证券公司融资融券息费管理办法模版.docx
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1、融资融券息费管理办法第一章 总则第一条 为规范融资融券息费管理工作,提高收益、降低风险,促进融资融券业务健康发展,根据相关法律法规、证券股份有限公司融资融券业务管理办法等相关制度,特制定本办法。第二条 本办法适用于公司为客户提供融资融券服务而收取的相关息费的管理,包括:融资利息、融券费用、逾期息费、管理费、罚息等。第二章 息费管理原则第三条 有偿使用原则公司按照每一交易日日终客户实际占用公司资金或证券的金额,收取融资利息或融券费用。对于交易过程中T+0使用公司融资融券额度的,公司按照其所使用额度收取管理费。第四条 效益性原则公司融资融券息费率包括融资成本、运行成本、风险补偿、合理利润。第五条
2、市场化原则公司融资融券基准息费率根据融资融券市场息费率不定期进行调整。第六条 集中管理原则公司融资融券基准息费率由计划财务部制订和修订,报资产负债管理委员会审批后执行。(见附件一)第七条 息费计收和偿还方式、原则(一)各息费按日计提、定期扣收、到期扣收;(二)偿还的时间原则是由远及近、逐笔归还;(三)偿还的优先顺序原则是先偿还罚息、逾期息费后偿还利息、本金,先偿还融资息费后偿还融券息费;(四)偿还方式包括定期扣收、卖券还款、买券还券、直接还款、直接还券;直接还款方式不能偿还当日新发生的债务,客户融券卖出后,自次一交易日其可以通过直接还券或者买券还券的方式偿还融入证券。相关外部监管规则修订后,按
3、照修订后执行。第三章 各类息费及其计收方式第八条 息费按日计提,偿还方式包括定期扣收、卖券还款、买券还券、直接还款。第九条 融资利息。按照日终融资客户实际占用资金额计收。算头不算尾。T日实际占用开始收取,还款当日不收息。融资本金到期后应收利息转本计算利息。第十条 融券费用。按照日终融券客户实际占用证券金额收取。算头不算尾。T日实际使用开始收取,还券当日不收费用。融券到期后应收费用转本计算费用。融券所占用证券的金额所占用证券数量当日收盘价(当日停牌的按上一交易日收盘价)融券所占用证券连续停牌时间超过30个自然日的,融券所占用证券的金额以公允价值计算。公式中的“当日收盘价”使用“指数收益法”逐日折
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