证券股份有限公司股票期权经纪业务系统权限管理办法模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司股票期权经纪业务系统权限管理办法第一章 总则第一条 为加强公司期权系统权限的规范管理,进一步防范风险, 特拟定本办法。第二条 本管理办法适用于公司期权结算管理柜台和交易管理柜台。第三条 本管理办法中涉及到如下名词:(一)岗位权限。指以营业部或公司总部业务岗位为单位设置的一组权限,是一系列系统权限的集合,用于直接赋予有关业务岗位人员。(二)用户权限。指以营业部或公司总部职工或员工为单位设置的一组系统权限,是一系列岗位权限的集合,为便于用户权限的管理,规定用户权限通过赋予一个或多个岗位权限方式设置。第二章 柜台权限管理的基本原则第四条 集中管理、分级授权原则。
2、营业部或公司总部岗位、用户权限的设置及变更必须经过授权批准。营业部级岗位设置、总部级业务参数设置等权限由衍生产品部管理并使用,总部授权营业部管理本营业部的职工或员工权限以及业务操作;公司总部级岗位设置、公司级系统参数设置等权限由信息技术部管理并使用,公司授权各有关部门管理本部门的职工或员工权限以及业务操作。第五条 分离原则。业务操作与技术管理分离,信息技术人员不得进行详细业务操作;业务操作与财务监控分离,财务人员不得进行详细业务操作;业务操作与营销推广开拓分离,前台营销推广人员不得进行详细业务操作;业务操作与经营管理分离,营业部总经理不得进行详细业务操作。期权交易管理柜台、结算管理柜台的超级用
3、户权限由信息技术部管理。第六条 相互监督制衡原则。关键业务操作采用双人复核操作;操作与监控分离,每位职工或员工的系统操作都应受到有关人员的监督。第七条 审批分离原则。审批权与操作权分离。同一业务的操作与审批权限禁止由同一柜员掌控。1 *证券股份有限公司第八条 权限最小原则。对岗位或用户权限授权审批时,权限分配做到必要、最少。第三章 营业部权限管理第一节 营业部权限设置第九条 岗位权限设置流程。营业部柜台系统岗位权限的设置及变更由营业部发起,衍生产品部交易管理部专人负责,操作前必须经过衍生产品部交易管理部负责人审批。第十条 岗位权限设置表单。岗位权限设置(变更)要统一使用股票期权交易系统权限管理
4、申请表(见附件一),通过运营管理工作平台上传管理。该表原件由营业部权限管理人员保管备查。第十一条 用户权限申请设置流程。营业部用户权限的设置及变更由营业部发起,衍生产品部交易管理部专人负责,操作前必须经过衍生产品部交易管理部负责人审批。第十二条 期权业务用户权限设置表单。用户权限的设置(变更)要统一使用股票期权交易系统权限管理申请表(见附件一),通过运营管理工作平台上传管理。该表原件由营业部权限管理人员保管备查。第十三条 常用岗位权限。常用岗位权限是总部依据有关人员所属岗位为有关业务系统用户定义的权限集。第十四条 特殊岗位权限。特殊岗位权限是针对某些特殊业务单独设立,根据业务需要一事一批,业务
5、终止立即取消相应的临时权限。特殊岗位权限申请由IT经理填写期权业务用户权限设置/变更审批表,运营总监审核,总经理审批,盖营业部业务章。与期权业务特殊业务操作审批表(见附件四)、客户相关资料文件资料一起,传真号码衍生产品部权限管理人员赋权使用,该权限只限于当天一事一批一用,当天取消。第十五条 权限分配。营业部务必自行审核本部实际情形,严格监控权限使用。若由于业务发展需要,可向总部申请对岗位微调或设置特殊的岗位权限。填写股票期权交易系统权限管理申请表,由营业部总经理审批,衍生产品部批复后赋权,审批单原件营业部归档保存。2 *证券股份有限公司第二节 营业部权限的使用管理第十六条 业务监控机制。关键业
6、务的客户密码校验功能以及业务复核监控必须打开;在办理业务时使用指定的协议及表单,详细操作严格执行有关业务的审批和事后核查机制。第十七条 复核机制。重要或风险性较大的业务操作实行双人复核或总部审核。复核包括单机双柜复核与双机双柜复核,严禁职工或员工擅自修改柜台系统配置或参数取消规定的业务复核与审核设置。第十八条 调动离职管理。职工或员工岗位发生变化,权限要及时申请变更。职工或员工调动或离职,相应的柜员号必须及时申请注销或冻结,禁止直接删除柜员号或修改柜员姓名。第十九条 权限审批管理。本办法中的权限仅为柜台系统操作权限,并不意味着拥有权限的职工或员工可以无条件使用所有被授予的权限。营业部柜员必须严
7、格按照业务规范办理业务,需要审批的业务务必按业务流程走审批程序。第二十条 除特别规定,柜台权限原则上只限赋予营业部正式职工或员工。第三节 营业部权限的监督核查第二十一条 日终操作核查。营业部运营总监每天终查看柜台职工的操作日志,审核权限使用情形和业务流水。第二十二条 特殊权限操作核查。对于一事一批的特殊权限或临时申请的权限,IT经理必须审核所赋权限使用的内容是否与申报一致,并报总经理阅知。第二十三条 季度用户权限核查。IT经理每季度末向总部申请打印并核对柜员以及柜员对应岗位清单,核对后在打印清单上签字存档,并汇总报总经理阅知。第二十四条 季度特殊权限核查。IT经理每季度末检查核对权限审批表以及
8、需要特殊赋权权限所涉及的业务单据,汇总报总经理阅知。第二十五条 关键岗位和权限定时核查。严格检查关键岗位及关键权限的操作记录。运营总监应每月定时查阅关键岗位(如 IT经理等拥有有关重要权限的柜员)及关键权限(如涉及到客户资金或资产变更的权限如股东代码迁移、证券调入调出、资金调整、强制资金取出、资金临时解冻等)的操作记录,并保留审核记录,由营业部总经理签字。同时填写期权业务柜台系统关键权限使用审核3 *证券股份有限公司表(见附件五)存档。第二十六条 密码管理。职工或员工应妥善保管好自己的柜员密码,定时更换密码。通过柜员号密码登陆柜台系统进行的所有业务操作,都视同职工或员工本人操作。第二十七条 表
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