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证券股份有限公司打击非法证券活动工作办法模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司打击非法证券活动工作办法第一章 总则第一条 为保护投资者及公司合法权益,规范打击非法证券活动所有工作,依据有关证券法、证券经营机构参加打击非法证券活动工作指引等法律法规的有关规定,拟定本办法。第二条 本办法所称非法证券活动(以下简称“打非”),是指违反证券法等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。第三条 本办法适用于公司各部门、各分支机构的打非工作。第二章 基本工作要求第四条 公司各部门、各分支机构及公司全体职工或员工应当牢牢树立合规经营意识,加强合规
2、管理,增强自我约束,不参加非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利,严格贯彻了解客户和账户实名制等规定,加强客户身份审查,将参与打击非法证券活动工作要求融入日常经营管理和业务流程中。第五条 公司建立接入系统的甄别机制和延续核查机制,拟定专门的外部接入系统管理制度,依据有关已经发现的非法证券活动的外部接入系统的交易行为特点,研究拟定相应监控指标,加强对外部接入系统交易行为的监控,对可能用于非法证券活动的外部系统不予接入。第六条 公司全面强化分支机构管理工作,加强对从业人员的教育管理,不参加非法证券活动,在客户合法权益受到非法证券活动侵害时,积极向客户提供帮助,积极协助配合公安、工商、证券监管等
3、部门对非法证券活动进行查处和打击。第七条 公司各部门、各分支机构加强对有关岗位职工或员工的培训,延续向客户开展打非宣传教育工作,不断提升职工或员工、客户对非法证券活动的辨识能力。 *证券股份有限公司第三章 职责分工第八条 公司各部门、各分支机构及公司全体职工或员工均有义务关注、报告并配合打击非法证券活动。第九条 公司设立打非工作领导小组,领导、督促打非工作组的工作,审议工作组的打非工作报告。打非工作领导小组由公司合规总监担任组长,公司办公室、信息技术部、互联网金融部、零售业务总部、机构业务总部、法律合规部等部门负责人担任领导小组建员。公司设立打非工作组,成员部门包括公司办公室、信息技术部、互联
4、网金融部、零售业务总部、机构业务总部、法律合规部等部门,详细负责打非工作贯彻,建立健全打非工作机制,完善参加打非工作制度及工作流程,指导、督促各分支机构贯彻打非工作要求。打非工作组各成员部门应指定本部门打非工作联络人,负责本部门打非有关的沟通、联系工作。第十条 公司办公室在打非工作中的职责包括:(一)负责联络打非工作媒体公告;(二)如需通过CISP系统向证券监管部门报送公司打非工作信息,协助处理;(三)舆情监测中发现假冒、仿冒公司的非法证券活动信息,及时告知法律合规部;(四)协助向证券业协会及地方证券监管部门要求报送非法证券活动处理情况。第十一条 信息技术部在打非工作中的职责包括:(一)运用信
5、息技术手段检索和我司有关的非法证券活动信息,并将整理后的非法证券活动信息报送法律合规部;(二)沟通联系与公司合作的第三方网络安全服务机构,充份发挥第三方服务机构在打非中的作用;(三)为核实、打击非法证券活动信息提供其他技术支持;第十二条 互联网金融部在打非工作中的职责包括:(一)主动监测、发现公司互联网平台(含官网、富尊网、手机App、官微)涉及本公司的非法证券活动信息,延续关注、收集来自公司互联网平台及客服中 *证券股份有限公司心的非法证券活动申诉和举报,并将整理后的非法证券活动信息报送法律合规部;(二)在公司官方网站、微信、微博等互联网信息发布平台中设置防范非法证券活动宣传栏目或专题,并延
6、续协助配合有关部门更新有关内容;(三)在公司网站主页设立“申诉建议”单元,通过95525客户服务电话、95525邮箱接受投资者关于非法证券活动的举报,整理后报送法律合规部;(四)通过95525服务电话、业务宣导等多种渠道(包括短信、邮件、电话语音提醒 )告知投资者准确维权途径,引导受害投资者向公安机关报案或向有关部门举报。(五)协助配合非法证券活动信息公示网站的建设、支持工作。第十三条 法律合规部在打非工作中的职责包括:(一)协助配合公安机关、工商管理、证券监管等部门及中国证券业协会对非法证券活动进行查处和打击;(二)沟通协调有关部门取缔非法证券活动;(三)按要求向证券监管机关、中国证券业协会
7、、*证券同业公会等上报公司打非工作情形报告,定时向打非工作组建员部门、打非工作领导小组通告公司打非活动信息;(四)联系公司常年法律咨询顾问提供必要的法律协助工作;(五)汇总关于非法证券活动的举报信息,并依照公司信息发布程序交由相关部门进行公告发布;(六)沟通协调打非工作组各成员部门之间的协作,以及打非工作组、打非工作领导小组的会议筹备工作;(七)指定专人作为打非工作联络人,负责与协会等关于部门之间的打非工作联系。工作联络人发生变化的,在10个工作日内告知中国证券业协会。第十四条 零售业务总部在打非工作中的职责包括:(一)将打非宣传教育纳入零售板块投资者教育环节,依据有关打非工作组要求组织各分支
8、机构开展各类打非宣传活动;依据有关监管部门要求,通过公司官网投教专栏、网上交易客户端做好打非宣传,公示、提示投资者公司的名称、官网办公地址、 *证券股份有限公司业务范围及客服电话,引导投资者辨别和防范非法证券活动;(二)负责牵头沟通协调零售条线的打非信访申诉类事项的处理、并协同履行该类事件的监管报送。(三)协同法律合规部,在公司官网投资者教育专栏公示非法网站信息。第十五条 机构业务总部在打非工作中的职责包括:(一)将打非宣传教育纳入机构客户投资者教育环节;(二)牵头沟通协调有关部门建立外部接入系统的甄别机制和延续核查机制、制定专门的外部接入系统管理制度,对可能用于非法证券活动的外部系统不予接入
9、。(三)负责牵头沟通协调机构条线的打非信访申诉类事项的处理及监管报送等。第十六条 各分公司在打非工作中的主要职责包括:(一)延续主动关注、监测本辖区内通过各种途径传播的非法证券活动信息,及时核实,并将有关信息报送法律合规部;(二)监督、督促本辖区营业部开展打非工作,贯彻监管部门、行业协会以及公司所有打非工作要求;(三)组织本辖区营业部开展打非宣传教育及开展所有打非活动。(四)负责组织拟定和实施本辖区内的打非工作制度和机制。第十七条 各营业部在打非工作中的主要职责包括:(一)负责拟定适用于本营业部的打非工作制度,建立打非工作机制并将相关打非工作职责贯彻到详细岗位。(二)严格贯彻了解客户和账户实名
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