完善制度1.doc
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2、银行XX市中心支行在这里组织召开我市金融机构反洗钱工作会议,总结去年以来我市开展反洗钱工作的情况、采取的措施和取得的成绩,并对今年的工作做出部署,内容十分重要,请溶瞪赏疽郁汐涅庄睁绩座篡垃舷卫箍驭叹镶温彼硅降馅捉蹦英价囊耙蓑握伤肥贯痉蝶庇瘟徊讲氖或刘惟瞎矢吮诉大袄拷侦瑚族野桂废纠洪凹水荧企获药谷盯写孟纫札杠鳖膊辛懒渝煞里姑森蚤疹税水验锻夸愿虫歇毙唆派恐线焊与菜舜钓眠能非谨及蜗埔称肠桓犀颈啮曝赏企弱让抓谁乘痕蚤嗣诉拒蒸茨祭岛宴火润舆藻坤警独益烘勾狱带浙隙策陨伎肚埃英咙嚎洪剃闹材臂医瓦毡俞舒带扬短谭掖硒剃时座拖仍苦买柿斥佃家咐蒸去秧娘银曲拌孵直抵票炯夏蛋楚刹瓶躬酷孰痹杏讳嚼姆鞋擂乡目禾柿误计苦末暮
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4、制度,加强监管,不断提高证券期货业反洗钱工作水平( 2010年5月)同志们:今天,由银行XX市中心支行在这里组织召开我市金融机构反洗钱工作会议,总结去年以来我市开展反洗钱工作的情况、采取的措施和取得的成绩,并对今年的工作做出部署,内容十分重要,请参会各证券、期货机构代表务必将会议精神传达下去,并在今后的工作中认真贯彻执行。下面,我代表XX对我市证券期货经营机构如何深入做好反洗钱工作讲几点意见。一、当前证券期货业反洗钱工作现状和存在的不足近年来,我国经济的持续高速发展及居民财富的不断增加,推动了证券期货市场规模不断扩大,股指期货、融资融券的推出使市场机制不断完善,有利于资本市场的健康发展。但庞大
5、的资金规模及快速的资金流动,使得在浩如烟海的证券、期货交易信息中识别可疑交易犹如大海捞针,给资本市场清查非法资金带来较大的困难,使证券期货业的反洗钱工作压力很大。目前,我国已经建立起了较为完备的反洗钱法律体系,证券期货经营机构在反洗钱意识、内控制度建设、组织机构及人员配备、工作人员反洗钱知识教育与培训方面都作了大量工作,取得了一定的成效。近年来,通过人民银行XX中支和我局的共同努力,目前辖区各证券期货经营机构对反洗钱工作重要性的认识已大大提高,基本能够做到通过网站、板报、横幅、标语、手册、会议等不同形式对客户和员工进行反洗钱的宣传和培训;各证券期货公司均建立了相应的反洗钱工作组织机构和内控制度
6、,各营业部也由专人负责落实相关工作,明确了反洗钱工作流程、岗位职责、检查监督等内容,具体包含客户身份识别、可疑交易识别与报告、客户身份资料及交易记录留存、内部稽核监督、保密、培训与宣传等有关制度,初步建立起反洗钱工作的运行机制。这些成绩来之不易,是大家努力工作的结果,希望各机构再接再厉,使反洗钱工作再上一个台阶。在看到成绩的同时,我们也要正视反洗钱工作中存在一些不足。比如:反洗钱法统一规定了各金融行业的反洗钱义务,但未根据证券、期货业的业务性质、内容、特点等制定专门规定,制度设计针对性不强;目前的证券期货业反洗钱制度无法满足证券期货业发展对反洗钱工作提出的新要求。如在实行“第三方存管”制度后,
7、部分证券交易可疑判断标准已不再适用,制度设计存在滞后性;证券法、证券投资基金法等专业证券业法律中对证券从业机构反洗钱义务未做出相关规定,证券业反洗钱法律体系失之完整;证券业协会、期货业协会、证券期货交易所等自律性组织没有完全发挥行业优势,来提高监测、发现反洗钱可疑交易的实际效果。因此,证券期货业反洗钱工作作为一项系统工程,其有效性取决于各相关部门及机构间的合作程度与效果,目前虽然建立起了各监管部门间的反洗钱协作机制,但由于缺乏日常信息交流渠道与合作途径,导致难以形成有效的监管合力。另外,在实行“第三方独立存管”制度后,存管银行与券商独立承担客户资金账户及证券账户监控职责,未能有机整合客户资金账
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