证券股份有限公司操作风险管理办法模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司操作风险管理办法(修订稿)第一章 总则第一条 为加强公司操作风险管理,明确操作风险管理的组织架构、程序和方法等管理体系,依据有关证券公司全面风险管理规范(修订稿)及*证券风险管理基本制度,拟定本办法。第二条 公司操作风险管理的目标是建立全面的操作风险管理体系,确保操作风险可测、可控、可承受。第三条 公司操作风险管理应遵循以下原则:(一)全面性原则。公司操作风险管理应当由董事会、管理层以及全体职工或员工共同参加,并全面覆盖所有部门、分支机构及子公司,管理内容涵盖所有经营管理活动、各岗位和操作环节、各业务产品、业务流程和系统,各部门、分支机构和岗位是监控操作风
2、险的第一道防线,承担操作风险管理第一责任。(二)有效性原则。依照权利义务分明、相互制约的原则设置操作风险的管理措施,公司定时或不定时对操作风险的管理进行评估。(三)审慎性原则。公司董事会、管理层和各部门负责人进行业务和风险应对决策时应当充份考虑操作风险因素,审慎评估操作风险。(四)适时性原则。操作风险应紧跟公司经营变化、*场变更和业务发展等内外部环境,及时更新操作风险管理的有关措施。(五)成本效益原则:操作风险管理应权衡实施成本与预期效益,力争以合理的成本实现对操作风险的有效管理。第四条 本办法适用于公司面临操作风险的所有部门、分支机构及子公司。第五条 公司所有子公司以及比照子公司管理的各类孙
3、公司(以下简称“子公司”)应当参照本办法在公司整体操作风险管理制度框架下,建立自身的操作风险管理组织架构、制度流程,保障操作风险管理的一致性和有效性。第二章 操作风险的定义和分类第六条 本办法所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和技术系统,以及外部事件造成损失的风险,本定义所指操作风险不含战略风险和声誉风 *证券股份有限公司险。第七条 操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、职工或员工和信息科技系统,以及外部事件造成财务损失或影响公司、客户和职工或员工的操作事件。详细操作风险事件分类主要有七项,包括:内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产损毁
4、,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理七种类型。第三章 职责与权限第八条 公司操作风险管理组织架构包括四个层级:董事会及其风险管理委员会、监事会;管理层及下级各专业委员会;风险管理职能部门;各业务部门、分支机构及子公司。管理层公司董事会将操作风险作为公司面对的主要风险之一,承担操作风险管理有效性的最终责任,审议批准操作风险偏好,推进操作风险文化建设。公司监事会承担操作风险管理的监督职责,负责监督检查董事会和管理层在操作风险管理方面的履职尽责情形并督促整改。公司管理层对董事会负责,负责组织实施公司操作风险管理工作,建立健全与公司自身发展战略相适应的有效的操作风险管理架构及操作风险偏好
5、,审批重要操作风险管理制度及重大风险事项的决策等。风险管理部依据有关风险管理职能负责设定风险管理政策和框架,独立的评估、报告风险管理情形,详细职责如下:(一)起草、完善公司操作风险管理政策、方法;(二)督导各部门、分支机构及子公司对操作风险的管理;(三)建立公司操作风险报告流程,汇总各部门和分支机构操作风险的管理状况和损失事件情形,向管理层提交操作风险总体情形报告;(四)协助各单位进行操作风险管理方面的培训,提升其操作风险管理水平。公司法律合规部、运营管理总部、信息技术总部、办公室、人力资源总部等部门,应在管理好本部门操作风险的同时,分别牵头公司法律事务、运营管理、信息系统、安全保卫、人力资源
6、等方面的操作风险管理,并为公司其他部门提供有关支持。公司各部门、分支机构及子公司作为执行单位是操作风险的第一责任人,负责识别和监控在业务开展和执行过程中所涉及的操作风险,对本条线和本机构操作风险管理情形负直接责任。主要职责包括: *证券股份有限公司(一)公司各部门、分支机构及子公司是操作风险的直接承担者和管理者,负有对操作风险进行管理的第一责任,贯彻公司操作风险管理政策;(二)建立本单位识别、评估、监控、缓释、监测和报告操作风险的制度与程序,组织实施并定时组织重检;在拟定经营管理流程和有关制度时,确保与操作风险管理总体政策相一致;(三)在开展新业务、产品、服务,上线新的信息系统前,确保对操作风
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