证券有限责任公司经纪人风险控制管理办法(试行)模版.docx
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1、xx证券有限责任公司经纪人风险控制管理办法(试行)第一章 总则第一条 为了加强公司的内部管理,有效防范和化解经纪人执业风险,促进公司的规范发展,保护客户的合法权益,根据证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定等法律法规,制定本办法。第二条 本办法所称风险,一般分为信用风险、合规及法律风险与执行风险。信用风险主要指经纪人存在主体资格瑕疵或违反与公司所签协议或证券行业从业人员诚实、信用等基本职业道德而给客户或公司利益带来损害或可能产生损害的风险,其包括而不限于经纪人超越授权范围执业。 合规及法律风险主要指经纪人违反法律法规、监管规定、公司制度等要求而给客户及公司利益带来损害或可能产生损害的风险
2、,其包括而不限于经纪人实施了法律法规、监管规定、公司制度中的禁止性行为。执行风险主要指因公司内部控制体系无法正常运行而无法对经纪人相关风险进行控制管理的各种现实或潜在风险,其包括而不限于相关人员忽视内控制度的执行。 第三条 本办法所称风险控制管理,是指对经纪人招募、执业期间可能产生的风险进行的规范、识别、处理、报告以及对管理效果的监督和改进。第二章 组织体系与职责分工第四条 公司建立相应的风险控制管理体系,明确相关部门间的职责分工。第五条 公司设立营销管理委员会,审定经纪人风险管理制度和程序;公司建立从营业部、经纪业务总部自控到合规风险监控再到稽核监督检查的三层风险管理架构,明确各部门的风险管
3、理职责。第六条 营业部经理为经纪人风险管理第一责任人,负责执行公司相关风险管理制度,落实各项风险管理措施,处理各类风险事件。营业部合规员负责向公司总部报告经纪人违法违规行为或营业部因违反规定、管理不善带来的风险事件,负责协助营业部经理开展合规督导。营业部营销部应保管或备份与经纪人相关的客户投诉及处理记录,违法违规及超越代理权限行为的处理记录等,监督指导所辖经纪人遵守公司及营业部各项风险管理规定,发现证券经纪人存在风险行为的,及时上报。第七条 经纪业务总部负责监督指导证券营业部经纪人风险管理工作。第八条 合规部负责拟定证券经纪人相关风险管理制度,评估、审核、监测和报告与公司经纪人执业活动相关的合
4、规风险,持续评估经纪人营销管理过程中的执业风险,及时向公司及业务部门揭示风险。 第九条 稽核部负责对证券营业部和经纪人执业行为进行稽核检查,查实违法违规的,对经纪人和相关营业部进行处罚。第三章 风险控制管理制度体系第十条 公司建立完善的经纪人执业制度体系,明确经纪人执业期间存在的风险和禁止性行为,落实相关风险的控制与管理。第十一条 公司完善经纪人招募机制,关注经纪人从业资格的取得,避免录用无从业资格或法律法规规定不适格的人员担任公司经纪人。 公司与适格人员签订经纪人委托代理协议,明确公司对相关经纪人的授权;向经纪人颁发经纪人证书,明确经纪人与公司的委托关系。公司按相关法律法规的要求实施证券经纪
5、人证书登记与管理制度。第十二条 公司建立完善的经纪人培训制度,通过对经纪人的持续培训,强化经纪人风险意识,达到事前预防的效果。第十三条 营业部推行长期的例会制度,强化对经纪人的管理。第十四条 在经纪人执业期间,公司制定规范的开户流程及客户关系确认制度,以控制证券经纪人客户招揽、开户环节由于经纪人的不规范操作带来的风险或风险隐患。第十五条 营业部根据经纪人的自身条件、特点、执业状况等因素对经纪人进行分类管理,对其是否能从事客户服务工作进行资格审批。第十六条 经纪人必须在公司的授权范围内从事相关的客户招揽、服务等工作。第十七条 公司向经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品宣传
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