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下半年上海证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

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下半年上海证券从业资格考试：中国的股票类型考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。
A．水平分析
B．债券互换
C．应急免疫
D．骑乘收益率曲线
2、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。
A．确定营销目标
B．制定和实施营销策略
C．制定具体的营销计划
D．进行营销控制与营销评估
3、关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D．基金份额价格与资产净值经常不一致
4、封闭式基金的期限是指__。
A．基金从成立起到终止之间的时间
B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间
C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
D．从每年的1月1日到该年的12月31日
5、发行人编制合并财务报表的，应（）。
A．披露合并财务报表
B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表
C．子公司财务报表
D．母公司财务报表
6、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。
A．一个交易主体，一次交易契约
B．两个交易主体，两次交易契约
C．一个交易主体，两次交易契约
D．两个交易主体，一次交易契约
7、下列各项不属于融资成本的是__。
A．发行股票支付给金融机构的手续费
B．向股东支付的股息和红利
C．发行股票后回购本公司股票所需的资金
D．借款支付的利息
8、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表示公司最高意思的权力机构。股东大会的职权能够概括为（）。
A．决定权和审批权
B．决定权和经营权
C．经营权和审批权
D．经营权和执行权
9、根据证券化产品的属性，能够将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化
B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
10、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
11、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识
B．资金的拥有量
C．市场效率
D．投资业绩
12、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素
13、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其它销售机构的是（）。
A．直销渠道
B．平销渠道
C．代销渠道
D．网络渠道
14、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。
A．0.800
B．0.799
C．0.795
D．0.794
15、中国主权财富基金的发端是__。
A．中国投资有限公司
B．中国国际金融有限公司
C．QFII
D．QDII
16、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．12
B．10
C．7
D．5
17、在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效
B．半强势有效
C．强势有效
D．任意类型的有效
18、基金管理人与托管人之间是__的关系。
A．所有者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者
19、基金托管人的机构设置一般包括__。
A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门
B．负责基金资金清算、核算的部门
C．负责技术维护、系统开发的部门
D．负责交易监控、风险管理的部门
20、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。
A．流动性
B．稳定性
C．有效性
D．安全性
21、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
22、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税
B．免征营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．免征营业税，免征企业所得税
23、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%
B．10.42%
C．9.65%
D．8.33%
24、根据中国的相关规定，可转债自发行之日起__个月后方可转换成公司股票。
A．3
B．6
C．12
D．18
25、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上经过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、有下列__情形之一的，收购人能够向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
2、收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以__证券为投资对象。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．股票
D．政府债券
3、同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．本身并不买卖证券
B．参加交易者能够为会员证券商也可为非会员证券商
C．是证券发行的主要场所
D．交易手续简单方便、价格还可协商
4、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。
A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
5、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的__。
A．90%
B．80%
C．70%
D．60%
6、证券公司应当遵循__原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．内部防火墙
C．条块管理
D．业务控制
7、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
8、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。
A．清算
B．结算
C．交割
D．交收
9、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托__。
A．委托内容
B．委托人身份
C．委托金额
D．委托卖出的证券数量
E．委托买入的资金金额
10、__是影响债券定价的外部因素。
A．通货膨胀水平
B．市场性
C．提前赎回规定
D．拖欠的可能性
11、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。
A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台
D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
12、财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为 的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。
A．特别国债
B．长期建设国债
C．财政债券
D．国家重点建设债券
13、债券与股票的比较，错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
C．债券一般有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，可是总体而言，两者的收益率是相互影响的
14、指数化的方法包括__。
A．二次项法
B．优化法
C．方差最小化法
D．分层抽样法
15、依据投资理念的不同，证券投资基金能够分为（）。
A．公募基金和私募基金
B．公司型基金和契约型基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．主动型基金和被动型基金
16、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
17、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是__。
A．是指基金在一定会计期问的经营成果
B．又称基金收益
C．在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人
D．其包括当期损失
18、发审委员如有以下情形的，中国证监会应当予以解聘（）。
A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
C．本人提出辞职请求的
D．两次以上无故不出席发审委会议
19、加权股价指数又能够分为__。
A．修正加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．几何加权股价指数
D．基期加权股价指数
20、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A．15日
B．1个月
C．3个月
D．6个月
21、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。
A．资产的流动性
B．资产的收益性
C．规避资产的风险
D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券
22、世界上第一个股票交易所于16 在__成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．英国的伦敦
C．美国的纽约
D．德国的柏林
23、下列经济指标中，属于滞后性指标的有__。
A．失业率
B．银行未收回贷款规模
C．企业投资规模
D．GDP
24、基金持有的金融资产应计入__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B．持有至到期投资
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
25、__在推销保险产品同时能够销售基金产品。
A．直销
B．基金超市
C．网上交易
D．保险公司