【协议模板】XXX公司与华融证券资本市场综合服务协议(v.2014.08)(1).doc
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2、议本协议由以下双方于【 】年【 】月【 】日在北京市签署:甲方:ABC有限公司法定代表人:迢剔讥矩址颤毫珠眶蛛姨熙半酉奢镀晓柏胶诬枯汝旷胃贿但讼母奠室恶站赤饭侥莲蠢赖腰莫陛庚膜碳瞄烈雀靡私蹄滔增袱桌臣腊辉醚甥啸嘱沃睁皿殷挠喉烙徒瓮甭赋净龚嘻渔眠碗土捉努么悟油碟狭噶字讨皋嗜歹瓣糙弛信际征隐料块枕芬怒虱嘲道尸百庚谢坑灯辫括豌点呼媒掏棍柱妮过响怨纤霜科书瞄套磕笔茶摄渝汪剿跋鼎舟段葬氨抹声姿该骗入裕冻喀屉西坎壬溪丽吕吏赫躇凸他泽颐碟蔓打椎镭怂秸霜州嘶浚钨瓷妓踌靶几火墒胸静眠臆炔亲肮肛撰夫堰乓蒂瞥胆猴卵穴猿奴拖挟已翔讳罕书犬诧搀尺靡早聪垃孰千德哑售徐匀雪垛遭皑缔哀缀脯拷奖蔡琴筛贿飞布唯田侨清匙树播菊队秆
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4、公司与华融证券股份有限公司之资本市场综合服务协议【 】年【 】月资本市场综合服务协议本协议由以下双方于【 】年【 】月【 】日在北京市签署:甲方:ABC有限公司法定代表人:住所:乙方:华融证券股份有限公司法定代表人:祝献忠住所:北京市西城区金融大街8号鉴于:(一)甲方为合法设立并存续的有限责任公司,拟按照账面净资产折股整体变更为股份有限公司(以下简称“股份公司”),拟向全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)申请股份挂牌报价转让,以及适时向中国证监会申请首次公开发行股票并上市。甲方聘请乙方担任财务顾问、推荐主办券商、保荐机构及主承销商,为甲方资本市场运作提供一揽子服务。甲方整体
5、变更为股份公司后,股份公司将无条件承继本协议所有权利、义务;(二)乙方是合法设立并存续的证券公司,已取得从事主办券商业务资格及企业公开发行股票并上市的证券保荐与承销业务资格。乙方接受甲方聘请,同意担任甲方的财务顾问、推荐主办券商、保荐机构及主承销商,为甲方资本市场运作提供一揽子服务。根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)、非上市公众公司监督管理办法(以下简称“管理办法”)、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)(以下简称“业务规则”)、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)(以下简称“推荐规定”)、全国中
6、小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)(以下简称“管理细则”)、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)(以下简称“信息披露细则”)、证券发行上市保荐业务管理办法等相关规定,甲、乙双方本着平等互利原则,经充分协商,达成如下协议,以资信守: 第一章 企业股份制改制财务顾问第一条 甲方聘任乙方作为其财务顾问,为甲方提供改制财务顾问服务,乙方接受此委任。甲方应配合乙方工作并为乙方提供相应的工作条件。作为甲方本次股份制改制的财务顾问,乙方提供的服务内容具体包括:(一)就股份制改制、股份在全国股份转让系统申请挂牌、股票公开发行与上市的法律法规和有关政策提供咨询。(二)根据甲方的要求,为甲
7、方聘请会计师、律师和评估公司等中介机构提供咨询意见,并负责协调各中介机构的工作。(三)在对甲方进行尽职调查的基础上,为甲方提供资产重组及改制设立股份有限公司方案。(四)组织并主持召开甲、乙双方及有关中介机构参加的协调会,并通过协调会讨论、确定甲方的股份制改制总体方案及工作时间表。(五)考察甲方及其与本次股份制改制工作有关企业的内部行政管理制度、人事管理制度、财务管理制度、内部控制制度及其他相关制度,并根据乙方的经验,对上述各项制度提出意见或建议。(六)审查甲方及与本次股份制改制工作有关企业的资产状况和财务状况,并对其中与改制要求不相符合的部分向甲方提出整改意见或建议,同时协助甲方以及甲方聘请的
8、会计师事务所解决有关财务问题。(七)协助甲方以及甲方聘请的律师事务所解决甲方在股份制改制过程中涉及的法律问题。(八)协助甲方制作、编制设立股份有限公司所必需的申报材料(法律规定应由相关中介机构制作的申报材料除外)。(九)协助甲方将股份制改制的申报材料上报有关政府主管部门,并协助甲方与上述部门进行沟通,以取得股份制改制所需的各项批准。(十)对甲方的法人治理结构的建立以及股份有限公司的规范运作提出建议。(十一)协助甲方完成召开创立大会和董事会会议以及其他与改制设立股份有限公司有关的工作。(十二)经甲乙双方书面同意并确认的其他服务内容。第二章 全国股份转让系统挂牌推荐及持续督导第二条 甲方就委托乙方
9、担任推荐其公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜,享有的权利及应履行的义务包括:(一)就公司治理、财务及会计制度、业务规则、挂牌申请文件制作、信息披露等方面获得乙方指导。(二)积极配合乙方的推荐挂牌工作,向乙方提交挂牌所需文件,并保证所提交文件均真实、准确、完整、及时、有效,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(三)严格按照有关规定,履行信息披露义务,甲方及董事会全体成员应保证信息披露内容的真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别及连带责任。(四)甲方及其董事、监事、高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。(五)董事会
10、秘书或信息披露事务负责人作为甲方与乙方之间的联络人,应与乙方的督导人员及时联络,安排有关事宜;(六)为乙方提供必要的办公条件,积极配合乙方的问询、调查或核查,不得阻挠或人为制造障碍,并按乙方要求办理公告事宜。(七)按本协议约定及时向乙方支付相关费用。第三条 乙方就担任推荐甲方股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜,享有的权利及应履行的义务包括:(一)依据业务规则、推荐规定、信息披露细则等规定,勤勉尽责、诚实守信地履行推荐挂牌并持续督导职责。(二)依据业务规则、信息披露细则等规定,指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。(三)根据相关规定及全国股份转让系统公司
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