3.风险控制制度.doc
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4、利益输送及其他有损害基金投资者利益的行为。企业资产风险控制的总体目标是:保证企业的资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定;确保基金资产的稳健运行和受托财产的安全完整,防范和化解风险,防范可能存在的利益输送行为,确保安全持有企业的基金资产。第二条 基金资产内部控制应当遵循的原则:合法性原则。企业应在合法合规的前提下签署资产投资合同,忠实履行合同义务,基金资产运作应与资产投资合同和委托人的收益目标相一致,充分依据资产投资合同规定进行投资。 健全性原则。风险控制必须覆盖基金资产的各个环节和各级人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个投资环节。独立性原则。企业设风险控制委员会,各风险控制机
5、构和人员具有并保持高度的独立性和权威性,负责对企业各部门风险控制工作进行监察和稽核。公平原则。企业应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,通过完善相关制度、流程,在安全的基础上使基金资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源。第二章 企业内控风险控制架构与流程第三条 企业设风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据企业相关制度规定,对企业投资的全过程进行风险控制。风险控制委员会负责制定企业内控制度并执行;对企业运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策;负责听取各部门风险情况汇报,对潜在的风险问题提出解决建议,并部署相关的风险解决方案。第四条 企业各部门应根据企业投
6、资计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度,将风险控制在最小范围内。第三章 基金资产投资面临的风险种类第五条 基金资产投资过程中与其他委托资产共有的风险包括:市场风险、政策风险、决策风险、操作风险、技术风险。第六条 基金资产投资中应重点关注的风险包括:合同投资风险。在资产投资合同的签订阶段和履行过程中产生的各种风险。包括:合同约定不明的风险委托双方因投资合同没有约定或约定不明确产生争议或纠纷所产生的风险;违约风险:指基金资产投资过程中可能产生的违反资产投资合同的约定以及因委托人提前解约赎回而产生的风险。法律风险。由于违法违规或对决策、经营、操作的合法合规性评估失误
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