第三章 计划2.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第三章,计划,Planning,计划职能的概念、,特点,及其重要性,计划与,决策,的关系,制定计划的程序与原理,预测的含义、分类、方法及特点,学习目标,导入话题趣味阅读：父子打猎,有一位父亲带着三个孩子，到沙漠去猎杀骆驼。他们到了目的地。父亲问老大“你看到了什么？”老大回答：“我看到了猎枪，还有骆驼，还有一望无际的沙漠。”父亲摇摇头说：“不对。”父亲以同样的问题问老二。老二回答说：“我看见了爸爸、大哥、弟弟、猎枪、还有沙漠。”父亲又摇摇头说：“不对。”父亲又以同样的问题问老三。老三回答：“我只看到了骆驼。”父亲高兴地说：“你答对了。”,个人若想走上成功之路，首先必须要有明确的目标。目标一经确立，就要心无旁骛，集中全部精力，勇往直前。,管理启示,战国时期，齐国有位贵族叫田忌，常与齐威王赛车跑马。每次比赛跑三场，以往比赛田忌总是输给齐威王，所以他不敢下大赌注。后来，当时的大军事家孙膑看了之后，对田忌说：,“,下次比赛我包你赢，只管多下注,”,。到了下次比赛，田忌对齐王说：,“,每次赛马，老是我输，这回我要好好跟大王赌个输赢，每场下注一干两金子，三场三千两。,”,齐王答应了。到比赛那天，齐王的赶车的驾着头等马出来，孙膑叫田忌赶车的出去比赛。头一场下来，田忌输了一千两金子，齐王哈哈大笑。接着第二场跑下来，田忌赢了。第三场跑下来，齐王又输了。最后，田忌还赢了一千两金子。齐王不明白为什么连输两场，田忌禀告说：,“,今天我赢，不是我的马好，而是孙先生的计策好。孙先生让我的三等马与大王的头等马比赛，头一场当然我输，第二场用我的头等马与大王的二等马比赛，第三场用我的二等马与大王的三等马比赛，这两场我就全赢了。,”,问题的提出,赛马的故事计划,还是有计划好！,计 划 概 述,计划与计划工作,计划工作的性质,计划工作的任务,计划分类,计划的程序,一、计划的含义,名词词性,计划,计划是指用文字和指标等形式所表述的、组织以及组织内不同部门和不同成员在未来一定时期内关于行动方向、内容和方式安排的管理文件。,动词词性,计划,计划是指为了实现决策所确定的目标，预先进行的行动安排。,计划的含义,:,计划是对未来行动的规划。它是人们的主观对客观的认知过程。是重要的管理职能。,理解计划的含义应把握四点：,计划是预先制定的行动方案,计划是一个连续的行为过程,计划是控制的基础和前提,计划需要修正和调整,如何理解计划的含义,计划工作的含义,广义：,指制定计划、执行计划和检查计划执行情况的工作过程。,狭义：,指制定计划，即根据实际情况，通过科学地预测、权衡客观需要和主观的可能，提出在未来一定时期内要达到的目标及实现目标的途径,。,计划与计划工作,（,2,）,广义的计划工作由三部分组成：,编制计划,执行计划,检查计划,计划与决策,（1）决策为计划的任务安排提供了依据。,（2）计划为决策所选择的活动和活动方案的落实提供了实施保证。,计划与决策之间既相互区别又有联系，两者相辅相承，密不可分。,计划的任务,-,5W1H,做什么,What to do it,?,为什么做,Why to do it,?,何时做,When to do it,?,何地做,Where to do it,?,谁去做,Who to do it,?,怎么做,How to do it,?,现代计划,的任务,-,5W3H1If,）,why,为什么？（目的、意义、原因）,what,做什么？（具体任务、活动内容）,who,谁去做？（落实到人）,where,在何地做？（空间、地点落实）,when,在何时做？（时间、进度安排）,How,怎么做？（手段、措施、途径）,How effect,效果如何？（计划实施后的结果）,How much,如何更好？（多方案选优）,IF not,不这样做会怎样？（关于计划的策划）,了解：国家计划,二十世纪八十年代以来，政府陆续推出了一系列科学技术研究发展的整体计划，旨在战略性地全面提高国家在二十一世纪的综合科技竞争力。,1）,863计划,：1986年3月高技术研究发展计划出台，该计划选择了生物、航天、信息、激光、自动化、能源、新材料、海洋技术领域等8个高技术领域作为中国高技术研究发展的重点。迄今为止，政府向863计划投放了约110亿元人民币。,2）,973计划,：1997年6月4日，国家重点基础研究发展计划。目标在于加强原始性创新，在更深的层面和更广泛的领域解决国家经济与社会发展中的重大科学问题，以提高中国自主创新能力和解决重大问题的能力，,国家计划,3）,国家科技攻关计划,（1983年）：是国家的指令性、综合性计划。农业发展、传统工业的技术更新、重大装备的研制、新兴领域的开拓以及生态环境和医疗卫生水平的提高等方面都取得重大进展，解决了一批国民经济和社会发展中难度较大的技术问题。,4）,星火计划,：1986年,寓意为科技的星星之火，必将燃遍中国的农村大地。第一个依靠科学技术促进农村经济发展的计划。,国家计划,5）,火炬计划,：1988，由科技部组织实施的旨在促进高技术产业形成和发展的指导计划。火炬计划的基本宗旨发挥我国科技力量的优势，促进高新技术商业化、产业化和国际化。火炬计划的重点技术发展领域包括：新型材料，生物技术，电子和信息，机电一体化，新能源、高效节能和环境保护，以及其他高技术领域。,二、计划的特点,目的性,首要性,普遍性,效率性,创造性,三、计划的作用,指明方向，协调工作,；,预测变化,降低风险,；,减少浪费，提高效益,；,提供标准，便于控制。,较长期时（5年以上）的发展方向和方针 各部门在较长时期内应达到的目标和要求 组织长期发展的蓝图 目的在于组织活动能力的再生和扩大 执行结果主要影响组织的发展能力,长期计划,短期计划,具体规定各部门在较短时期中的各种活动,各种活动应达到的要求,组织成员在近期内的行动依据,目的在于现有组织活动能力的充分利用,执行结果主要影响组织活动的效率,1.按计划的期限分类,四、,计划的分类,有人说：“计划总是赶不上变化，因此制定长期计划是无用的。”你同意吗？,课堂讨论,不对，因为长期计划能使人们高瞻远瞩，及时察觉环境中的机会与威胁。远大的目标能激励员工的工作积极性。,针对环境变化快的因素，我们可以使自己的长期计划制定得比较概略，富于弹性，使之适应环境的变化。,教 师 评 论,2.按照组织职能分类,企业业务计划,包括产品开发、物资采购、仓储后勤、生产作业以及销售促进等内容。,财务计划,研究如何从资本的提供和利用上促进业务活动的有效进行。,人事计划,则分析如何为业务规模的维持或扩大提供人力资源的保证,战略计划,关于组织整体的行动计划,做正确的事（What，Why）,战术计划,用于企业总体目标的实施细节,正确的做事（Who，When，Where，How,3.按计划对组织的影响范围和程度,类型,时间,目标,范围,内容,操作性,风险,战略,长期,总目标,全局整体,抽象概括,差,大,战术,短期,具体目标,局部,具体明确,强,小,战略计划与战术计划比较,指导性计划,具体性计划,具有内在灵活性,具有明确性,两方面权衡,4.按计划内容规定的明确性程度,综合计划,专业计划,对各个方面所作出的规划和安排,对某一专业领域工作所作的安排,5.按照综合程度划分,宗旨,目标,战略,政策,程序,规则,方案,预算,6.按不同的表现形式划分,预算：数字化的计划,计划的层次体系,图,方案：一项综合性的计划,规则：最简单形式的计划,程序,政策,战略,目标,使命,抽象,具体,(1)宗旨,目的或使命：指明组织的作用和任务。,埃克森石油公司的使命：勘探、采油、提炼和销售石油和种类繁多的石油产品。,学校：教书育人;,军队：保家卫国;,医院：救死扶伤;,政府：,为人民服务;,企业：,满足需要.,宗 旨,（2）目标,目标：组织一定时期的目标和各部门目标。,如：某企业的目标是通过生产某类家用电器而获得某个数量的利润；其制造部门的目标是按照既定成本、既定的设计和质量，生产既定数量的电视机。,（3）战略,战略：为了达到目标而采取的行动和利用资源的总计划。,它提供指导性的思想和行动的框架。,如：决定销售方式是通过批发商还是直接销售？,是致力于专利产品生产，还是生产种类齐全的产品？,（4）政策,政策：指导或沟通决策思想的全面陈述或理解。,通常各级组织都有政策；,政策的种类也很多：雇佣人才的政策；遵守商业道德的政策；鼓励员工提建议的政策；定价的政策,政策允许酌情处理的自由，但要把它限制在一定范围内,（5）程序,程序：按时间顺序对必要的活动进行排列。,程序往往是跨部门的。,如：制造企业处理定单的程序销售部门提供原始定单 财务部门认可收到的资金、准许给客户的信用 生产部门下达生产任务，或批准从仓库中提货 运输部门决定运输手段和路线,教学活动流程图,（6）规则,规则：详细、明确地阐明必须的行动或无需的行动。,规则不同于程序。,规则不说明时间顺序；一条规则可能是、也可能不是程序的组成部分。,规则不同于政策。,政策给执行人员留有酌情处理的余地；规则却没有。,（7）方案（规划）,方案（规划）：综合性的计划。包括目标、政策、程序、规则、任务分配、步骤安排、资源配置等方面。,方案（规划）通常有预算支持。,一个规划可能要很多的支持计划。,（8）预算,预算：用数字表示预期结果的报表。可以用金额或者工时等表示。,比较精确,预算是一种控制手段。,五、,计划工作原理（,1,）,限定因素原理,限定因素是指妨碍组织目标实现的因素。,限定因素原理其含义是主管人员在制定计划时，,必须全力找出影响计划目标实现的主要限定因素，有针对性的采取得力措施。,许诺原理,任何一项计划都是对完成各项工作所做出的许诺。,许诺越,大,，实现许诺的时间就越,长,，实现许诺的可能性就越,小,。,计划工作原理,（,2,）,灵活性原理,计划中体现的灵活性越大，由于未来,意外事件引起损失的危险性就越小。,说明制订计划要留有余地,改变航道原理,计划制定后，在执行计划过程中，必要时根据实际情况作必要的检查和修订。,说明执行计划要有应变能力,步骤1,步骤2,估量机会,市场变化的需求趋势,竞争对手动向,我们的优势,我们的不足,确定目标,我们要向哪里发展,打算实现什么目标,什么时候实现,六、,制定计划的程序,（,1,）,实现目标,步骤4,步骤3,步骤5,确定前,提条件,实施计划的企业内部条件,实施计划的企业外部条件,拟定可选,择的方案,为了实现目标有哪些,最有希望的方案,评估各种,备选方案,成本最低,收益最大,六、,制定计划的程序,（,2,）,步骤7,步骤6,选择方案,选择行动方案,拟定辅,助计划,投资计划,培训计划,生产计划,销售计划,采购计划,成本计划,六、,制定计划的程序,（,3,）,步骤8,编制预算,项目预算,工资预算,采购预算,销售预算,六、,制定计划的程序,（,4,）,七、,制定计划的方法,滚动计划法,网络计划法,目标,-,规划,-,预算方法,1999 2000 2001 2002 2003,滚动计划法的特点：,“,分段编制，近细远粗,”,2000 2001 2002 2003 2004,2001 2002 2003 2004 2005,具体 较 细 较 粗,具体 较 细 较 粗,具体 较 细 较 粗,滚动计划法,产生,(二)网络计划技术,网络计划技术于1950年代后期在美国产生和发展起来的。这种方法包括各种以网络为基础制定计划的方法，如关键路径法、计划评审技术、组合网络法等。,基本原理,网络计划技术的原理，是把一项工作或项目分成各种作业，然后根据作业顺序进行排列，通过网络图对整个工作或项目进行统筹规划和控制，以便用最少的人力、物力、财力资源，用最高的速度完成工作。,关键路径,实工序,虚工序,基本构成,工序,路径,节点,预测的含义及特征,预测的重要意义,预测的分类,预测的程序,预测的方法,预 测,预测含义及其特征,预测的含义,预测是对事物发展的未来趋势作出的估计,预测的特征,非精确性,多元性,质量互动性,预测的作用,为企业计划和决策工作提供科学依据，提高决策的准确性,有利于企业制定科学的营销策略,有利于企业制定科学的技术创新策略,有利于提高企业竞争力和应变能力,预测的重要意义,预测的,重要意义,就在于,它能够在自觉地认识客观规律的基础上，借助大量的信息资料和现代化的计算手段，比较准确地揭示出客观事物运行中的本质联系及发展趋势，预见到可能出现的种种情况，勾画出未来事物发展的基本轮廓，提出各种可以互相替代的发展方案，这样就使人们具有了战略眼光，使得决策有了充分的科学依据。,预测的分类,按时间分类,短期、中期、长期,按对象分类,经济预测、技术预测、,社会政治预测,预测程序,确定预测目标,收集预测资料,建立预测模型,预测实施,预测结果的分析与评价,预测方法选择,预测期限,数据的散布形式,模型的适用范围,预测费用,预测精确度,预测人员的素质,预测方法及选择,预测方法,预测技术,预测依据,应用,定量预测方法,时序预测方法,历史预测数据,预测长期趋势,预测季节变化,预测周期变化,预测随机波动,因果分析方法,因果关系,相关程度,有因果关系的预测对象,定性预测方法,专家调查法,专家判断,长期或难以定量化的对象,预测方法,定性方法,定量方法,定量与定性相结合,定性,预测方法,是在缺乏历史数据的条件下，利用,专家的经验和专业技能进行预测的方法。,定性预测的方法主要应用于宏观的、,战略的、长期的、总体的和综合的预测，,往往是对事件的发展趋势、发展方向的预测。,定性,预测方法,具体的定性预测方法有：,德尔非法,:,由专家根据函询调查表来进行预测的方法,.,集合意见法,:,由有关人员根据个人的经验在分析相关因素的基础上进行预测的方法,.,定量,预测方法,是一种数理统计的预测方法，是建立在统计学、数学、系统论、控制论、信息论、运筹学、计量经济学等学科基础上，运用数学模型进行预测的方法。,定量分析的,最大特点,就是要依靠大量的历史数据资料作为预测的根据。,定量,预测方法,具体的定量分析方法包括：,回归分析法：,是分析两个以上变量之间关系的数学方法，即从事物变化的因果关系出发来进行预测。,时间序列法,：,是以预测对象随时间变化所得到的一系列数据为依据，分析其变化规律，建立数学模型，获得预测数据的方法。,回归分析法,利用预测对象与影响因素之间的因果关系，通过建立回归方程式来进行预测的方法。由于这种方法能很好地反映事物间的因果关系，因而可以说是一种本质上的预测，且预测的准确度比较高。,回归分析模型,一、一元线性回归分析模型,1,、一般表达式为：,y,为因变量；,x,为自变量；,a,、,b,是回归系数,2,、一元回归模型的预测步骤,求出参数,a,、,b,的值，建立回归分析模型,确定相关系数,r,，进行相关检验,利用回归方程进行预测,求出参数,a,、,b,的值，建立回归分析模型,由最小二乘法原理：,x,y,(,x,n,y,n,),(,x,1,y,1,),(,x,2,y,2,),(,x,i,y,i,),e,i,=,y,i,-,y,i,由最小二乘法原理得：,计算方法：,列表法,利用,EXCEL,函数计算,利用,EXCEL,的统计分析工具,确定相关系数,r,，进行相关检验,r值的大小，反映y与x线性相关的程度，为保证回归方程最低程度的线性关系，计算的r值需大于临界值,r,（查相关系数检验表可得）,为显著性水平,f,为自由度，等于数据点个数减去回归方程变量数,置信水平为：100（1,-,）,利用回归方程进行预测,3,、案例分析,1,、据初步分析，某地轻工部门的年销售总额直接同本地区的职工工资总额有关，现已知,19902000,年逐年的销售总额和职工工资总额的数据（如下表），同时预计,2005,年职工工资总额比,2000,年增长,30%,，要求预测,2005,年的销售总额。,年份,1990,1991,1992,1993,1994,1995,1996,1997,1998,1999,2000,职工工资总额,X,61,75,94,107,146,174,211,244,298,349,380,年销售总额,Y,19.5,22.2,24.9,25.2,29.1,34.5,41.1,46.2,53.1,61.5,66.9,二、多元线性回归分析,1,、模型：,2,、,EXCEL,回归分析：,3,、计算方法：利用,EXCEL,的统计分析工具,利用,EXCEL,函数计算,4,、案例分析：某市国内生产总值,y,与固定资产投入,X1,、劳动力投入,X2,的历史数据如下表，试用线性回归方法确定其参数值,;,并预测当,x1=82,，,X2=35,时，,y=?,。,序号,y,X1,X2,1,53,9,11,2,64,19,14,3,82,21,15,4,92,34,17,5,120,43,19,6,160,56,20,7,180,72,29,作业,1,、某企业的资金投入,X,与销售收入,Y,如下表：试用一元回归方法求出回归线，并对,X=87,万元企业销售额进行预测。,序号,X(,万元）,Y,（万元）,1,51,350,2,18,180,3,42,310,4,35,250,5,10,130,6,23,200,作业,2,、某企业产品销售量,Y,与企业销售投入量,X,1,、销售点增加量,X,2,历史数据如下表，试用回归方法求其参数值。并对（,X,1,=140,，,X,2,=41,）的,Y,值进行预测。,序号,Y,X1,X2,1,42,20,5,2,62,23,7,3,83,50,9,4,80,70,12,5,99,77,15,6,120,89,18,7,160,99,20,时间序列分析模型,一、时间序列的概念,1,、时间序列,某一指标在不同时间上的不同数值按时间排列而成的数列。,2,、特性：随机性、先后依赖性,3,、表示,二、时间序列的基本构成,X=T+C+S+I,T,趋势,C,周期,S,季节,I,随机,三、移动平均模型,1,、移动平均,依次选,N,个数据递进平均获得预测值的方法,2,、预测模型,(,一次移动模型）：,3,、关于,N,的选取：,N,选大时，可知大趋势,N,选小时，可更准确，灵敏度更高,（,1,）简单移动平均,（,2,）加权移动平均,例：某产品,1,11,月销售额资料如下表，取,N=3,，试分别用一次移动平均的简单和加权（权数为,5,3,2,）移动平均法预测,12,月份的销售额。,月份,销售额,简单,加权,541.67,542.67,544.67,546.33,548.00,548.67,549.33,550.00,551.00,541.90,543.40,545.10,546.80,548.60,548.60,549.40,550.60,551.10,542,540,543,545,546,548,550,548,550,552,551,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,四、指数匀滑模型,1,、指数匀滑,建立本期预测值与前期实际值与前期预测值间关系的模型为指数匀滑模型。,2,、指数匀滑模型：,S,t,=aX,t-1,+(1-a)S,t-1,S,t,本期预测值,X,t-1,前期实际值,S,t-1,前期预测值,a,匀滑系数,3,、关于匀滑系数,a,选取：,有不规则变动，长期值趋于稳定值，,a,可取小；,有明显变动，,a,可取大一些,0.4-0.6,变化较小，,a,可取,0.1-0.4,4,、举例,月份,实际,预测,a=0.3,预测,a=0.6,1,44,2,45,44,44,3,43,44.3,44.6,4,46,43.91,43.64,5,44,44.537,45.056,6,45,44.3759,44.4224,7,47,44.56313,44.76896,8,45,45.294191,46.107584,9,45.2059337,45.4430336,五、直线趋势外推法,1,、预测方程为：,2,、计算：为计算简单，设法令：,当序列,n,奇数，,X,设,-3,，,-2,，,-1,，,0,，,1,，,2,，,3,n,偶数，,X,设,-5,，,-3,，,-1,，,1,，,3,，,5,得：,3,、,例：某公司产品加工量见,EXCEL,表，预测,2001,年的产品加工量为多少？,六、季节性预测模型,1,、概述,季节变化的时间序列,2,、预测方法,利用一元线性回归模型,求出趋势线,Y=a+bx,确定各季节趋势值：,季节系数,s,t,：,s,t,=,实际值,/,趋势值,建季节模型，进行,预测：,Y=,（,a+bx,）,s,t,X,Y,例：某商场,2002,年、,2003,年各季度空调销售量如下表所示，试用季节模型预测,2004,年各季度的销售量。,时间,2002-1,2002-2,2002-3,2002-4,销,售,量,44.7,36.4,38.7,52.9,时间,2003-1,2003-2,2003-3,2003-4,销,售,量,57.6,45.6,50.1,66.8,作业：某企业生产某种产品，,2001,年、,2002,年、,2003,年各月销售量如下表，试用季节模型预测,2004,年,2,，,3,季度的,销售量。,时间,2001-1,2001-2,2001-3,2001-4,销量,12,30,42,25,时间,2002-1,2002-2,2002-3,2002-4,销量,27,45,63,41,时间,2003-1,2003-2,2003-3,2003-4,销量,48,68,84,59,Thank you!,