《湖南省公路水运工程施工安全档案分类目录》.doc

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附件3：
湖南省公路水运工程施工安全档案分类目录
一、施工单位施工安全档案目录(省里面规定，张家界不采用)
序号
类 别
主要内容
1
安全组织机构及各类人员证件
施工企业批准项目部安全生产机构成立的文件；
“三类人员”证件；
特种作业人员花名册及考核合格证；
特种设备清单及检测验收资料。
2
安全生产管理文件
安全生产法律、法规、规章；
上级和行业主管、监督部门有关施工安全的规定；
安全生产来往文件。
3
安全生产规章制度、操作规程
安全生产规章制度包括：安全生产责任制度，安全生产教育培训制度，安全生产费用保障制度，特种人员持证上岗制度，安全技术交底制度，消防安全责任制度，防护用品及设备管理制度，特种机械设备设施验收登记制度，意外伤害保险制度，安全事故应急救援制度，安全事故报告制度，安全生产会议制度，劳动用工登记制度等；
各项操作规程。
4
安全技术措施
安全技术措施和专项施工方案；
危险源识别清单和风险评估。
5
事故应急救援预案及事故处理
事故应急救援预案及演练记录；
伤亡事故登记及处理记录。
6
技术交底及安全教育培训
安全技术交底记录；
安全教育培训记录；
安全会议记录。
7
安全生产计划及总结
安全生产目标；
安全生产计划及总结材料。
8
安全生产检查及整改记录
专职安全员的施工安全检查日记；
项目部安全检查记录及整改情况记录；
管理部门及业主、监理检查及整改情况记录；
各类临时工程验收资料。
9
安全生产专项费用
安全生产专项费用的使用情况及证明材料。

张家界采用的施工单位安全资料归档要求
关于规范施工单位安全生产內业资料归档管理的通知
各在建项目公司：
为加强我市公路工程安全生产监督管理工作，促进安全监督管理工作的规范化、标准化，根据国家档案管理工作和省交通运输主管部门的工作要求，现对各在建项目施工单位安全生产内业资料归档管理提出以下具体要求：
一、总体要求。凡我市范围内在建交通建设项目施工单位的安全生产内业资料必须按照国家档案管理的要求及时收集整理归档，内业资料档案要建立总目录及分卷目录，以备查阅。所有归档文件资料需签字确认的必须由本人签字，严禁代签字或者使用图章、复印件。
二、分卷目录要求
（一）制度、规程卷（卷一）
1、各施工单位要将各类安全生产管理制度汇编成册，封面加审批页并加盖项目部公章。安全生产制度应包括以下方面的内容：（1）安全生产责任制度；（2）安全生产检查制度；（3）安全生产目标管理制度；（4）安全生产教育培训制度；（5）安全生产技术管理（交底）制度；（6）劳动防护用品采购、使用管理制度；（7）特种设备管理制度；（8）安全生产事故统计、报告制度；（9）安全生产费用使用登记管理制度；（10）职业危害病预防管理制度；（11）安全生产风险告知制度；（12）安全会议、例会制度；（13）重大隐患排查整改制度；（14）危险源辨识、管理制度（包含应急救援预案及演练）；（15）安保体系组织机构框图。
2、要依据工种、工序、机械设备制定安全生产操作规程，并经项目技术负责人、项目经理审批后组卷。
（二）安全生产责任制卷（卷二）。公路工程建设参与各方，必须建立、健全各级安全管理机构、工作人员安全生产责任制，应包括以下内容：1、各级管理机构、各级人员、各班组安全生产责任制；2、各级各部门及管理人员安全生产责任制考核办法；3、安全管理机构、人员责任制考核记录。责任制考核应严格按照相关管理制度的要求落实，考核人、被考核人均需本人签字认可。
（三）资质卷（卷三）。各类资质文件必须保证其真实有效，对于复审、换证的要及时进行更新（旧的证件也要入档保存）。本卷应包括以下内容：1、企业安全生产许可证； 2、三类人员证书（含ABC 三类人员资质，C 类人员数量应满足每 5000 万不少于一人的要求）；3、农民工花名册（含身份证号码等必要信息）；4、分包单位资质证书、安全生产许可证、分包合同（含租赁协议）、安全生产协议书。（1）分包合同（含租赁协议）、安全生产协议书必须由中标单位与分包商签订，并加盖法人单位公章。（2）分包合同、安全生产协议书凡由授权人签署的，须有法人的授权文件。（3）分包合同（含租赁协议）、安全生产协议书必须注明其有效期。
（四）安全生产专项费用及保险卷（卷四）。安全生产费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，安全生产费用一般不得低于投标价的1.5%。不得挪作他用。各施工单位要按照有关规定足额提取安全生产经费，要建立安全生产费用使用台帐，本卷应包括：（1）安全生产费用使用台帐（附发票和账目明细）。（2）意外伤害保险保单（按人员投保的应付被保险人花名册）。对施工人员投保意外伤害保险，要按照全员（含农民工、管理人员）、足额的要求，并将保单、被保险人花名册入卷（要与农民工花名册相对应）。
（五）危险源辨识和应急预案卷（卷五）。施工单位应当全面分析在当前工作中存在的危险因素、可能发生的事故类型及事故的危害程度，确定事故危险源，进行风险评估，并针对事故危险源和存在的问题，制定相应的安全生产应急救援预案。本卷应包括以下内容：1、危险源识别评估记录。要编制重大危险源清单和重大危险源立、消项安排，制定重大危险源管理、跟踪方案。危险源辨识和重大危险源清单要报监理审批，监理人员要对重大危险源进行巡视。2、应急预案（经监理审批）。应在应急预案中明确以下内容：应急组织体系、指挥机构及职责信息报告与处置。3、应急预案演练记录（含预案培训、演练过程、评价及相关图片）。应对应急预案进行演练，演练结束后总结经验，编写演练评估报告，对发现的问题和不足予以改进并跟踪。
（六）方案卷（卷六）。本卷应包括以下内容：1、施工组织设计；2、危险性较大的工程专项安全施工方案。 施工组织设计（施工方案）中要有完善的安全技术措施和施工现场临时用电方案；对下列危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人、监理工程师审查同意签字后实施：不良地质条件下有潜在危险性的土方、石方开挖；滑坡和高边坡处理；桩基础、挡墙基础、深水基础及围堰工程；桥梁工程中的梁、拱、柱等构件施工；隧道工程中的不良地质隧道、高瓦斯隧道等；爆破工程；大型临时工程中的大型支架、模板、便桥的架设与拆除；桥梁的加固与拆除；其它危险性较大的工程（可参见《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第 393 号）并结合工程实际情况），必要时，施工单位对前款所列工程的专项施工方案，还应组织专家进行论证、审查，并报有关部门备案。以上专项施工方案必须及时收集归档。
（七）教育卷（卷七）。施工单位每年应制定安全生产教育培训计划，对管理人员和作业人员进行安全生产教育培训。本卷应包括以下内容：1、教育培训工作计划和方案；2、现场所有从业人员接受教育和培训的实施记录、培训合格证书、上岗证书和其他有关培训、教育的确认记录。3、现场教育培训资料：（1）接受教育和培训人员的姓名、性别、工种等详细的个人信息。（2）所属单位、所属工种的记录。（3）从事现工种的时间及本单位录用的起始时间。（4）上岗前三级教育和培训的情况：即企业培训教育、分公司或项目部培训教育、班组培训教育。三级教育和培训必须有书面记载的完整资料，且岗前培训必须有考核合格的相关记录。
（八）技术交底卷（卷八）。安全技术交底主要包括两个方面的内容：一是在施工方案的基础上按照施工的要求，对施工方案进行细化和补充；二是要将操作者的安全注意事项讲清楚，保证作业人员的人身安全。因工程项目分部分项广，所以安全技术交底要有针对性，工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，让一线作业人员了解和掌握该作业项目的安全技术操作规程和注意事项，减少因违章操作而导致事故的可能。安全技术交底的主要内容：（1）本工程项目的施工作业特点和危险源、危险点；（2）针对危险源、危险点的具体预防措施；（3）相应的安全操作规程和标准；（4）应注意的安全事项；（5）发生事故后应该采取的避难和紧急救援措施等都必须有明确交底。交底内容应通过文字形式多方签字认可备案存档。
（九）安全检查、例会卷（卷九）。本卷应包含以下内容： 1、安全检查记录（含整改通知、反馈意见、整改结果）。2、安全例会记录。3、安全日志。安全日志主要包括以下几方面的内容：（1）天气记录，一般以工程建设所在地附近的气象站所报的记录为准，且应视工程建设的实际情况确定所记录的内容。（2）施工单位在施工现场投入的人力、材料、机械设备的详细情况；（3）施工现场的安全状况；（4）发现的安全隐患及处理措施（口头指令或书面指令的情况）；（5）监理及上级部门检查情况，下发的有关安全的口头及书面指令性文件；（6）其他施工安全工作活动的记录。另外，安全施工日志必须对各项各类检查中发现的问题进行纠正、整改的措施、过程和结果进行详细记录，且确保内容的真实可靠。
（十）特种作业卷（卷十）。本卷应包括以下内容：1、特种作业人员花名册（包含证书号、复审情况、到岗和离岗时间等信息）。施工单位应建立完善的人员花名册，掌握人员的进退场时间及所持证书的发证、复审情况。2、特种作业人员操作证复印件。垂直运输机械作业人员、施工船舶作业人员、爆破作业人员、安装拆卸工、起重信号工、电工、焊工等国家规定的特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。特种作业人员证件必须随身携带，以备检查。
（十一）特种设备卷（卷十一）。施工机械、设备应建立完善的使用、维护台帐，应具有生产（制造）许可证、产品合格证，检测合格证等文件，禁止不合格的机械设备和施工机具及配件进行现场。本卷应包括以下内容：1、特种设备未经检验或验收记录。2、特种设备施工检查、维修、保养、使用台账。3、起重设备吊装试吊记录。
（十二）临时用电和消防卷（卷十二）。本卷应包括：1、临时用电专项方案（含计算书及平面布置图，并经监理审批）。2、电工巡视记录。电工巡视、维修、保养记录要全面连续、如实反映所发现的隐患和处理结果。3、消防责任制及考核文件。要建立健全有针对性和可操作性消防安全责任制度，明确消防责任人（项目经理为第一责任人）；建立消防器材和危险品管理使用台账，并及时更新、补充、完善。
（十三）驻地建设卷（卷十三）。驻地建设应满足如下要求：1、施工驻地应有利于生产、方便职工生活，符合防洪、防火等安全要求，必须要有详细地施工平面布置图。2、应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离（不小于相邻在建结构物净高的1.5倍，最小不得小于 5 米）；办公、生活区的选址应当符合安全性要求。3、职工的膳食、饮水、休息场所、医疗救助设施等应当符合卫生标准。施工现场临时搭建的建筑物应当符合安全使用要求并保持安全距离。施工现场使用的装配式活动房屋应当具有生产（制造）许可证、产品合格证。4、施工现场的人行道、车行道应坚实平坦，保障畅通，繁忙的交叉点应设置明显的警示标志；沟、坑、水塘边缘处应设置安全护栏及夜间安全警示标志。5、食堂、易燃易爆品仓库、发电机房、变电所、及爆破品仓库必须按照安全要求采取必要的防护措施。此卷应包括以下内容：1、驻地平面布置图（含消防用品分布）。2、装配式房屋合格证书。3、食堂卫生许可证、务厨人员健康证。
除以上规定必须整理归档的内业资料外，施工单位自己 认为必须整理归档的其它资料，也应该及时收集整理。各建设单位和监理单位也要严格按照省局关于公路水运工程施工安全档案分类目录的要求做好安全内业资料收集归档。
特此通知
2014年5月4日
张家界市交通建设质量安全监督管理处
二、监理单位施工安全监理档案目录
序号
类 别
主要内容
1
监理工作计划及总结
安全监理计划；
安全监理专项实施细则；
第一次工地会议纪要的安全监理内容；
监理工作总结的安全监理内容。
2
安全生产管理文件
安全生产法律、法规、规章；
上级和行业主管、监督部门有关施工安全的规定；
危险源识别清单及事故登记、处理资料；
安全生产来往文件。
3
施工安全的审查验收资料
施工项目经理、专职安全员考核合格证，特种作业人员资格证的审查资料；
特种机械设备、安全设施验收审查资料和临时设施验收的备案资料；
施工安全技术措施及专项施工方案审查资料。
4
施工安全检查资料
安全监理指令及回复、复检资料；
安全例会或协调会会议纪要；
安全检查记录、安全监理日志和安全检查台帐；
监理月报中安全监理的内容。

三、建设单位施工安全管理档案目录
序号
类 别
主要内容
1
安全组织机构及管理规章制度
建设单位安全生产组织机构；
工程项目各项安全生产管理规章制度。
2
安全生产管理文件
安全生产法律、法规、规章；
上级和行业主管、监督部门有关施工安全的规定；
工程项目事故应急救援预案及演练的记录；
安全生产来往文件。
3
施工及监理单位安全生产报审资料
施工单位安全生产许可证复印件；
施工项目经理、专职安全员考核合格证的备案资料；
安全监理人员资格汇总表；
特种机械设备、安全设施、临时设施验收的备案资料；
4
施工安全检查资料
安全检查及回复资料；
安全例会或协调会会议纪要；
安全考核评比记录。

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