资本投资有限公司结构产品业务管理暂行办法模版.doc
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1、xx资本投资有限公司结构产品业务管理暂行办法(xx 年 11 月制定)第一章总则第一条 根据证券公司直接投资业务规范和xx资本投资有限公司业务管理基本制度,为加强xx资本投资有限公司对结构产品业务的管理、监督和指导,规范公司结构产品业务的运作,建立科学、高效的业务管理程序,特制定本管理暂行办法。 第二条 本办法所称公司是指xx资本投资有限公司。第三条 本办法所称股东是指xx证券股份有限公司。 第四条 本办法适用于公司结构产品业务的项目立项、尽职调查、产品设计、投资决策及实施、产品销售、投后管理、产品清算及档案管理等事项。 第二章管理的组织机构或部门第五条 结构产品业务的运作过程主要涉及如下机构
2、或部门: (一)公司总经理办公会:审议、决策结构产品业务相关制度、办法、规定的制定与修改; (二)结构产品部:负责结构产品业务的市场开拓;负责项目具体实施(包括但不限于具体方案设计、具体方案的执行、尽职调查、文件制作、工作底稿建立),产品托管、投后管理及清算退出等事宜;负责制定并严格执行结构产品业务相关制度、流程等事宜; (三)战略发展部:负责结构产品创新孵化,协助结构产品部完成相关业务制度、流程设计及制定,协助结构产品部实施结构产品业务相关事项; (四)风险管理委员会:负责结构产品业务的投资决策事宜; (五)基金销售部:负责结构产品资金募集等工作; (六)运营管理部(含财务部、综合部、法律合
3、规岗、风控岗):从财务核算、行政服务、法律合规、风控等方面支持结构产品业务; (七)股东风险管理委员会:负责股东自有资金投资、股东发行集合理财计划等方式投资于公司结构产品的决策事宜; (八)股东总裁办公会:审议公司设立结构产品管理公司等事宜。 第六条 结构产品部实施项目负责人制,项目负责人全面负责结构产品项目具体实施,包括但不限于评估项目风险、把握项目进度、控制项目质量,加强项目投后管理,防范潜在风险。 项目负责人应根据项目具体情况,组建项目组,明确分工,提高项目运作效率。 第三章项目立项第七条 结构产品部应根据公司结构产品业务发展目标,通过自行开拓、第三方推荐等多种方式寻找潜在投资项目。 第
4、八条 结构产品部获得项目信息后,应初步判断项目可行性,并填写项目立项申请表。 结构产品部应及时组织部门会议,讨论和初步评判项目的可行性。会议讨论具体项目时,可召集战略发展部、基金销售部、运营管理部(财务部、综合部、法律合规岗、风控岗)等相关人员参加。 第九条 确定立项的项目,结构产品部指定项目负责人并组建项目组。项目组应在 3 日内编制项目执行计划,包括但不限于: (一)项目尽职调查清单; (二)保密协议; (三)合作协议; (四)项目实施时间表。 第十条 项目涉及合作费用的,项目组应在尽职调查之前,根据xx资本投资有限公司直接投资业务合作开发管理办法提交公司总经理办公会审议。 第四章尽职调查
5、第十一条 项目组应对立项项目进行全面尽职调查,包括但不限于基础资产及基础资产所有人,尽职调查工作应按照xx资本投资有限公司结构产品部房地产基金业务尽职调查工作指引的相关要求进行,形成项目工作底稿,完成结构产品房地产项目尽职调查报告。 第十二条 项目组根据项目具体情况,可聘请专业律师、会计师、行业专家出具法律、财务及行业方面的专项尽职调查报告。 第五章结构产品方案制定第十三条 项目尽职调查结束后,结构产品部应根据项目融资需求,制定相应融资方案,包括但不限于融资方式(股权、债权)、融资金额、融资成本、融资节奏、融资期限、增信措施等。 第十四条 根据项目的融资方案,战略发展部应会同结构产品部设计结构
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