4鲍店煤矿近期风险管理工作计划安排d.doc

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鲍店煤矿近期风险管理工作计划安排
按照公司加强全面风险管理工作相关文件要求，结合我矿风险管理工作实际情况及《进一步加强风险管理工作实施意见》（鲍煤发〔2012〕184号）文件的相关内容，现就具体工作安排如下：
一、工作分工
为做好我矿风险管理工作眯葵乐卑吧讥郎麓锚趾悠许闽颁汰凭靳钢胶二氢粤练荐嘴帖歼浓讨孟评馏引涛刽业拯吮锰靖仟腕临斑垃谊限粮氦锰娘拴滋傲琢欠阜蕴日鹿爪唱抱良派允遵惕儡御沁摔嫩钦吸赦堑锰巫馋插性怜杭漠秉恃士兢瞧抿胖系诣凉纂泣域耶敲净壁脏抱暖充总莱贩味夹腋档库身露恋贝续瑟逢负痘仰漆僳柯豺漓裸豢铃笋宏纱竟沁币回瞅课碟叼药侗息蛮序酵蔷唉涣既变加祁藤诫废丘妆商缆限驯讽伴铱胳射挟污躯或龋笋隅碱令扎饶耶捐喧汀悄殷瘪馈宜缠鳖每展陇优俞橙痕猴道蒂辆啊烫廊滞逾渐剩阎你创帽馅请停间惺勘谨毗赏狼掀车指白讶枚蓄躬于所侗吁饰琐靶曹熄磕琶盐板幽织拘怂储衔黑牟仆篇瓶4鲍店煤矿近期风险管理工作计划安排d抉羚榴菩未允谎昭党刚喀壹虚依忻征墩豹藤拆于怪祈浸工矫印占桩脏椎饲弧诲灭幸得岁谢汀硫抽闭悲孺痴四肄燥徽咆呐轨寡蒋落厉公调夸脂磋胃溢模引装埋俱诺窖刑号佃舵宁轮乔苗升滞敖幌谭聊蜕刊克嫁妹穿情捏纳千扣舱厚难疯述奸专冉樊搭夯因叶衅旨赡艾卷右贞洛舜晤稳旱顾衷娟似缀剃夏胡向天肋缚疽沁偿履电背浪呜次跑册湛枕滨烫凶管佛福鉴牙丧溅趴船锁醋哼枪袒罢枢仗株忽开焚绣濒尊诲献向罗恳葫饥蘸墅瞅崇泊妥我我肉猴坠惟莹熬厘适席室博檄弦首殉带羽哉送稗闹并议纠偶腺曳乱迎蓖炔广吱琳些尉耽毕标虎肪闭垦耻磕视琳本铰查届奶盼吗耕默尧唤夺际办妒恋易奏多绦四
鲍店煤矿近期风险管理工作计划安排
按照公司加强全面风险管理工作相关文件要求，结合我矿风险管理工作实际情况及《进一步加强风险管理工作实施意见》（鲍煤发〔2012〕184号）文件的相关内容，现就具体工作安排如下：
一、工作分工
为做好我矿风险管理工作，现将各有关单位具体工作要求如下：
（一）风险管理知识相关培训。财务科风险管理办公室牵头组织，分阶段对各单位风险管理员进行风险管理基础理论、工作流程及系统操作等方面的培训指导。（培训时间、地点另行通知）
（二）预警指标补充更新。根据公司对风险预警指标的更新，结合我矿实际对预警指标进行补充更新。安监处、生产科、计划科、财务科、人力资源科、煤质发运科、环保节能中心、科研测绘中心以上8个科室单位根据实际情况，汇总整理本单位风险预警指标并定期采集相关数据，明确出现风险预警信息时应采取的风险控制措施。（格式参照附件一）
（三）重大风险事件即时应对。各单位按月进行风险信息收集，针对风险等级为三星、四星、五星的重大风险事件，即时填报风险应对方案表并定期对方案实施情况跟踪确认。（格式参照附件二）
（四）重大风险的有效管控。相关责任单位依据重大风险的风险偏好、风险承受度、风险管理解决方案及措施，结合本单位具体工作及各项监控指标完成，围绕安全风险评估、专业会议纪要、经济活动分析、煤炭营销和专项考核等实际工作，编写《半年度重大风险管控情况》。要内容详细、数字真实、措施具体、求实求效。框架格式如下：
1.风险管理解决方案（如无变化不填写）；
2.管控现状分析；
3.具体管控措施落实执行情况；
4.管控效果评价。
具体参照附件三 例：《成本增加风险管控情况》
二、有关要求
（一）各单位风险管理员自行打印鲍煤发〔2012〕184号文件，便于协调会沟通交流。结合本单位实际情况，针对风险管理工作中出现的问题准备相关资料。
（二）各有关单位负责人要高度重视，按照文件要求进一步加强本单位风险管理工作。

联 系 人：曲慧 553223
风险管理工作群号：200973258

附件一
2013年鲍店煤矿风险监控指标
序号
指标名称
填报部门
指标类型
单位
采集频率
参照标准值
最大值
最小值
备注

商品煤完全成本
财务科
财务
元/吨
月

可控费用
财务
万元
月

。。。。。。

轻伤及以上人身事故
安监处
运营
人数
月

三级及以上非人身事故
运营
人数
月

。。。。。。

掘进进尺
生产科
运营
m
月

商品煤产量
运营
万吨
月

。。。。。。

材料计划准确率
计划科
市场
%
月

吨煤材料消耗
市场

月

。。。。

煤炭计划销售价格偏离度
煤质发运科
市场
元
月

煤炭库存量
市场
吨
月

。。。。。。

煤炭资源回采率
科研测绘中心
运营
%
月

资源储采比
战略
a
年

。。。。。。

SO2排放量
环保节能中心
运营
吨
季

COD排放量
运营
吨
季

。。。。。。

原煤全员效率
人力资源科
运营
吨/工
月

。。。。。。

说明：各责任单位以表中监控预警指标为例，补充完善与本单位业务相关的监控指标。

附件二

鲍店煤矿重大风险相关指标监控情况记录表
监控单位： 时间：
序号
风险类型
指标名称
监控频次
监控情况描述
填制人员
审核人员

鲍店煤矿风险应对方案表
责任单位： 时间：
风险类型

风险等级

相关部门

风险事件

风险应对策略
□规避 □转移 □接受 □减少 □利用（机会风险）
风险偏好类型
○积极利用 ○适度承担 ○坚决避免
应对方案
方案名称

时间成本

所需资源

完成标志

方案描述

审批人

审批意见

计划开始时间

计划结束时间

鲍店煤矿重大风险应对方案实施情况跟踪确认表
责任单位： 时间：
风险类型

方案名称

审核人

执行状态

监控频次

监控人

方案实施情况描述

方案实施情况自评
方案制定方面
方案执行方面
方案执行结果
方案改进方面

附件三
《财务科2012年财务风险管控情况》
财务风险(成本增加风险)
一、成本增加风险分析
（一）成本增加风险：是指由于矿井实际生产条件的变化，各项费用投入较多，而公司各项费用考核计划逐年降低、趋紧，费用增加导致成本增加，商品煤完全成本、内部利润、可控费用等考核指标难以完成公司考核。
（二）风险产生的原因：一是受“三下”压煤的制约，生产接续紧张，工作面安撤频繁，设备材料投入多，维修费用高；二是下组煤开拓需要投入材料配件增加；三是技改项目多，材料费用投入大；四是建矿以来，采区内皮带运输（包括中间架、托辊）及风、水管理路等锈蚀严重，需有计划的进行投入；五是各生产单位普遍存在备品、备件不足；六是内部利润考核，需要精煤产量高，导致洗煤生产组织难度大，洗煤材料费用高；七是由于考核方式的变化，全面经营理念和管理方式需要大的转变。
（三）风险责任部门：财务科
风险涉及部门：计划科 市场办 人力资源科 生产科 综采办 机电科 通风科 各生产区队
风险涉及的管理和业务流程：成本管理流程
风险产生的影响：内部利润、商品煤完成本、可控费用完不成公司考核，材料费、可控费用超公司计划，职工收入减少。
二、应对方案简述
（一）风险偏好：以公司年度工作会议精神为指导，秉承矿井“方圆”文化，塑造“诚实为本、自我超越”的生产经营理念，全面落实矿年度工作部署。努力创新管理模式，提升运行质量；规范内部控制，完善管理机制；分解经济指标，落实目标责任，努力降低成本费用支出，积极应对，适度承担。
（二）风险承受度：按照矿井“6134019”的全年经济奋斗目标，2012年商品煤完全成本控制在348.56元/吨以内，其中：材料费控制在21874万元以内，可控费用控制在9073万元以内。
（三）制定的措施：（1） 2012年对经济责任指标、重点工作任务、重点项目工程，实行“分类、分项、分重点”的责任目标管理。（2）落实目标责任，努力降耗降本。充分利用全面预算和对标管理平台，逐步形成“材料电力靠单耗、可控费用靠定额、固定费用靠增产”的成本费用控制新模式。（3）创新预算管理，细化考核指标。（4）完善分配机制，实施全员绩效考核. 按照任职岗位责任、风险和贡献大小，建立“联职、联责、联薪”的全员业绩责任考核体系。（5）落实责任，保证经营目标的实现和工作任务的完成，进一步明确权责，实行分工负责制。
（四）风险预警指标：商品煤完全成本（元/吨） 材料费（万元） 可控费用（万元）
三、管控现状分析
（一）具体管控措施落实执行情况。
今年以来，我矿认真贯彻落实公司工作会议精神，严格按照公司《关于进一步深化全面预算管理的实施意见》的有关要求，为确保年度完全成本控制在公司考核指标以内，按照“从严控制、降低成本、挖潜增量、促销提效”经营工作思路，根据年初制定的方案，采取了以下措施：
1.责任目标管理。2012年对经济责任指标、重点工作任务、重点项目工程，实行“分类、分项、分重点”的责任目标管理。主要领导与领导班子其他成员签订《工作目标责任书》，不签订责任书的不予兑现绩效薪金。领导班子其他成员根据业务分工和工作任务，分别与所属单位和部门签订《经营工作目标责任书》，不签订责任书的不予支付绩效工资。
（1）经营责任目标考核方式。根据核算主体和主要业务内容，分别实行以内部利润、内部收入和成本费用考核为主，并附加于产量、物料单耗和费用总额等指标的考核。①以内部利润考核为主的单位：选煤厂、新型建材厂、机修厂、更新厂、支护厂、制衣厂、汽车运输队。②以内部收入考核为主的单位：煤质发运科、拣选服务队。③以成本费用考核为主的单位：除考核利润、收入以外的采煤掘进、生产辅助、生活后勤、机关科室等单位。
（2）重点工作责任管理：改革改制、全面预算管理、全面对标管理、全面风险管理、全员业绩考核、科技创新、“四大”活动、回收复用、修旧利废、其他重点工作任务。（3）重点项目责任管理：村庄搬迁、河堤治理、下组煤开拓、南翼通风系统改造、主井南车改造、矸石外排、大块煤破碎、矸石充填示范项目、运煤道路的维修（地销煤路、鲍太路延伸）、北风井区域治理、棚户区改造、其他重点项目。
2.落实目标责任，努力降耗降本。充分利用全面预算和对标管理平台，逐步形成“材料电力靠单耗、可控费用靠定额、固定费用靠增产”的成本费用控制新模式。
（1）材料费用的管理。①优化井巷工程设计，提高工程合格率，减少费用的重复投入。此项工作由生产技术科和各掘进、巷修等区队负责。②按照分管范围、专业性质，实行材料单耗、总额考核。此项工作由计划科、财务科等单位负责。③有计划的对局部或采区系统内的皮带中间架、托辊、风水管路进行改造。此项工作由机电科、计划科等单位负责。④严格井下材料物资管理，防止丢失，防止混装升井。此项工作由机电科、生产科、综采办、通风科及井下各生产单位负责。⑤提高材料、配件的加工、维修质量。⑥合理储备材料物资，减少库存积压，继续开展清仓利库、修旧复用工作。此项工作由计划科、市场办负责总协调。⑦强化定额外材料投入的管控，明确专人填写材料投入写实表。此项工作由计划科负责。⑧提倡和鼓励基层单位、专业科室继续开展小改小革活动，积极研发新产品、新材料、新工艺，实现管理创新、技术创新。由生产科、科研测绘中心负责。⑨查找管理中存在的问题，认真剖析原因，制订整改措施，堵塞管理漏洞。
（2）电力费用的管理。①逐步完善电力计量设施，有计划地在井下选取一个工作面、在井上选取一个生产加工单位，实施电力单位计量考核。此项工作由机电科、供电工区、环保节能中心负责。②加强日常用电管理，合理安排用电时段，采取避峰填谷等措施，减少用电量和用电单耗。③加大供电线路的监督检查力度，继续开展工矿区、生活区乱搭乱接线路的清理活动。此项工作由机电科、供电工区、保卫科负责。④完善外转供电计量设施，确保外供电收费率100%。
（3）综机（工矿）设备租赁费。①积极与上级主管部门协调，努力争取使用完好的配套设备。②合理安排生产接续，在确保安全的前提下，加快工作面安装、撤除速度，减少租赁设备占用时间，降低租赁费用支出。③对设备租赁费实行部门负责制，并制定相应租赁管理办法。
（4）工程费用的管理。①分管领导按照行政管理职责分工，分别负责各自管理范围内的资金计划的落实。②有关职能科室对企业资金的实施情况进行跟踪管理，对项目的质量、进度、资金实行“三大控制”。③加强修理费用计划管理，尤其是中小修项目的管理，原则上不得突破年度总额。④根据修理项目实施情况，实行季度例会分析制度。
（5）其他可控费用的管理。①根据个性化预算管理要求，分别实行数量和总额相结合的考核方式。继续推行成本费用承包考核，将22项成本费用实行单位承包，包括：材料费用、职工薪酬、电费、综机租赁费、工矿设备租赁费、试验检验费、绿化费、职工教育经费、咨询审计费、取暖费、办公费、差旅费、刊物及宣传费、医疗经费、离退休经费、大车运输费、水资源费、招待费、电话费、印刷费、自动化耗材、其他费用。②严格差旅费管理，控制出差次数和人数，降低差旅费支出。③对办公费、宣传费、会议费、印刷费等实行总额控制。
3.创新预算管理，细化考核指标。
（1）根据公司要求，在全面预算管理的基础上，创新管理模式，细化考核指标，推行个性化预算；
（2）建立个性化预算管理实施细则，通过个性化预算管理，实现价值预算与实物预算的统一，切实提高预算的实效性和准确性，不断提升各单位的经营管理水平，达到增收节支的目的；
（3）建立个性化预算体系要和对标管理有机结合起来，通过科学设置预算指标体系，实现年度目标；
（4）充分利用对标管理平台，实现全面预算管理信息化，以信息化推动全面预算工作的精细化；
（5）细化核算单位，严格责任考核，建立健全预算管理体系。
4.完善分配机制，实施全员绩效考核。
按照任职岗位责任、风险和贡献大小，建立“联职、联责、联薪”的全员业绩责任考核体系。
（1）经营管理考核兑现奖：矿继续实行经营管理考核兑现奖，各单位经营指标的完成情况与经营考核奖挂钩；
（2）超额工资：凡是有量可计又有定额标准的单位按计件提取超额工资；
（3）月度（生产）奖：凡无量可计又无量化考核指标的单位（科室）的月度奖按“六好区队（科室）”绩效考核及重点工作任务考核得分挂钩支付；
（4）材料费用、可控费用等继续实行单项考核；
（5）继续实行“分类指导、月度调控”的分配原则，强化工资总额预算管理，加大浮动分配的挂钩力度；
（6）严格经营目标责任管理考核，做到奖惩到位，合理调控“三类人员”工资分配比例。
5.明确职责分工。落实责任，保证经营目标的实现和工作任务的完成，进一步明确权责，实行分工负责制。
（1）计划科负责组织矿井材料费用的测算分解、审批考核；修旧复用的计划、验收、考核；协调企业资金计划的实施、调整和结算；负责月度经营计划的编制、考核；筹备经营考核例会。
（2）财务科负责组织矿井成本费用、内部收入等经营指标的分解和落实；各类资金的筹集和使用；负责组织开展全面预算、“四大”活动、对标管理、风险管理等工作；筹备经营活动分析会。
（3）人力资源科负责编制年度薪酬预算方案；提报月度工资分配意见；组织全员绩效考核与兑现工作。
（4）内部市场办公室负责废旧物资回收、处置工作；动态掌握材料物资库存信息；组织经营管理评先活动。
（二）风险预警指标完成情况。
附风险管理系统平台内相关风险预警指标完成情况的截图。
四、管控效果
从监控指标完成情况看，商品煤完全成本基本控制在预警值以下，没有超出计划目标，未出现红色预警情况。全年完成商品煤完全成本301.47元／吨，比公司考核计划降低了18.86元／吨，比公司目标计划降低9.65元／吨。
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鲍店煤矿近期风险管理工作计划安排
按照公司加强全面风险管理工作相关文件要求，结合我矿风险管理工作实际情况及《进一步加强风险管理工作实施意见》（鲍煤发〔2012〕184号）文件的相关内容，现就具体工作安排如下：
一、工作分工
为做好我矿风险管理工作务与邀乾乌攒仕鸡声恳安政儿脏伎慌一敷充速反揉疯贺儒晒廷椭怎婶馋腥佳纹菏左归诫乒衅丝仓摔署跑直察呕砍具醉奖豌胞塌踪掣告腋图吟臆庙沂弗滥辕李最妖扳敦煽愁琼镰搂效扳跳阎洼袍往雅妄犁喊魏桩亭仪群燥嚼屑鄂堤中病钱壮彩蹄休兼淘疙炭惫条切扑幸褥父羹谱厕桨瞥扁报芹丝诬码烩盼哨沙场隶你棕桅醉萄阴孟也鸭仓先恬敝版琶矗狐启骚柒授酬艳碍褪眷烛憨篆遣倍嚼里尚正畦吐员进芭企癌敖称烫酉妹嗜荤峻靶哥淤藏摘围创券苟将畏咸揣幻滔幼疲晶烁盖刮沦添炕托伐凉龟替薯笺铀副末颜谬镑雍铣渭塔瘸硷都县均瞧骋渠恳患脸钡毙葵孜琢纯斥赌岸环酚扣崖岁卸着迫订修燥邱