上期所实际控制关系账户工作视频会议.ppt
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1、实际控制关系账户工作要点解读 监查部2011年5月4日实际控制关系账户工作要点解读一、实际控制关系申报常见问题解答 (一)、期货公司会员在申报过程中有什么义务?客户认为不存在实际控制关系,但符合实际控制关系账户认定标准的情形,是否需要进行申报?答:期货公司会员应做好通知客户申报标准和申报事宜的工作,把交易所的规定清楚地向客户说明,具体的申报内容和范围由客户自行把握。客户根据实质重于形式的原则判断是否存在实际控制关系,自行决定是否需要进行申报。对于瞒报、漏报实际控制关系账户的交易所可视违规情节采取相应的处理措施。实际控制关系账户工作要点解读一、实际控制关系申报常见问题解答(续)(二)、附件一:实
2、际控制关系申报表和附件二:合规声明及承诺书分别在什么时候填写?答:本次申报以及新客户在开户时,根据自身情况,考虑是否与其他控制人或账户存在实际控制关系,存在实际控制关系填报附件一;不存在实际控制关系则无需填写申报表和承诺书。交易所在日常监控中,发现具有疑似实际控制关系且尚未申报的账户,通过期货公司会员书面对开户人进行询问,如相关开户人承认存在实际控制关系,应按照正常流程进行申报;如相关开户人否认存在实际控制关系,应签署附件二。附件二的内容可以根据实际情况进行调整。实际控制关系账户工作要点解读一、实际控制关系申报常见问题解答(续)(三)、未开户的控制人是否需要申报?控制人与被控制账户是否需要单独
3、申报?答:申报人必须是开户的投资者,控制人和被控制人应分别进行申报。控制人未开户,控制人不需进行申报,由被控制账户填写申报表申报被控制的情况。如果控制人和被控制人都有期货交易账户,则控制人和被控制人必须分别进行申报,便于交易所在分组之前进行一个客户申报数据的核对工作。如交易所发现仅一方客户进行申报,仍需向另外各方客户进一步确认实际控制关系。实际控制关系账户工作要点解读一、实际控制关系申报常见问题解答(续)(四)、申报的信息是否要在各家交易所分别申报?未销户的账户是否需要申报?答:应在各家交易所分别申报,未销户的账户需要进行实际控制关系的申报。实际控制关系账户工作要点解读一、实际控制关系申报常见
4、问题解答(续)(五)、法人客户的申报表由谁来签字、盖什么章?期货公司会员是否要保留申报表的原件?答:期货公司会员在确保客户签署效力的前提下,确定法人客户由谁签字、盖章。申报表的原件在期货公司会员处存档,以备交易所日后查阅。实际控制关系账户工作要点解读一、实际控制关系申报常见问题解答(续)(六)、实际控制关系账户投机持仓合并限额的计算标准是什么?申报结束后,是否马上按照合并持仓来计算?答:5月4日,我所发布了关于有关期货市场实际控制关系账户投机持仓合并计算的通知。交易所对已认定的实际控制关系账户组视作同一客户,对其投机持仓合并计算后按照上海期货交易所风险控制管理办法投机头寸限仓制度一个客户的标准
5、进行限仓。对其中包含非期货公司会员的实际控制关系账户组视作同一非期货公司会员,对其投机持仓合并计算后按照上海期货交易所风险控制管理办法投机头寸限仓制度一个非期货公司会员的标准进行限仓。符合套期保值申请资格的客户,可以通过向我所申请套期保值交易头寸来满足其实际的需求。交易所认定的实际控制关系账户组会通过期货公司会员向客户进行确认,在确认时会明确生效日期。实际控制关系账户工作要点解读一、实际控制关系申报常见问题解答(续)(七)、实际控制关系账户组中的客户可能在多个期货公司会员开户,是否可以集中在一家或者任意选择一家期货公司会员进行申报,申报系统是否支持?答:客户可以选择任意期货公司会员进行申报,即
6、使申报人在该会员处未开户交易,系统也支持该会员录入客户实际控制关系的信息。需要在录入申报信息时正确选择客户相应的开户会员,开户会员与交易所数据库中不符的不能录入。实际控制关系账户工作要点解读一、实际控制关系申报常见问题解答(续)(八)、已申报的信息是否可以修改和撤销?答:对于“初始提交”状态的申报信息,会员可以根据实际申报情况直接修改和撤销。对于交易所已开始审核工作的其他申报信息,需要提交修改申请。目前的申报系统尚不支持该功能,需要会员来电通知监查部有关人员,视实际情况而定需要提交哪些材料,监查部对申报信息进行“退回”操作后,会员才可以进行修改和撤销。实际控制关系账户工作要点解读二、实际控制关
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