市场管理法.ppt
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1、市场管理法市场管理法第一章第一章反垄断法反垄断法n n 第一节 垄断概述n n一、垄断的概念n n垄断,经营者以独占或有组织的联合行动等方式,凭借其经济优势或行政权力,操纵或支配市场,排斥或限制竞争的行为。n n垄断行为包括:经营者达成垄断协议;经营者滥用市场支配地位;具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。n n二、垄断的作用 n n(一)垄断的消极作用 n n1、经济资源没能得到充分利用。n n2、垄断高价损害消费者利益。n n(二)垄断的积极作用 n n1、垄断有利于规模效益。n n2、大型垄断企业的技术创新能力强。n n三、垄断的分类n n(一)依据垄断与竞争的关系可以将垄断分
2、为:n n完全垄断、寡头垄断和垄断竞争。n n(二)根据垄断产生的原因可分为:n n资源垄断、政府形成的垄断和自然垄断。n n(三)根据垄断影响的范围可分为:国内垄断和国际垄断 n n 第二节 反垄断法概述n n一、反垄断法的概念和特征n n反垄断法是调整在国家规制垄断维护竞争过程中发生的社会关系的法律规范的总称。n n反垄断法特征:第一、反垄断法规制的主体是市场经营者和行政机关,以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。n n第二,反垄断法规制的行为是限制竞争的垄断行为。n n第三,反垄断法是实体法与程序法相结合的法律规范。n n第四,反垄断法具有较强的经济政策性。n n二、反垄断法的
3、历史发展n n三、反垄断法的立法目的 n n我国反垄断法第一条规定:n n为了预防和制止垄断行为,保护市场公平竞争,提高经济运行效率,维护消费者利益和社会公共利益,促进社会主义市场经济健康发展,制定本法。n n四、反垄断法与相邻法律部门的不同n n(一)反垄断法与民法的不同n n首先,二者的基本理念不同。n n民法强调意思自治,契约自由,主张在私人领域尽量减少国家干预。反垄断法体现国家介入、干预私人经济生活。n n其次,在研究方法上,与民法相比,反垄断法受到更多经济学理论的影响。n n再次,民法概念清晰,体系严谨,而反垄断法结构松散,概念、体系具有不确定性。n n(二)反垄断法与反不正当竞争法
4、的不同 n n首先,二者解决的问题不同,反垄断法解决的是有无竞争的问题,反不正当竞争法解决的是竞争过度的问题。n n其次,二者的行为主体不同。反垄断法关注的市场主体一般是对市场有重大影响的企业主体,而反不正当竞争法没有限制。n n再次,二者的灵活性不同,反垄断法更加灵活。n n五、反垄断法的立法模式n n结构主义与行为主义n n在垄断的控制问题上,有两种不同的模式,结构主义和行为主义。n n结构主义,是指通过控制市场的集中程度来控制垄断。n n行为主义,是指通过规制企业的竞争行为而非市场结构来维护市场竞争的方法。n n六、本身违法原则与合理原则n n在美国司法实践中总结的原则,主要用来判断限制
5、竞争的联合行为是否违法。n n第一,本身违法原则,是指某些限制竞争的行为由于具有严重的危害后果,因而不必考虑其他因素直接被确定为违法行为。n n特点:简洁、明了,便于为社会掌握,节约司法资源。n n第二,合理原则,是指判断企业行为的违法性,需要考虑行为的目的,行为的后果等多种因素才能确定。n n 合理原则的确定,目的在于避免机械执法对经济活动造成的消极影响。但合理原则提高了司法运行的成本。n n七、相关市场n n相关市场,是指经营者在一定时期内就特定商品或服务进行竞争的商品范围和地域范围。n n(一)相关产品市场n n具有替代关系的产品的市场范围。n n判断的因素包括:1、产品的特性与用途;n
6、 n2、产品价格;3、供应的因素 n n(二)相关地理市场 n n具有替代关系的产品进行竞争的地理范围。n n1、产品特性n n2、运输成本n n第三节 限制竞争的联合行为(垄断协议)n n一、联合行为的概念和特征n n联合行为,两个或两个以上的经营者以协议等方式实施的限制竞争行为。n n第一,在行为主体方面,必须是两个或两个以上的经营者,并具有独立决策能力,包括公司、独资企业、合伙、行业协会等组织。n n第二,限制竞争的方式表现为协议、决定或其他方式的联合行为。n n第三、联合行为具有限制市场竞争的影响。n n二、联合行为的种类n n(一)横向联合行为,具有竞争关系的经营者之间的限制竞争行为
7、。包括:n n1、固定或变更商品价格。n n2、限制数量的联合,包括限制商品的生产数量或者销售数量。n n3、划分市场的联合,包括分割销售市场或者原材料采购市场。n n4、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品。n n5、联合抵制交易,经营者之间通过协议,共同拒绝同某特定经营者(竞争对手、供应商、销售商)进行交易。n n6、执法机构认定的垄断协议。n n(二)纵向联合行为,处于不同生产经营阶段的企业之间的联合行为。n n包括:n n1、经营者固定交易相对人向第三人转售商品的价格。n n 2、经营者限定交易相对人向第三人转售商品的最低价格。n n3、执法机构认定的垄断协议。n n三、联
8、合行为的豁免 n n1、合理化联合行为。n n经营者基于改进技术、提高产品质量、降低成本、增进效率等合理原因,采取的联合行为。n n 2、有助于社会公益的联合行为。n n包括:节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益。n n3、中小经营者联合行为。n n为提高中小企业经营效率,增强中小经营者竞争力的联合行为。n n4、不景气联合行为。n n因经济不景气,为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩而实施的联合行为。n n以上四类行为,经营者必须还要证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争,并且能够使消费者分享由此产生的利益。n n5、对外贸易联合行为。n n为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益
9、而实施的联合行为。n n四、联合行为的法律责任 n n 第四节 滥用市场支配地位n n一、市场支配地位n n市场支配地位,是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件,或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。n n(一)依据下列因素判断:n n1、经营者市场份额与市场竞争状况;n n2、经营者控制销售市场或原材料采购市场;n n3、经营者财力和技术条件;n n4、其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度;n n5、其他经营者进入相关市场的难易程度n n(二)推定经营者具有市场支配地位的规定:n n1、一个经营者在相关市场的市场份额达到1/2的;n n2、两个经
10、营者在相关市场的市场份额达到2/3的;n n3、三个经营者在相关市场的市场份额达到3/4的;n n在第2、3项情况下,其中有的经营者市场份额不足1/10的,不应推定该经营者具有市场支配地位。n n二、滥用市场支配地位的行为n n(一)分类:n n1、剥削性的滥用行为:以直接损害交易对象为目的的行为。n n2、排斥性的滥用行为:企业排挤竞争对手的行为。n n(二)具体类型:n n禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为:n n(一)垄断价格。以不公平的高价销售商品或以不公平的低价购买商品。n n(二)掠夺性定价。没有正当理由,以低于成本价格销售商品。n n要证明经营者实现掠夺性
11、定价,需要满足两个基本条件:n n1、商品价格低于成本。n n固定成本在一定时期内,不会随产量的变化而受到影响,如机器、厂房等。可变成本,随着生产水平变化而变动,如工人工资、原材料等。n n边际成本,是指额外生产一单位产品所增加的成本。n n用平均可变成本代替边际成本的方式在实践中被采用。n n2、存在以下可能性:经营者在未来将价格提高到高于竞争水平,以补偿因掠夺性定价造成的损失。n n(三)拒绝交易。没有正当理由,拒绝与交易相对人进行交易。n n关键设施原则,是指经营者通过拒绝与竞争对手共享对其经营来说是必不可上的关键设施,而排挤竞争对手的行为。n n(四)独家交易。没有正当理由,限定交易相
12、对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易。n n(五)没有正当理由搭售商品,或者在交易时附加其他不合理的交易条件。n n搭售,卖主在销售一种产品时,要求买主同时购买另一种产品。前者是主产品,后者是搭卖品。n n1、搭售的动机包括:n n(1)维护商业信誉;n n(2)提高效率;n n(3)逃避价格管制;n n(4)卡特尔的欺诈。n n2、反对搭售的原因:n n卖方利用其在主产品市场上的优势地位,通过搭售行为的实施,将市场优势地位延伸到搭卖品市场,从而达到限制竞争,获得高额垄断利润的目的。n n 3、搭售的基本要件:n n首先,经营者对主产品市场有市场支配地位。n n其次,主产品和搭
13、卖品是两个独立的产品。n n以消费需求作为基础,并结合交易性质、交易习惯判断。n n第三,搭售必须对搭售品市场的竞争产生不利影响。n n(六)差别待遇。没有正当理由,对条件相同的交易相对人在交易价格等条件上实行差别待遇。n n差别待遇最常见的就是价格歧视,即以不同的价格向顾客出售同种商品的行为。n n法律制裁的价格歧视必须是对竞争造成损害。这种竞争损害分为横向损害和纵向损害。n n(七)执法机构认定的其他滥用市场支配地位行为。n n三、法律责任n n 第五节 企业结合(经营者集中)n n一、企业结合的概念n n企业结合,是指在特定市场上,经济活动的控制落入单一或少数企业手中。n n(一)控制的
14、特点:n n1、控制企业控制从属企业的意思。n n2、控制从属企业的主要营业活动。n n3、控制必须是有计划而持续。n n(二)民商法与反垄断法,对企业结合的规定有不同的宗旨:n n1、民商法旨在明确合并企业之间的资格变化,理顺合并企业之间的法律关系,保护相关当事人的合法权益,维护交易安全。n n2、反垄断法是针对经济力量集中对竞争带来的不利影响,对企业结合进行规制。n n(三)企业结合与企业联合的区别:参加企业联合的企业仍保有经济上的独立性,参与企业结合则失去企业经济上的独立性。n n二、企业结合的原因n n(一)自由竞争的结果。n n(二)科学技术的进步。n n(三)政府扶持。n n(四)
15、经济全球化。n n三、企业结合的利弊n n1、正面效应。n n2、负面效应。n n四、企业结合的分类n n1、水平结合。在生产销售同种产品过程中,处于同一阶段的企业之间的结合。n n2、垂直结合。在生产销售同种产品过程中,处于不同阶段的企业之间的结合。n n3、混合结合。在生产销售不同产品企业之间的结合。n n五、企业结合的具体类型n n1、合并。指民商法意义的合并,包括吸收合并,创设合并。n n 2、股权取得。经营者通过取得股权取得对其他经营者的控制权。n n3、资产取得。通过取得企业的资产控制企业。n n4、通过合同等方式取得对其他经营者的控制权。n n委托经营、联营等方式。n n转包契约
16、,大企业将复杂产品的初级零配件部分,委托由小企业制造。通过这种转包契约,大企业与小企业形成主从关系,:小企业所从事的生产活动完全依照大企业的指示进行,经济力量因此得到集中。n n5、董事兼任。一人同时担任两家以上公司的董事。n n六、企业结合(经营者集中)的标准n n(一)参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力。n n(二)相关市场的市场集中度。n n市场集中度,某个行业的市场结构集中程度,一般用一系列量化指标来表述。n n(三)经营者集中对市场进入、技术进步的影响。n n(四)经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响。n n(五)经营者集中对国民经济发展的影响。n n七、潜在
17、竞争理论n n(一)潜在竞争理论的含义:n n1、当市场存在潜在竞争者时,现存企业会采取比没有潜在竞争者更为积极的市场竞争活动,以阻止潜在市场竞争者进入市场。如果潜在市场竞争者通过企业集中的方式进入市场,会使潜在竞争者对市场内现存企业的抑制作用消失。2、潜在的市场竞争者如果不是通过企业集中的方式进入市场,而是通过新设企业等方式单独的进入市场,会增加市场内的竞争者,有助于降低市场集中度,改善市场结构。n n(二)适用潜在竞争理论,至少需要满足两个前提条件:n n 1、潜在竞争理论适用于市场集中度高的市场。n n 2、市场外围存在少数的潜在竞争者。n n八、企业结合(经营者集中)的程序 n n反垄
18、断法21条31条n n(一)经营者集中达到申报标准的,应当事先向反垄断执法机构申报,未申报的不得集中。n n(二)执法机构应当自收到经营者提交文件资料起30日内,作出是否实施进一步审查的规定。执法机构作出不实施进一步审查的决定或者逾期未作出决定的,经营者可以实施集中。n n(三)执法机构决定实施进一步审查的,应当自决定之日起90日内审查完毕,作出是否禁止经营者集中的决定。n n(四)对不予禁止的经营者集中,执法机构可以决定附加减少集中对竞争产生不利影响的限制性条件。n n九、法律责任n n 第六节 行政垄断n n一、行政垄断的概念和特征n n行政垄断,是指行政主体滥用行政权力,损害市场竞争的行
19、为。n n行政垄断的特征:n n(一)行政垄断的主体是行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。n n n n(二)行政垄断是行政权力的滥用。n n(三)行政垄断危害了市场竞争。n n二、行政垄断与经济垄断的区别 n n第一,垄断主体不同。n n行政垄断的主体是行政机关及法律法规授权具有管理公共事务职能的组织。经济垄断的主体是经营者。n n第二,垄断成因不同。n n行政垄断是外生于市场经济的垄断形态。经济垄断内生于市场经济,是市场竞争的结果。n n第三,垄断力量不同。n n行政垄断依靠的是行政主体所控制的行政权力,经济垄断依靠的是经济实力、经济优势。n n三、行政垄断的表现形式(反
20、垄断法32条至37条)n n(一)行政性强制交易。n n(二)妨碍商品在地区之间自由流通的行为。n n(三)排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动。n n(四)排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构。n n(五)强制经营者从事反垄断法规定的垄断行为。n n(六)行政机关滥用行政权力制定含有排除、限制竞争内容的规定。n n四、行政垄断的法律规制n n五、对涉嫌垄断行为的调查n n承诺制度(45条):对执法机构调查的涉嫌垄断行为,经营者承诺在执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的,执法机构可以决定中止调查。经营者履行承诺的,反垄断执法机构可以决定终止调查。n n六、反垄断
21、法的附则 第二章第二章反不正当竞争法反不正当竞争法n n 第一节 反不正当竞争法概述n n一、不正当竞争行为概述n n(一)不正当竞争行为的概念n n不正当竞争行为,是指经营者违反反不正当竞争法规定,采用违法手段扰乱市场竞争秩序,损害其他经营者或消费者利益的行为。n n(二)不正当竞争行为的特征n n第一,不正当竞争行为的主体是经营者。n n第二,不正当竞争行为具有商业竞争性。n n包括两个层面的商业竞争:n n(1)具有直接竞争关系的经营者之间的竞争。n n(2)具有利害关系的经营者之间的竞争。n n第三,不正当竞争行为具有社会危害性。n n(三)不正当竞争行为的分类 n n(1)仿冒行为。
22、n n(2)商业贿赂行为。n n(3)虚假宣传行为。n n(4)侵犯商业秘密行为。n n(5)不正当有奖销售行为。n n(6)诋毁竞争对手商誉行为。n n二、反不正当竞争法概述n n(一)反不正当竞争法的概念和特征n n反不正当竞争法,是国家对经营者在市场竞争中违反商业道德、扰乱市场竞争机制的行为进行规制的法律规范的总称。n n特征:n n第一,反不正当竞争法体现国家干预原则。n n第二,反不正当竞争法的规定具有不确定性。n n第三,反不正当竞争法与其它法律具有竞合性。n n(二)反不正当竞争法与侵权法的区别n n首先,二者调整的社会领域不同。n n其次,二者主观动机不同。n n再次,二者侵害
23、的利益不同。n n(三)反不正当竞争法的法律责任n n民事责任、行政责任和刑事责任n n(四)反不正当竞争法的不足 n n第一,法定主义立法模式的缺陷 n n第二,有关规定存在疏漏 n n第三,与其他法律存在冲突 n n 第二节 仿冒行为n n一、仿冒行为概述n n仿冒行为,是指经营者使用与他人相同或近似的商业标识,以使自己的商品与他人的商品产生混淆,谋取不正当利益的行为。n n仿冒行为包括:(1)假冒他人注册商标行为;(2)仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢行为;(3)擅自使用他人的企业名称或姓名行为;(4)仿冒质量标志及伪造产地行为。n n二、假冒他人注册商标行为 n n三、仿冒知名商品特
24、有的名称、包装、装潢的行为n n(一)行为的界定n n擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢,或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢,造成和他人的知名商品相混淆,使购买者误认为是该知名商品。n n(二)行为的构成要件 n n1、知名商品n n判断商品的知名性,有几个因素考虑:n n(1)使用时间;(2)地域范围;(3)消费者意见 n n 2、特有的名称、包装、装潢 n n 3、造成市场混淆:n n(1)使购买者误认仿冒商品是知名商品 n n(2)包括误认为与知名商品的经营者具有许可使用、关联企业关系等特定联系。n n四、擅自使用他人的企业名称或姓名行为n n(一)行为的界定n n擅自使用他人
25、的企业名称或姓名,引人误认为是他人的商品。n n(二)构成要件n n1、被冒用的对象是他人的企业名称或姓名。n n2、引人误认为是他人的商品。n n五、仿冒质量标志及伪造产地的行为n n在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志,伪造产地,对商品质量作引人误解的虚假表示。n n 第三节 商业贿赂行为n n一、商业贿赂行为的概念和特征n n经营者采用财物或其他手段收买有关人员以实现市场交易的行为。n n商业贿赂行为的特征:n n(一)商业贿赂行为主体包括行贿者和受贿者n n1、行贿者是指经营者。n n2、受贿者是有关单位和个人。n n(二)商业贿赂的手段包括财物和其他手段。n n(三)商业
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