证券股份有限公司港股通业务投资者适当性管理实施细则模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司港股通业务投资者适当性管理实施细则(试行)第一章 总则第一条 为进一步规范港股通业务投资者适当性管理工作,审慎选择和引导适合的投资者理性参加港股通业务,切实保护投资者合法权益,依据有关证券公司监督管理条例、证券公司投资者适当性制度指引、*证券交易所投资者适当性管理暂行办法、*证券交易所港股通投资者适当性管理指引及*证券股份有限公司客户适当性管理办法等资料文件规定,特拟定本细则。第二条 营业部在接受投资者签署港股通委托协议前,应当向投资者充份揭示港股通业务风险,应当严格核查投资者是否符合港股通投资者资质标准,对投资者的资产规模、知识水平、风险承受能力和诚信状
2、况等进行综合评估。第三条 营业部应当告知港股通投资者,投资者适当性管理的实施未能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。投资者应当遵循买者自负原则,不得以不符合投资者适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任。第二章 港股通投资者资质管理第四条 港股通投资者资质标准:(一)开立的资金账户、证券账户合格,*A股证券账户状态“指定”,三方存管银行“连通”;(二)风险承受能力测评结果为“稳健投资型”或“积极投资型” (仅限个人投资者);(三)证券账户及资金账户内的资产不低于人民币 50 万元,其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的
3、资金和证券(仅限个人投资者);(四)具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识,通过有关业务测试分数达到 80分以上(仅限个人投资者); *证券股份有限公司(五)不存在严重不良诚信记录,也不存在法律、行政法规、部门规章、规范性资料文件、业务规则等规定的禁止或限制从事港股通交易的情形;(六)已经签订*证券股份有限公司港股通交易投资风险揭示书、光大证券股份有限公司港股通委托协议。公司可以依据有关监管部门规定、结合*场情形,调整上述资质标准,如有调整,将提前三个工作日,在公司官网、网上交易客户端、营业部现场予以公示。投资者应当协助配合提供关于评估的证明材料,并对其真实性、合法性负责。投资者应当依据有
4、关港股通投资者适当性条件及自身的风险承受能力,审慎决定是否参加港股通交易。第五条 如申请开通港股通的投资者风险承受能力未满足上述“第四条第二款”规定,投资者应当阅读并签署*证券股份有限公司港股通业务不适当警示及客户投资确认书(见附件2)。第六条 港股通投资者可以参加港股通股票交易的范围:(一)恒生综合大型股指数的成份股;(二)恒生综合中型股指数的成份股;(三)A+H股上*公司的 H 股。*证券交易所上* A股为风险警示板股票(即 ST、*ST和退*整理股票)的 A+H 股上*公司的 H 股、同时有股票在*证券交易所以外的内地证券交易所上*的发行人的股票、在联交所以港币以外货币报价交易的股票和具
5、备*证券交易所认定的其他特殊情形的股票,不纳入港股通股票的范围详细以*证券交易所发布的公告为准。第三章 适当性管理工作流程第七条 营业部在受理投资者申请开通港股通交易时,应当依照实名制开户的要求核实投资者身份,检查资金账户、证券帐户是否合格,以往与公司是否发生过违约事项,*A股证券账户状态是否“指定”,三方存管银行是否“连通”。投资者应当提供有效身份证明资料文件及复印件。第八条 营业部在为投资者开通港股通业务前应了解投资者的基本情形、相关投资经历、财务状况和诚信状况等,应当向投资者介绍港股通业务,介绍内容 *证券股份有限公司包括(但不限于):港股通业务知识、有关政策法规和业务风险揭示。审慎引导
6、投资者理性参加港股通交易。第九条 营业部应当检查申请开通者的账户风险承受能力测评结果,测评结果应为“稳健投资型”或“积极投资型”且在有效期之内。对于风险承受能力测评结果为“保守投资型”的,投资者仍要求开通港股通交易功能的,营业部经办人员应当充份向其说明港股通业务的投资风险,并要求客户仔细阅读*证券股份有限公司港股通业务不适当警示及客户投资确认书并签署确认。对于风险承受能力已过期或未测评的投资者,营业部应为其重新测评。第十条 营业部应当检查申请开通者的证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元,其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。第十一条 营业部应当从保护投资者合法权益的角度
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