32法律、法规和其他要求合规性评价管.doc

<p>东风汽车有限公司

环境/职业健康安全一体化管理体系
程序文件

文件名称：法律、法规和其他要求合规性评价管理程序
文件编号：DFL1C－P032－1

编写部门：安技环保部
编 写 人：王朝富 &nbsp; &nbsp; &nbsp; 日期：2005年6月15日
审 &nbsp; &nbsp;核：高本忠 &nbsp; &nbsp; &nbsp; 日期：2005年8月10日
批 &nbsp; &nbsp;准： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 日期：2005年9月7日
会签表
部 &nbsp;门
会签人／日期
部 &nbsp;门
会签人／日期
质量保证部
刘启欣/2005.8.12

商品研发系统（十堰地区）
宋翔/2005.8.12

东风汽车有限公司
环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件
法律、法规和其他要求合规性评价管理程序
文件编号：DFL1C－P032－1
第1版
修订状态：
第1页 &nbsp;共3页

1 &nbsp;目的和范围
1.1 目的
为了履行公司环境/职业健康安全方针的承诺，定期评价公司对法律、法规和其他要求的遵循情况，以确保管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律、法规和其他要求的规定，特制定本程序。
1.2 范围
本程序适用于东风汽车有限公司（以下简称公司）环境/职业健康安全一体化管理体系覆盖的单位。
2 &nbsp;相关文件
文件编号 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 文件标题
DFL1C－P006－2 &nbsp;《信息交流与协商程序》
DFL1C－P033－2 &nbsp;《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》
DFL1C－P038－2 &nbsp;《管理评审程序》
3 &nbsp;术语
3.1 法律法规：指法律、法规、管理制度和标准的总称。
3.2 其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业环境行为与安全健康行为的所有规定和要求，如汽车产业技术政策和设计规范、国家有关部门发布的通知规定、行业协会的规章条例、相关方的合理要求以及公司对年来总结出来的行之有效的工作条例与管理办法等。
3.3 相关方：指关注组织的环境/职业健康安全绩效或受其环境/职业健康安全绩效影响的个人或团体。
4 &nbsp;职责
4.1 安技环保部是公司合规性评价的主管部门，负责生产过程相关以及监测方面的环境、职业健康安全法律、法规和其他要求的合规性评价；负责汇总产品、资源能源方面的环境法律、法规和其他要求的合规性评价，并编写评审报告。
4.2 商品研发系统（十堰地区）负责产品方面的环境法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈安技环保部。
4.3 质量保证部负责产品检验、试验过程中与环境、职业健康安全有关质量监测方面的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈安技环保部。
4.4 各工厂（子公司）负责本单位活动、产品和服务过程中有关环境/职业健康安全方面的法律、法规和其他要求的合规性评价，编写本单位评审报告，并将评价结果反馈安技环保部。
5 &nbsp;工作流程及控制要点
5.1 合规性评价的依据为公司适用的环境/职业健康安全的法律、法规和其他要

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法律、法规和其他要求合规性评价管理程序
文件编号：DFL1C－P032－1
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第2页 &nbsp;共3页

求，主要内容见本《手册》5.3.2.3.1条款，具体文件见《东风汽车有限公司适用的环境/职业健康安全法律、法规、标准及其他要求清单》。
5.2 各工厂（子公司）每年定期组织相关部门对其活动、产品和服务过程中有关环境/职业健康安全方面的法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价，建立评价记录，编写评审报告，并将评价结果反馈安技环保部。
5.2.1 法律、法规和其他要求的遵循情况的原始资料：
a.环境影响评价报告、审批报告和“三同时”验收报告；职业安全健康预评价报告、审批报告和“三同时”验收报告。
b.各种污染物的排放监测数据。
c.各种职业病危害因素的监测数据。
d.特种设备检验报告。
e.各种事故调查分析报告和统计资料。
f.其他法律、法规的遵循情况的原始凭证。
5.2.2 各工厂（子公司）安技环保主管部门组织相关单位依据本单位适用的法律法规清单，结合5.2.1的相关资料，进行评价。
5.2.3 各工厂（子公司）安技环保主管部门在逐项评价的基础上，编写合规性评审报告，经本单位体系主管审批后报安技环保部，同时作为本单位工厂级管理评审的输入内容。
5.2.4 各工厂（子公司）合规性评价的周期为一年，且在工厂级管理评审之前完成。
5.3 商品研发系统（十堰地区）、质量保证部每年定期组织相关部门对产品方面遵循环境法规以及产品检验、试验过程中与环境、职业健康安全有关的质量监测方面法规的遵循情况进行评价，编写合规性评审报告，并将评价结果反馈安技环保部。合规性评价的周期为一年，且在公司级管理评审之前完成。
5.4 安技环保部每年定期对生产过程相关以及监测方面的环境、职业健康安全法规的遵循情况进行评价，结合商品研发系统（十堰地区）、质量保证部以及各工厂（子公司）合规性评审报告，编写公司合规性评审报告。
5.5 公司级合规性评价的周期为一年，且在公司级管理评审之前完成。
5.5 公司合规性评审报告经管理者代表审批后，由安技环保部存档，并作为公司级管理评审的输入内容。
5.6 当合规性评审时出现严重不符合环境、职业健康安全法规的情况，应采取防范和应对措施，并及时报告管理者代表。

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法律、法规和其他要求合规性评价管理程序
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第1版
修订状态：
第3页 &nbsp;共3页

6 &nbsp;记录
记录编号 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;记录名称 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;保存期
DFL1C-G041-2 &nbsp;《法律、法规和其他要求合规性评价报告》 &nbsp; &nbsp;长期

7 &nbsp;更改记录表
更改情况
序号
更改单编号
更改人
日 期
更改处数
更改标记

东风汽车有限公司
法律、法规和其他要求合规性评价报告
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;编号：DFL1C-G041-2
单位名称

企业概况：

环境方面
建设项目环境管理概况：

相关附件：
污染物排放情况：
1 废水：
2 废气：
3 厂界噪声：
4 固体废物处置：
5 其他：

相关附件：
排污法缴纳情况：

相关附件：
排污申报及排放口规范化：

相关附件：
环境事故：

相关附件：
其他：

相关附件：
职业健康安全方面
建设项目职业健康安全管理概况：

相关附件：
职业病危害因素监测情况：

相关附件：
特种设备检验情况：

相关附件：
工伤保险及事故情况：

相关附件：
危险化学品管理情况：

相关附件：
设备、设施安全装置配备情况：

相关附件：
教育培训执行情况：

相关附件：
其他：

相关附件：
综合评定

编制/日期： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;审核/日期： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 批准/日期：</p>