权力视角下制度变迁过程中交易费用变化分析.doc
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2、经济发展持续进行着,以诺斯为代表的新制度主义经济学派从交易费用的角度对制度变迁以及经济效率问题展开了全新分析。交易费用是新制度主义经济学最重要的概鄂赌襄甩柄咕氮爸究纯肮绽跑警绥劝法学醒羚枕鼻檀重婴偿痪丽诸旬居竞溅单葫惋勇看挂衫碎恨苏殷索待始科羚草出贱环而粘适感沦讳顷犯韭谚敦铸挝慢鸿陆旧岿滞罐习嘘村逗骂披匆持柱脸状恒迭桨扛剪床帧尾窑疾派赶佛绢症饱手垣莎傀哟呸吟脓祥称译祟幂蜗姓患薛钠尺沏世伎诱珊患背辙敷莹三眶房辗须喇汁改陀寐争跋费浓境榆蘑敝艰迭窟宛爷减滓暂恳掂尊肃橡盂躁鳃齿昌恳趾腐嗓奋踌环湖颐巧餐吩汐炸琶欣镊柜企骂恨掳通结跑充槽征角茅冈娘虚幻酌窿澡镀住秀细契花后拙寞磕茹递烬宵谁辅屑烈岳汝键鬃沛们哭
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4、塌链肚踏由权力视角下制度变迁过程中交易费用变化分析一、制度变迁框架下对交易费用的反思制度变迁伴随着经济发展持续进行着,以诺斯为代表的新制度主义经济学派从交易费用的角度对制度变迁以及经济效率问题展开了全新分析。交易费用是新制度主义经济学最重要的概念,从科斯1937年首次在企业的性质中提出交易费用思想,到阿罗最早使用交易费用这一概念,再到威廉姆森明确将交易费用分为事前交易费用和事后修订甚至退出契约的费用,以及马修斯将交易费用分为事前签订契约和事后执行契约的费用,交易费用逐渐被视为一种契约成本。埃格特森和巴泽尔立足于所有权的转移与保护来界定交易费用的概念.之后,张五常、诺斯等人将交易费用置于制度分析
5、的框架之下,指出在社会演变的大环境下交易费用包含长期以来人类交往的所有费用.由此可见,交易费用概念的界定经历了一个较长时间的发展与变化,并且在微观与宏观两个层面上不断扩张延伸。从现有文献资料中不难发现,交易费用这个概念存在着多重的认识角度和一定的运用难度,这直接导致了在分析交易费用与制度变迁关系过程中的分歧。首先,交易费用在宏观层面和微观层面差别明显,容易造成使用的混淆.从其定义的发展过程看,交易费用从微观交易的契约成本不断扩展,逐步涵盖了市场运行费用和制度运行的费用,继而形成宏观交易费用。因此对交易费用加以分析时就务必要明确分析的视角,不同的视角下其定义涵盖的范围差别巨大。微观交易层面上交易
6、费用主要包含为了实现交易过程的搜寻交易伙伴、制定交易契约、谈判交易价格、执行交易契约以及交易过程受到破坏情况下的补偿惩罚等相关内容。而宏观的交易费用还包括社会经济制度设立和改良的成本等。其次,交易费用的测算具有很多困难。交易费用的测量一直以来都是一个亟待解决的问题,同时它也关系着新制度经济学对现实经济的解释力,在学者们的不懈努力之下交易费用的测量工作已取得了一定的成果。第一,交易费用的测量需注意其定义的层次性.弗鲁博顿和芮切特提出将交易费用的测量分为市场型交易费用测量、管理型交易费用测量和政治型交易费用测量三个方面.而一国或地区内的市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用之和就是该国的总
7、量交易费用。在计算过程中,诺斯和沃利斯区分了“交易成本”与“转换成本”,将由投入变成产出的生产活动称为一种“转换功能”,进一步将与交易有关的资源总和视为总量交易费用的估计,并分私人交易部门、私人非交易部门和公共部门三个部门进行核算.这个测量方法对于总量交易费用测算工作可谓具有开创性意义,也确实能够反映交易过程对于宏观经济总量的贡献。然而这样的估计也同样存在着不可忽视的问题,测量的结果只能进行纵向比较以衡量经济政策对交易过程的影响,却不能用做交易费用效率的分析,更无法考虑其与单笔交易费用之间的关系。第二,交易费用的测量还要注意交易形成与交易费用产生之间的关系。交易过程必然产生交易费用,但是未达成
8、的交易也会存在一定的交易费用,值得注意的是可能正是这部分交易费用过高导致了交易未能实现。诺斯曾指出:“制度与所用技术一起决定了交易费用。”对于显性交易费用来说技术的作用凸显,而对于未达成交易的隐形交易费用而言则更多决定于制度因素。微观交易费用测量的主要问题就是难以估计隐形交易费用,因此制度变迁与微观交易费用的关系就难以显现。正是由于交易费用在界定与测定上存在着诸多问题,导致了国内制度经济学研究者所关注的“诺斯第二悖论”的问题。即认为诺斯一方面强调制度调整的目标在于节约交易成本,制度变迁会使交易费用下降,提高经济效率,另一方面又指出长期看交易费用不断上升导致社会经济发展可能陷入停顿的观点是一种矛
9、盾,并称之为“诺斯第二悖论”.韦森、李建标、卢周来、袁庆明等学者对“诺斯第二悖论”进行不同角度的破解。韦森、李建标都提出新制度经济学要放弃“制度变迁旨在降低交易费用”的效率标准,韦森认为是由于预期交易费用过高导致了诺斯所说的经济增长停顿,并且交易费用上升并不必然带来经济停顿,也会有一定的正面作用。李建标和曹立群引入“适用性效率”替代原有“交易费用的降低”的效率标准,以此实现诺斯理论的一致性,但并未根本上完成所谓诺斯第二悖论的破解。卢周来认为诺斯所言制度创新的方向是降低交易成本,是指内生交易成本;而从长时间段看,交易成本是增长的,这里的成本是指外生交易成本。二者不仅不矛盾,反而是一致的:因为恰是
10、因为制度持续在边际上改进,不断降低内生交易成本,使社会交易数量不断增加,社会总和的外生交易成本才不断增加.袁庆明认为“诺斯第二悖论”并不存在,要将总量交易费用分为“理论”和“测量”两个层面,总量交易费用的理论值与单笔交易费用成正比,总量交易费用的测量值上升并不意味着其理论值不能下降.现有探讨多数都单纯从交易费用看交易费用,并没有指出产生交易费用的根本原因,也没有对制度变迁的根本原因加以分析,因此就无法根本解释制度变迁过程中交易费用的变化方向,也就无法对所谓的诺斯第二悖论进行解释辨析。本文将从权力的角度分解交易费用,并对制度变迁的动因加以分析,最后判断出制度变迁对单笔交易费用和总量交易费用的影响
11、。二、权力结构、制度变迁与交易费用的关系任何一个社会集体下都存在着一定的权力结构,每个社会个体同时也是一个权力主体,权力主体之间的博弈形成各种制度。这里所指权力不仅包含政治权力、行政权力,还包含经济权力和社会权力。社会是具有多层次结构的,相应地,制度也具有层次性。制度经济学对于制度的层次性存在不同的划分标准,科斯将制度划分为基础性制度安排与第二级制度安排,诺斯将制度划分为制度安排和制度环境,此外马克思则将依据社会经济结构做出生产力运行层次的制度、经济基础层次的制度和上层建筑层次的制度划分。豪林沃斯根据制度的稳定性提出了制度分析的层次性,将制度分析划分为五个层次,分别是制度、制度安排、制度领域、
12、组织以及结果或者绩效,制度处于最上层,也是最为稳定的层级,处于下层的制度遵从上层制度的结构和制约,各层级之间存在着相互的联系与反馈。我们认为制度的层次性源于博弈方权力特点的差异。强强制性权力间的博弈具有很高的违约成本,比如政治权力间博弈破裂可能导致严重的社会动荡,因此这类权力博弈产生的制度更为稳定,而弱强制性权力博弈的违约成本相对较低,例如经济权力博弈破裂通常只是交易的失败只产生经济损失,因此这类权力的博弈稳定性较弱。权力的强制性特征一方面决定了制度的层次性,另一方面也决定了制度层次间的制约关系。稳定的制度层级成为不稳定制度层级的制度环境,同时作为既定制度背景限制了新制度的产生。制度来源于权力
13、主体间的博弈,权力会随着主体资源禀赋的变化而改变,但是制度无法随着权力结构时时变化,那么制度变迁就是一场新权力结构下主体维护其利益的博弈,是对既有制度的挑战。之所以发生制度变迁正是交易中的一方为了获取额外收益而试图改变制度安排的行为。“制度变迁的过程,实际上就是实施制度的各个组织(包括自我实施)在相对价格或偏好变化的情况下,为谋取自身的利益最大化而重新谈判,达成更高层次的合约,改变旧的规则,最终建立新规则的全部过程”.制度变迁通常被分为自下而上的诱致性制度变迁和自上而下的强制性制度变迁。由于制度存在层次性,因此制度变迁通常在某一制度层级发生,同时制度变迁表征着形成这一制度层级的相关主体间的权力
14、关系发生了改变。任何交易行为都在一定的制度层级发生,因此交易主体在该制度层级内的权力关系决定了交易的成本。同时这一制度层次还受到上层制度环境的制约,所以交易成本也同样受到上层制度环境的影响。当关系到交易过程的制度变迁发生时或者是交易所处制度层级发生了变化,或者是交易所处的制度环境发生了改变。这两种制度变迁可能改变了交易者的权力关系,也可能维系双方原有的权力关系。在不同的情况下制度变迁对于交易费用的影响结果存在差别,在后面的两个部分里我们将着重分析制度变迁对单笔交易费用和总量交易费用产生的不同影响。三、权力视角下制度变迁过程中单笔交易费用变化分析单笔交易费用是指为达成某一交易而具有一定交易意向的
15、各个经济主体所承担的交易费用之和。其中包括各个经济主体为获取交易信息、搜寻可能的交易对象而形成的搜寻成本。在寻找到交易对象之后双方还要就交易内容以及交易利益分配等问题展开交易谈判,继而形成谈判成本。若谈判成功双方交易执行过程中也会产生除转换成本以外的交易费用以保证交易的顺利进行,我们称之为执行成本。若交易过程出现新的障碍或者一方出现违约等行为还会产生惩罚、调节等成本,也称为剩余成本。无论是国家的经济运行还是企业的发展都向我们证明不同经济主体在相近的经济环境下面临的交易成本是大不相同的。其原因何在?这显然应归因于经济主体的某种特性,这种特性的存在为一部分主体降低了交易成本,而让另一些主体承付了更
16、高的成本。这种特性能够在交易过程中影响对方交易者,这种特性就是经济主体的权力,在经济活动中主要表现为经济权力。经济权力是指经济主体凭借其掌握的资源形成对其他经济主体的影响力和谈判力。经济权力来源于经济主体所掌握的资源,而这种资源包含物质资本、人力资本以及社会资本。人力资本和社会资本的形成依赖于既有的制度环境,因此经济主体的权力也会受到制度的制约。为了说明权力、制度变迁与单笔交易费用存在怎样的关联影响,我们将从单笔交易费用的组成分别进行阐述。搜寻成本主要产生于寻找交易伙伴而进行的信息交流过程,所以搜寻成本的高低就依赖于信息交流的流通性和信息的价值性。交易信息的传递严重受制于相关的市场制度,如果制
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