证券股份有限公司非金融企业债务融资工具承销业务风险管理办法模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司非金融企业债务融资工具承销业务风险管理办法(试行)第一章 总则第一条 为规范、稳健开展非金融企业债券融资工具承销业务,提升承销业务质量,防范承销业务风险,依据有关中国人民银行、中国银行间*场交易商协会颁布的银行间债券*场非金融企业债务融资工具管理办法、银行间债券*场非金融企业债务融资工具注册规则、银行间债券*场非金融企业债务融资工具信息披露规则等有关规定,特拟定本办法。第二条 本办法所称非金融企业债务融资工具指具备法人资格/资质的非金融企业发行的、商定在一定时限内还本付息的有价证券。第三条 本办法所称非金融企业债务融资工具承销业务是指由我司作为主承销商,依
2、照与企业签订的承销协议,采用余额包销或代销方式组织非金融企业债务融资工具公开发行或非公开定向发行、并督促企业进行延续信息披露、及时兑付债务融资工具本息等,为企业发行非金融企业债务融资工具募集资金的业务。余额包销是指我司依照协议商定,在商定的承销期终止后,依照发行资料文件规定的发行价格将未售出的债务融资工具所有自行购入的承销方式;代销是指我司依照协议商定,在商定的承销期终止之后,将未售出的非金融企业债务融资工具的余额所有退还给发行人的承销方式。第四条 本办法是对业务部门风险监控的最低要求,各业务部门应该依据有关部门实际状况以及每个项目的详细情形,严格进行风险的全面监控。第五条 开展非金融企业债务
3、融资工具主承销业务,应遵守监管要求、*场规则和惯例,在制度建设、专业人员配备、部门协作等方面做好充份筹备,充份关注、防范、监控本业务有关的信用风险、声誉风险、*场风险、操作性风险和法律政策风险。第二章 风险划分第六条 非金融企业债务融资工具承销业务的业务风险主要包括以下种类:1 *证券股份有限公司1、信用风险,指由于承销业务对发行人筛选、审批不够严格或者债务融资工具存续期间发行人经营发生重大变化,而发生无法及时偿付债务融资工具本息、严重影响或可能影响债务融资工具本息偿付的风险。2、流动性风险,指在承销业务中接受余额包销责任条款,并且在发行过程中触发这类条款发生被动包销时,造成公司资金运作的风险
4、。3、*场风险,指项目在承销过程中因*场情形发生突变、定价不合理等原因而造成或产生的包销风险以及在固定收益类证券投资中因*场情形等发生变化而导致持仓固定收益类证券造成或产生潜在的*值亏损等风险。4、操作风险,指在项目承做过程中由于疏忽或故意,致使未严格依照公司规定及部门拟定的项目流程开展业务,或未严格遵守职责分工、授权、项目审批原则,从而造成承销业务过程中出现违规操作的风险。5、合规风险,指因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织拟定的关于准则、以及适用于自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。第三章 信用风险监控第七条 开展本业务,应严格执行
5、项目筛选基本标准,认真做好尽职调查。介入项目之前及项目执行过程中,项目人员应认真依照公司拟定的尽职调查关于资料文件进行全面的尽职调查,对发行人的行业背景、经营情形、财务状况、发展潜力、存在的问题和风险等进行认真研究。对于企业有意愿提供的虚假信息,应提升识别能力,并在协议中通过适当的条款进行自我保护。第八条 非金融企业债务融资工具承销业务内部监控机制建立了各承销业务部门、后台监督管理部门和公司非权益类立项、定价小组三个层级的组织架构。项目承做过程中切实发挥各级风险监控机构的职能,对项目的风险进行审核把关,随时监控项目的进度情形。第九条 非金融企业债务融资工具承销业务部门应对存续期内的债务融资工具
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