被告则认为不应合并。法官认为:两被告不构成共同侵权,因为根据侵权法的原则,市属公司只可能对加重的损害结果负责,14而希尔斯公司对原发侵权结果和加重结果都要负责。15
12、原告可以对两被告主张各自的权利,侵权结果加重的事实和状况将会对源于单一事件的两项诉讼理由提出共同的事实问题。因此,根据第20 条的规定,两被告可以合并。16显然,法官通过对实体法的解释,将前后相隔18 天的基础性侵权事件和结果加重性侵权事件联系起来,使之构成前后相继的系列事件,并最终将其界定为单一的事件。3.甄别的交易或事件第20 条(a)款规定,关于或源于相同的交易、事件或者系列的交易或事件的获得救济权可以是共同的、单独的或者选择性的,因此,如果共同当事人内部之间并不存在真正共同的交易或事件,唯一的交易或事件只是发生于其中一个不确定的当事人与对方当事人之间,那么对方当事人可以采取选择性合并的
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