第十一章市场失灵和微观经济政策.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第 十一,章,市场失灵和,微观经济政策,西方经济学的主旨在于论证所谓看不见的手的原理，但是，这个原理并不真正适用于现实的资本主义。换名话说，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况被称为“,市场失灵,”。,市场失灵,的几种情况：,垄断,外部影响,公共物品,不完全信息。,一、垄断与低效率,P,a,q,0,d,q*,q,m,MR,AC=MC,b,c,P*,P,m,1,、图,2,、分析,第一节 垄断,只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。,垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件，因为此时价格大于边际成本。,为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态,q,*,上？,“免费乘车者”,二、寻租理论,“寻租”活动,非生产性的寻利活动即所谓的“寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。,“寻租”活动分析,P,a,q,0,d,q*,q,m,MR,AC=MC,b,c,P*,P,m,纯损三角形,abc,整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的,“纯损三角形”,三、对垄断的公共管制,1,、对垄断的管制：递增成本,q,z,0,P,q,MR,D=AR,AC,MC,P,m,q,m,P,c,P,z,A,A,C,q,c,垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。这就使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面讨论的是政府对,垄断价格,和,垄断产量,的管制。,2,、对垄断的管制：递减成本,q,z,0,P,q,MR,D=AR,AC,MC,P,m,q,m,P,c,P,z,q,c,四、反托拉斯法,政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。,从,1890-1950,年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。其中包括,谢尔曼法,（,1890,）、,克莱顿法,（,1914,）、,联邦贸易委员会法,（,1914,）、,罗兵逊,帕特曼法,（,1936,）、,惠特,李法,（,1938,）和,塞勒,凯弗维尔法,（,1950,）。以上统称反托拉斯法。,第二节 外部影响,一、外部影响及其分类,外部影响 外部经济 外部不经济,分类,1,、,生产的外部经济,2,、,消费的外部经济,3,、,生产的外部不经济,4,、,消费的外部不经济,二、外部影响和资源配置失当,0,X,P,P,X,D=MR,X,*,X*,MC+ME,MC,资源配置失当：生产的外部不经济,各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果；完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！,为什么外部影响会导致资源配置失当？,考察外部不经济的情况。,三、有关外部影响的政策,1,、使用税收和津贴,2,、使用企业合并的方法,3,、使用规定财产权的办法,四、科斯定理,1,、科斯简介,Ronald Coase,罗纳尔德,科斯（,Ronald H,Coase,），,1991,年度的诺贝尔经济学奖获得者。,年生于英国，毕业于伦敦经济学院。在英、美两国几个大学担任教学工作之后，他最终成为美国芝加哥大学教授和,法学与经济学杂志,主编；,1937,年在美经济学杂志发表了,企业的性质,一文，年发表了,社会成本问题,一文。由于该文极端流行，又被编入许多论文集中，例如波赖依特和霍齐曼编的,微观经济学论文集,，静尔特公司年），自此以后，在西方经济学界逐渐形成了“科斯定理”的名词。,只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。,关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法，所以关于科斯定理，,其他西方经济学家则给出了多种不同的表达方式。,虽然这些表达方式大体上是相同的，但仍存在着细微差别。,教科书,采用了与所有制关系较大的一种有权威性的表达方式：,2,、科斯定理,“只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配不影响经济运行的效率。”（引自,新包格拉夫经济学辞典,，麦克米伦出版社，伦敦，年版第卷第页。该辞典在西方经济学界中最具有权威性。）,3,、科斯定理举例,假设有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘，使得附近的,5,户居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失为每户,750,元，总损失为,5,750=3750,元，再假设存在,2,种治理污染的办法：一是在工厂的烟囱上安装一个除,尘器，费用为,1500,元；二是为每户提供一个烘干机，费用为,5005=2500,元。,按照科斯定理的含义，在上面的例子中，不论给予工厂以烟囱冒烟的权力，还是给予工厂,5,户居民以晒衣服不受烟尘污染的权得，只要工厂与,5,户居民协商时其协商费用为零或者说很小，那么，市场机制总是可以得到最有效率的结果。,4,、应用案例,市场失灵下的环境污染,据新华社报道，十年来，我国政府在淮河流域的投入已累计达,193,亿元，以用于环境污染的治理。然而，最近水利部的环境监测中心的调查报告却显示，淮河污染出现严重反弹，不仅,193,亿元的资金可能付诸东流，而且周边,1.3,亿居民的生活也受到严重威胁。,我们都知道，环境作为一种公共物品，它的非竞争性和非排他性表明，环境并不会因为消费人数的增加而引起生产成本的增加。这种情形下的“外部不经济”以及“搭便车”现象，是环境污染的根本原因。在鼓励消费的市场模式下，人们对环境公共物品的利用超过环境所能提供的限度几乎是不可避免的，这种环境资源配置的低效率毫无疑问是一种“市场失灵”的表现。政府在市场经济的过程中是以弥补市场缺陷的角色出现的，但是，政府本身却也存在一个效率问题，市场解决不了的问题，政府也不一定解决得好，而且，政府的效率比起企业效率的影响更要广泛。如果政府一旦不能纠正市场失灵，就会使资源配置更加缺乏效率和不公平。淮河污染的反弹，与其说是市场失灵，不如说是政府失灵。,案例一,在我国市场化取向的过程中，地方政府的经济决策权和资源支配权也逐渐扩大。在政治环境中，地方政府作为中央政府的代理人，按照公共选择理论的视角，他们同样扮演着,“,经济人,”,的角色，往往也是以自身利益最大化为目标的。利己主义的动机在市场经济的运行中本无可厚非，但地方政府在与中央政府的环境博弈中，却,“,上有政策，下有对策,”,，对环境保护避实就虚，甚至与环保部门玩起了捉迷藏的游戏。一方面是国家庞大的资金投入，可另一方面却是越治越污，这样的反差，正如国家环保总局污控司副司长刘鸿志所说的那样：,“,经济利益的驱动、地方保护主义的影响已是不言而喻。,”,地方政府的环境不作为、低效率和决策错误，在总结时我们往往把它笼统地归结为政绩冲动、目光短浅、缺乏有效的监督等等。这不错，但是，其根本原因不在于此。制度经济学的理论告诉我们，影响资源配置效率的种种要素，都和一种最基本的,“,制度安排,”,联系在一起，那就是产权制度。有效率的资源配置，都是在交易中完成的。环境资源的消费和配置也是如此，但是，如果我们不知道,“,环境,”,这个东西是到底属于谁的，又怎么能够进行交易呢？最后很可能的结果就是大家一起去抢。反观现在我们环境治理中出现的困境，尽管国家花了这么大精力，投入了这么多资金，依然还是回到了,“,原点,”,。从这个意义上来看，很大程度上是因为我们对,“,环境资源,”,的产权没有界定。,许多人一提到政府行为，很快就会联想到行政命令和强制措施。这是一种偏见，政府在资源配置中更应该有的不是强制，而是策略性行为。因此，环境治理的一个重要思路就是明确地界定环境资源的产权，政府的主要职责是分割企业所消费的,“,环境资源,”,产权，使企业生产所带来的,“,外部性,”,在明晰的产权中,“,内部化,”,。,(,上文转载自,2004-07-19,观点,（金陵编制）,),a.,报导中提到,”,外部不经济,”,及,”,搭使车,”,是环境污染的根本原因。利用市场失灵的概念来解释什么为,”,外部不经济,”,及,”,搭便车,”,。,b.,现在政府对减少污染的安排上你的觐点是什么？政府应该怎样做来改善现有的环境污染情形。你会建议什么？,长三角启动排污权交易 调节经济发展与环保平衡,排污指标可以像其他商品一样买卖，这一发达国家为控制污染物总量而广泛采用的市场运作方式正在被引入长江三角洲地区，一些地方开始尝试采取排污权交易的方式，调节经济发展与环境保护之间的平衡。,江苏省南通市与上海仅一江之隔。年到年，这个市的总量增长了,.,，而水污染物的主要指标化学需氧量（）则下降了,.,。,同时做到的增长和指标的下降，就需要政府有计划地控制污染物排放的总量。除了行政上严格控制排污指标外，南通市还尝试运用市场的力量来解决问题。,案例二,南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力吨的污水处理设备，排放远低于国家规定的排放标准。同时，同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。,年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让期限为年，每吨交易价格为元。,合同明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家规定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行情况表明：两家企业污染物排放的总量得到了有效控制，交易各方水污染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求。,“企业治污也能产生经济效益，这是没有想到的。”泰尔特公司总经理张奎宏说。,南通市环保局副局长、总工程师杨展里说：“水污染物排放权交易就是要在满足环境要求的前提下，利用市场经济体制对水环境资源进行优化配置，就是要使企业污染治理变得有利可图，从而主动对此进行投资。”,与此同时，地处上海南翼的浙江嘉兴市秀洲区也在推行排污权的有偿使用。与南通市实行单一的排污权交易不同，这个区所有原有和新增的排污企业必须先购买“原始”的排污使用权，然后把排污权引入市场，企业之间随行就市进行交易。秀洲区环保局局长张建明说，环境容量是一种资源，在目前总量控制的情况下，更是一种稀缺资源，企业通过占有这个容量，生产了产品，从而实现使用价值，因此，也必须把环境容量的使用价值体现出来。,秀洲区从,2002,年,9,月起推行这一制度，环保部门根据两条原则向企业分配初始排污权，一是企业环境影响评价批复,中规定的污染物排放量，其次是参照,2000,年太湖流域治理达标时企业拥有的污水处理设施的处理能力。在确定排污权有偿使用价格时，秀洲区环保局参照建造日处理一万吨级生活污水集中处理厂的投资成本，计算出每吨废水的排污权购买价格为,300,元，譬如企业要获得日均排放,1000,吨污水的排污权，初始排污权的购买价格为,30,万元。,目前这个区内的,54,家污水排放企业都交纳了排污权有偿使用费，交易金额近,700,万元。张建明告诉记者，尽管秀洲区还没有企业直接拿出排污权进行交易，但是，企业在转让过程中，排污权已经作为重要资产。有一家企业在转让时，拥有的,1600,吨污水排污权最终的交易价格超过,100,万元。,在积极尝试国内排污权交易的同时，长三角地区的一些企业正在积极参与全球环保项目，拟在,京都议定书,的框架内进行国际排污权交易。（记者姜帆柴骥程徐寿松）,资料来源新华网年月日,a.,报道中提到南通市尝试运用市场的力量，调节经济发展与环境保护之间的平衡。请利用南通市的实例，解释排污权交易如何能提升经济效率？,b.,除了行政上严格控制排污指标和建立排污权交易市场外，政府还有什么方法解决水污染问题？相对于排污权交易，这种方法有何利弊？请祥细解释。,第三节,公共物品和公共资源,一、排他性与竞争性,1,、私人物品及其特点,私人物品,指那些在普通的市场上常见的物品。,私人物品的特点,排他性,只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。,竞争性,如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。,2,、公共物品,公共物品,既不具有排他性也不具有竞争性的物品,。,公共资源,只不具有排他性但却具有竞争性的物品。,在现实的经济中，还存在许许多多不满足排他性或竞争性特点的物品，这就涉及到,公共物品,的问题。,二、公共物品,1,、公共物品的最优数量,0,Q,P,Q,0,C,F,P,0,D,D,A,D,B,H,E,G,S,0,Q,P,D,D,A,D,B,S,R,T,L,N,（,a,）私人物品,（,b,）公共物品,私人物品和公共物品的最优数量,2,、公共物品与市场失灵,3,、公共物品和成本,收益分析,三、公共资源,“公地的悲剧”,公共资源的最优数量,边际社会收益等于边际社会成本,四、公共选择理论,公共选择理论简介,公共选择理论,，英文称,public choice theory,或称,economic of politics,（政治的经济学），除此之外，还有许多种其他的称呼。,公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场运行。,公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是,消费者（需求者）和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供给者）。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给他带来最大满足的私人物品；在政治市场上，人们通过民主选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活动中主要是要做出两类决策。,公共选择理论产生于,20,世纪,40,年代末，,60,年代末,70,年代初形成一种学术思潮。公共选择理论的基本原理和理论框架是在,20,世纪五六十年代形成的。,主要代表人物,有,J,A,熊彼特,（公共选择理论的开创者）、英国北威尔士大学的经济学教授,邓肯,布莱克,（公共选择理论之父）、美国著名经济学家,戈登,塔（图）洛克,和,詹姆斯,布坎南。,以布坎南最为有名，因公共选择理论获,1986,年诺贝尔经济奖。,布坎南其人,JAMES M.BUCHANAN,布坎南，在,40,年代后期，在芝加哥在学，受导师奈特的思想熏陶之后，从原来的一个真诚的社会主义者变为一个市场经济的坚决拥护者的。但是布坎南在经济学界的地位并不是由于他的拥护自由市场经济的哲学立场，而是在于他创立和发展了所谓的“公共选择”的理论分析，也正是在公共选择理论方面的贡献，使他获得了诺贝尔经济学奖。,布坎南获得了,十一个名誉博士头衔,，其中有,九个,是在成为诺贝尔经济学奖得主之后获得的，只有,两个,在此之前就已获得。,布坎南,（,James,M,Buchanan,1919-,）,公共选择理论的主要代表人物，,1986,年获诺贝尔经济学奖。主要代表作,同意的计算,（与塔洛克合著，,1962,年出版，被视为公共选择理论的经典著作）。,重要著作：,财政理论与政治经济体系,（,Fiscal Theory and Political Economy,）；,同意的计算,（,The Calculus of Consent,与塔洛克（,G,Tullock,）合著；,自由的限度,（,The Limits of Liberty,）；,赤字的民主,（,Democracy in Deficit,与瓦格纳（,R,Wagner,）合著；,宪法合约的自由,（,Freedom in,Consitutional,Contract,）；,课税的权力,（,The Power to Tax,）与布瑞南（,G,Brennan,）合著；,法则的理由,（,The Reason of Rules,）与布瑞南合著；,自由、市场与国家,（,Liberty,，,Market,，,and State,）；,经济学：在预测科学与道德哲学之间,（,Economics,：,Between Predictive Science and Moral Philosophy,）；,宪法经济学探索,（,Explorations into Constitutional Economics,）。,关于公共选择的规则,1,、集体选择的规则,（,1,）一致同意规则,（,2,）多数规则,（,3,）加权规则,（,4,）否决规则,2,、最优的集体选择规则,（,1,）成本模型,（,2,）概率模型,3,、政府官员制度的效率,P,391,政府官员制度的效率是较低下的,解决的主要途径,缺乏竞争,机构庞大,成本昂贵,第四节,信息的不完全和不对称,一、信息、信息的不完全和不对称,和普通商品一样，信息也是一种很有价值的资源，它能够提高经济主体的效用和利润。,和普通商品不同，信息在“质”和“量”上又有独特的性质。,从质的方面看，信息有点类似“公共物品”,从量的方面看，确定信息的价值大小也不像确定普通商品的价格那样简单。,二、信息与商品市场,逆向选择,逆向选择的存在它意味着市场的低效率和市场失灵,1,、价格,质量曲线,价格,质量曲线,P*,0,q,P,qc,不完全信息与市场失灵,0,P,Q,S,1,Q,1,Q,d,Q,s,S,2,P,1,P,2,P*,D,2,、不完全信息与市场失灵,三、信息与保险市场,在消费者的信息为不完全的条件下，降低商品的价格不一定能够刺激对该商品的需求；同样，在生产者的信息为不完全的条件下，提高商品的价格也不一定能够刺激该商品的供给。如保险市场。,保险实际上是一种特殊的商品，它由专门的保险公司提供。这种特殊商品的价格就是保险费用。保险公司的信息也是不完全的，它对投保人的情况既有所了解，又很不了解。,对保险公司来说，存在一个“最优”的保险价格，当保险价格恰好等于该价格时，保险供给量达到最大。,“败德”行为、“道德风险”,四、信息与劳动市场,在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。,五、信息不完全和激励机制：,委托,代理问题,委托人有什么办法能够确保代理人不偷懒、不耍滑、严格按照合同的规定来为自己的利益服务呢？,解决委托,代理问题的一个方法是采用,“木马计”,：委托人把自己的利益“植入”到代理人的利益之中，或者“搭载”到代理人的利益之上，这样，当代理人为自己的利益而采取行动时，他同时也是在为委托人的利益服务了。,“木马计”,的两个例子：,1,、股东,经理：股票期权计划,2,、雇主,雇员：工资报酬计划,六、信誉和信息调控,信息的不完全和不对称带来了许多问题。市场机制本身可以解决其中的一部分。例如，为了利润的最大化，生产者必须根据消费者的偏好进行生产，否则，生产出来的商品就可能卖不出去。,通过市场机制本身来解决信息不完全和不对称问题的另外一个方法是建立“信誉”。,所谓,“信誉”,，,可以看成是消费者对企业行为的一种主观评价。,一般来讲，当买卖双方的关系相对固定时，信誉机制比较容易建立。,总之，信誉提高了企业诚信的收益和欺骗的成本。,但是，市场机制并不能够解决所有的信息不完全和不对称问题。要这种情况下，政府就有必要在信息方面进行调控。,谢谢！,谢谢！,谢谢！,再见！,