银行企业上市挂牌顾问业务操作规程模版.doc
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1、银行企业上市/挂牌顾问业务操作规程第一章 总则第一条 为稳步推进我行企业上市顾问、全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌及地方区域性股权交易市场(四板)挂牌顾问业务发展,规范操作,防范业务风险,根据我行有关规定,特制定本规程。第二条 本规程所指企业上市/挂牌顾问业务是指我行通过为境内具有上市/挂牌潜力的企业实现上市/挂牌目标提供顾问服务,并帮助企业实施战略规划、整体重组计划、改制方案、股本私募安排,推荐上市保荐人、挂牌主办券商、承销商及其他中介机构,统筹协调上市/挂牌等有关事宜,并收取服务费用的商业行为。第二章 工作内容第三条 我行办理的企业上市/挂牌顾问业务主要包括:(一)为拟上市/挂牌企业
2、设计并实施改制方案、资产重组方案;协助目标企业及相关中介机构制作相关文件。(二)为拟上市/挂牌企业的IPO申请、筹备工作提供合理化建议; 协助拟上市/挂牌企业对第三人(证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构)的资格进行审查及选任。(三) 协助上述第三人对拟上市/挂牌企业进行尽职调查,负责有关资料的收集与传递,并利用自身资源、网络优势在可公开信息范围内提供信息支持。(四) 根据目标企业上市/挂牌需求,为其设计融资方案。(五) 协助目标企业寻找适合的战略投资者或财务投资者。(六) 企业上市/挂牌需要的其他相关工作。第三章 业务要求第四条 各行要关注资本市场政策及形势变化、建立重点营销客户清单,有
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