青海省上半年基金从业资格期权合约的类型考试试卷.docx

青海省上六个月基金从业资格：期权合约类型考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、下列可以从基金财产中列支费用有__。
A．基金管理人管理费
B．基金托管人托管费
C．销售服务费
D．基金协议生效后信息披露费用

2、下列有关ETF份额上市交易，对有__。
A．上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行
C．基金申报价格最小变动单位为0.001元
D．买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以所有申报卖出

3、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____
A：更低
B：同样
C：更高
D：两者回报率没有关系

4、参与证券投资金融机构包括__。
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险企业
D．主权财富基金

5、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完毕基金季度汇报。
A．15
B．30
C．60
D．90

6、《证券投资基金销售管理措施》规定，证券投资征询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且近来__年没有代理投资人从事证券买卖行为。
A．2 000；3
B．3 000；2
C．2 000；2
D．3 000；3

7、基金本质上反应则是一种____，是一种受益凭证，投资者购置基金份额就成为基金受益人。
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：信托关系
D：其他关系

8、下列有关投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务行为，合法是__。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本征询机构提供服务上市企业股票
D．向委托人收取征询费用

9、下列有关基金份额持有人权利和义务说法，对有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有基金份额权利
B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露基金信息资料
C．基金份额持有人应当承担基金亏损或终止无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得规定赎回基金份额

10、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者赎回申请有困难，或认为兑付投资者赎回申请进行资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__前提下，对其他赎回申请延期办理。
A．15%
B．10%
C．9%
D．5%

11、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费基金类型是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．混合型基金
D．货币市场基金

12、目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．专业基金销售机构

13、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动确实认、记账过程。
A．基金份额登记
B．基金份额存管
C．基金资金交收
D．基金资金清算

14、基金管理企业内部控制制度由__构成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册

15、对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__抵达投资者资金账户。
A．划出当日
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天

16、企业因不能清偿到期债务，被依法宣布破产，由____根据有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对企业进行破产清算。
A：股东会
B：董事会
C：人民法院
D：债权人

17、在投资组合汇报中，货币市场基金应披露汇报期内偏离度信息有__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间次数
B．偏离度最高值
C．偏离度最低值
D．偏离度绝对值简朴平均值

18、有关在交易所挂牌交易封闭式基金，下列说法不对有__。
A．封闭式基金交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金交易遵从“价格优先、交易量优先”原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行价格10%涨跌幅限制

19、初次购置封闭式基金价格为__元。
A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01

20、直接关系到基金投资者回报高下与稳定性有__。
A．基金托管人资金运作能力
B．基金管理人投资管理能力
C．基金代销机构宣传能力
D．基金管理人风险控制能力

21、、在企业型证券投资基金中是一种有形机构，在契约型证券投资基金中是一种无形机构。
A：基金管理人
B：基金托管人
C：基金组织
D：基金份额持有人

22、基金托管人在基金运作中作用重要有__。
A．作为独立于基金管理人当事人保管基金资产
B．对基金管理人投资运作进行监督
C．保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查

23、营销环境诸多原因中，基金销售机构最需要关注原因不包括__。
A．监管机构对基金营销监管
B．影响投资者决策原因
C．基金销售机构自身状况
D．产品、费率、渠道和促销

24、__标志着我国全国性基金市场诞生。
A．中国人民银行同意金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行同意金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行同意淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行同意淄博基金在深圳证券交易所上市

25、基金所募集资金在法律上具有独立性，由选定______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具分散化组合投资。__
A．基金投资人，基金托管人
B．基金投资人，基金管理人
C．基金托管人，基金管理人
D．基金管理人，基金托管人

26、下列项目中，不属于股票应载明事项是__。
A．股票编号
B．股票种类
C．持有人名称
D．企业名称

27、某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行一般股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．
C．3000
D．4000

28、我国封闭式基金交收实行__交割、交收。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

29、在我国，封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%

30、假设某基金每季度收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简朴年化收益率分别为__。
A．8.14%
B．8.83%
C．9.00%
D．9.74%

二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、在债券合约中未规定利息支付债券是__。
A．浮动利率债券
B．附息债券
C．零息债券
D．息票累积债券

32、有关基金登记机构职责，下列说法对有__。
A．负责基金份额登记工作
B．承担与基金份额登记有关资金清算业务
C．承担与基金份额登记有关资金交收业务
D．承担与基金份额登记有关份额存管业务

33、基金托管协议重要用于明确__权利与义务。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构

34、基金管理人应当自收到核准文献之日起____个月内进行封闭式基金发售。
A：2
B：3
C：4
D：6

35、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告时间频率是__。
A．每个开放日公告一次
B．每周公告一次
C．每周公告两次
D．每月公告一次

36、有关政府债券，下列说法对有__。
A．政府债券发行主体是政府
B．政府债券可作为政府弥补财政赤字手段
C．中央政府发行债券称为国债
D．根据不一样发行目，政府债券有不一样期限，从几年至几十年

37、基金分红大小会受到下列__影响。
A．基金分红政策
B．已实现收益
C．留存收益
D．基金贝塔值

38、股票可以通过依法转让而变现特性是指股票__。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性

39、客户追踪详细做法有__。
A．及时更新原有客户记录
B．定期向客户提供有用信息服务
C．针对市场变化及时提供新服务和产品
D．对客户财务状况、投资状况进行跟踪

40、__基金一般选用特定指数作为跟踪对象，因此一般又被称为“指数基金”。
A．被动型
B．积极型
C．成长型
D．收入型

41、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售有关业务时为有效防备和化解风险，在充足考虑内外部环境基础上，通过__而形成系统。
A．建立组织机制
B．运用管理措施
C．实行操作程序与监控措施
D．设置安全监督管理机制

42、假设某基金某日持有某三种股票数量分别为200万股、300万股和500万股，每股收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付酬劳为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.25
B．1.45
C．1.50
D．1.65

43、封闭式基金协议生效条件之一是，基金份额持有人人数要到达____人以上。
A：50
B：100
C：200
D：300

44、中国证券业协会以“__”为自律管理工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓

45、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。
A．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以低于成本销售费率销售基金
C．在基金募集期间对认购费打折
D．承诺运用基金资产进行利益输送

46、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担任。
A．中国结算企业
B．商业银行
C．基金管理企业
D．中国证监会

47、基金销售机构应制定客户服务原则，对__进行规范。
A．服务对象
B．服务内容
C．服务理念
D．服务程序

48、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设置并获得基金托管资格商业银行担任____
A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国企业法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》

49、管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前____日公告大会召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：30
B：60
C：90
D：120

50、下列选项中，属于基金销售售后服务有__。
A．开展投资者风险教育，简介基金投资风险及化解风险措施
B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
C．提醒客户及时查对交易确认
D．在基金企业、基金产品发生变动时及时告知客户

51、对于持有期低于__年投资人，开放式基金基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3
B．4
C．5
D．6

52、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券
B．息票累积债券
C．附息债券
D．零息债券

53、企业资产净值是全体股东权益，也是决定__重要基准。
A．现金流量
B．股票面值
C．股票价格
D．存款利率

54、持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用措施包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会立案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告，并阐明有关处理措施
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告

55、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合条件有__。
A．必须为开放式基金
B．基金协议期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1 000人

56、股票具有特性有__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性

57、以投资标来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主基金
B．以债券投资为主基金
C．以浮动收益投资为主基金
D．以固定收益投资为主基金

58、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用寻找潜在客户措施有__。
A．缘故法
B．简介法
C．问卷调查法
D．陌生拜访法

59、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易场所
B．市场经济发展到一定阶段产物
C．为处理资本供求矛盾和流动性而产生市场
D．以证券发行与交易方式实现了筹资与投资对接

60、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金比例不得超过基金、集合计划资产净值____
A：5%
B：8%
C：10%
D：20%