我国中试环节政策分析及建议_叶锐.pdf

基金项目：年四川省第一批省级科技计划项目（）作者简介：叶锐（），男，成都玉龙化工有限公司正高级工程师，研究方向：产学研合作、科技成果转化；钟诚（），男，成都玉龙化工有限公司工程师，研究方向：产学研合作、科技成果转化；温晓雨（），女，成都玉龙化工有限公司助理工程师，研究方向：产学研合作、科技成果转化；王林燊（），男，成都玉龙化工有限公司助理工程师，研究方向：产学研合作、科技成果转化。我国中试环节政策分析及建议叶锐，钟诚，温晓雨，王林燊（成都玉龙化工有限公司，四川 成都 ）摘要：按时间顺序系统梳理我国中试环节的发展历程，总结不同阶段我国中试政策与中试环节建设的相辅相成关系，提出新时期我国中试环节建设对政策的迫切需求性；利用国家、多个省市地方政府的科技、发改、经信等主管部门官方网站，搜集分析从“六五”期间至今的中试相关政策，探寻中试政策缺口，并结合我国中试环节建设现存问题，提出政策建议。关键词：中试；政策探索；政策建议中图分类号：文献标识码：，（，）：，：；引言中试是在成果大规模量产前，为验证生产流程、技术路线等关键工艺问题的可操作性、安全稳定性，而进行的多学科融合贯通的重要试制验证环节。中试是重要的科研试验过程，是实验室理想环境转向工程化环境、简单验证流程转向量产化复杂工艺、单个实验成果向小批量产品量产的试验。中试不是产业化生产，而是实验室技术创新的延伸环节，是技术创新的一部分，包含科研探索、认识未知等内涵。随着世界知识经济的发展，技术原创性成为提高国家竞争力的推动力，我国也愈发重视原创性科技创新与成果转化。建好成果创新链、打通成果转化链成为政界、学界探索的焦点，而中试作为将科技成果与经济活动相结合的重要环节，逐渐得到各界重视。我国中试环节发展历程启蒙阶段“六五”国家科技攻关计划包括新工艺推广计划重大中试项目，这些攻关项目取得了 项重大科技成果，被用于重点建设、技术改造和工农业生产的有 项，成果转化率达 以上，这是我国第一次大范围中试及成果转化。此外，这些攻关项目还建立了 条试验生产线、个中试车间和中间试验基地，成为我国最早的中试环节建设。这期间国内还没有指向性的中试政策文件，各单位按照自己理解及经验摸索建设。“七五”国家重点工业性试验项目管理办法 明确加强国家重点工业性试验，尽快使科技成果转化为生产力。国家重点工业性试验系指某些重大的研究开发项目在取得中间试验成果后还必须进一步放大到一定规 年月科技创业月刊第 卷第期模进行试验，证明该成果技术装备的可行性以及经济的合理性后，才能在基本建设和技术改造中推广应用的试验项目。这时的中试环节主要由承担国家项目的单位根据项目计划书要求而建设，组织架构单一，设施设备简陋，主要针对项目需求，不具备公用性和推广性。初步发展阶段“八五”期间至 年，我国延续了“科技攻关计划”，进一步强化技术创新、成果转化。在国家政策的引导下，地方政府逐步重视中试环节建设，在技术发展规划中明确了对中试的支持。天津市科学技术发展十年规划和“八五”计划纲要明确加强中试和工业性试验基地建设，“八五”期间重点装备和建设 个中试基地；“九五”期间，再重点建设 个中试基地，加强工业性试验基地和工程研究开发中心的建设。福建省“八五”科技计划明确提出科研中试基地的建设，年福建省科学技术大会上，又将建设省级科研中试基地列为“九五”期间重点抓好的十大科技工程之一。安徽省国民经济和社会发展“九五”计划和 年远景目标纲要 提出，积极引导和扶持企业建立健全技术开发机构，选择一批国有大中型企业和企业集团，组建国家级或省级中试基地和工程技术开发中心。这个时期的中试环节建设主要由地方政府牵头，国有头部企业或实力雄厚的高校科研院所利用原有科研实验场所或联合同业优势科研单位共同建设科研中试基地，在我国还未形成社会层面的推广。稳步发展阶段 年，我国愈发重视高校、科研院所、企业的产学研合作及成果转化，取得了一批具有国际影响力的原创成果。在政府的引导下，企业加入到探索科技成果转化的行列，中试环节建设逐渐在一些有实力的民营企业中开展，中试在科技成果转化中的重要作用在创新及产业界达成了共识。中试环节建设主体开始呈现出多元化的发展趋势，主要包括政府筹建的中试基地，依托高校、科研院所、企业建设的中试基地。在这期间，我国中试环节得到了稳步发展，并在社会层面得到拓展，但各中试基地的模式较为单一，功能不够丰富，对外开放程度较低，鲜有标杆性的综合性中试平台出现。新探索阶段 年底，新冠病毒疫情爆发，全球经济受到重创，部分欧美国家趁机对我国进行技术封锁，实施打压。内忧外患下，增强自主创新能力、实现自有技术成果转化的必要性和紧迫性更显突出。在此背景下，中试进一步得到了成果转化链中各方的重视。随着社会对中试需求的不断扩大，对中试服务的多元化要求不断提升，单一模式的小型中试平台已无法满足当前成果转化的要求。“十四五”期间，各省市纷纷出台中试基地建设引领政策，开始探索高校、科研院所、企业联合共建综合性中试产业基地的模式，我国中试产业基地建设进入了新的探索阶段。综合性中试产业基地是实现人才、技术、金融、市场、服务、产品协同的综合体，其建设更具长期性、不确定性、高投入性及高风险性，更加需要国家政策的支持和引导。我国中试政策分析中试政策现状国家中试政策据叶浅草所述，从 年，我国相关部门发布的涉及中试内容的各类法律法规、规章和规范性文件共计 个，包括支持各领域（产业）或地区建设中试基地、财政予以中试补贴、相关税收优惠及孵化服务等内容。其中有关中试的内容几乎都是以条款概述类的形式存在于科技成果转化、科技创新等政策文件中，鲜有针对中试的独立政策和法律法规。随着中试在我国的不断发展，许多政策已不能满足时代的需求，甚至失效。通过查阅科技部、工信部等主管部门官方网站从 年至今发布的政策文件发现，国家层面暂无关于中试建设的细则文件，有关中试的内容仍以宏观指导性条款形式包含于其他科技政策及法律法规中，如 中华人民共和国科学技术进步法（年修订）提到“国家加强科技成果中试、工程化和产业化开发及应用，加快科技成果转化为现实生产力”；科技部办公厅关于营造更好环境支持科技型中小企业研发的通知 提到“高新区要加大对科技型中小企业技术研发、中试熟化基地、平台建设、场地租赁等支持力度”；科技部办公厅关于加快推动国家科技成果转移转化示范区建设发展的通知（国科办区 号）提到“建立以企业为主体的科技成果转化中试熟化基地，加强产学研协同技术攻关与成果转化应用”。新时期重点省市中试政策“十三五”时期至今，随着中试重要性的凸显，许多省市出台多项中试相关政策。在北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会、北京市经信委、北京市发改委等部门官方网站可以查阅到的现行提及中试内容的政策共计 条，其中 条有支持中试基地、中试生产线、中试服务平台建设的引导性内容，条提及给予中试资金补贴，条为中试基地管理办法。上海、深圳等城市发布多条资金支持政策扶持中试平台、中试生产线的建设；广东省、广州市将中试支持条款纳入其 十四五“规划”等宏观引导政策文件中；四川省、陕西省、湖北省、山东省、辽宁省、广西壮族自治区等出台 科技成果转化中试基地备案管理办法 科技成果转化中试研究基地建设实施方案 等中试专项政策，支持中试产业的发展（表）。科技创业月刊 年月第 卷第期 ，表我国部分省市重点中试政策梳理省（市）主要政策政策方向政策手段主要内容北京北京市关于促进“专精特新”中小企业高质量发展的若干措施引导性政策支持特色园区建设中试打样和共享制造等产业支撑平台，按实际建设投入给予最高 万元资金补助，并根据服务绩效给予最高 万元奖励中关村国家自主创新示范区促进科技金融深度融合创新发展支持资金管理办法实施细则（试行）支持集聚区设立专业化运营主体，为入驻企业提供研发孵化、中试检测、科技金融、市场对接等专业服务。按其实际投入金额的 给予资金支持，每年支持金额不超过 万元中关村国家自主创新示范区促进园区高质量发展支持资金管理办法（试行）统筹性资金补贴政策支持中试生产线等产业服务设施建设，按照不超过项目总投资额 的比例，给予最高不超过 万元的资金支持平谷区中试基地管理办法中试基地独立管理办法详细规定了中试基地的建设条件及补贴细则上海 上海市促进科技成果转化条例 上海市科技创新“十三五”规划 上 海 市 促 进 科 技 成 果 转 移 转 化 行 动 方 案（）引导性政策支持研发机构开展中试熟化与产业化开发、建立中试基地、中试生产用地与工业和研发用地聚集 年“科技创新行动计划”平台建设系列指南、上海市研发与转化功能型平台管理办法 上海市专业技术服务平台建设与管理办法统筹性资金补贴政策支持中试放大等特色鲜明的专业技术服务平台建设，并给予资金支持 广东省科技创新“十四五”规划 广东省智能制造发展规划（年）广东省科学技术厅 广东省工业和信息化厅关于加快构建广东省战略性产业集群创新体系支撑产业集群高质量发展的通知 贯彻落实 科技部办公厅关于营造更好环境支持科技型中小企业研发的通知 广东省人民政府办公厅关于深化产教融合的实施意见引导性政策鼓励企业或科研机构牵头组建科技成果中试熟化与产业化基地广州 广州市科技创新“十四五”规划 广州市工业和信息化发展“十四五”规划 广州市半导体与集成电路产业发展行动计划（年）广州市科学技术局关于印发广州市促进科技成果转化实施办法的通知引导性政策鼓励中试基地、中试生产线建设的概述性条款深圳深圳市人民政府印发关于加大营商环境改革力度若干措施的通知统筹性资金补贴政策支持以市场化方式探索设立 亿元中试创新基金，加大中试环节支持力度，支持中试基地、中试生产线建设深圳市人民政府关于印发战略性新兴产业发展专项资金扶持政策的通知鼓励企业加快工艺、技术、产品高效转化，建设中试基地和中试生产线，予以最高 万元支持深圳市人民政府关于加快培育壮大市场主体的实施意见加快建设一批向中小企业开放的公共中试平台及成果转化平台，支持行业龙头企业、科研机构等建设中试生产线并向社会开放，符合条件的给予最高 万元资助四川中共四川省委关于深入推进创新驱动引领高质量发展的决定引导性政策促进科技成果中试熟化。加强财政支持，建立面向高校和科研院所的中试平台。推动中试平台以行业共性技术和产业需求为导向，开展概念验证、技术成熟度评价、中试熟化和小批量试生产。加大中试项目支持力度，鼓励各类科技成果到中试平台进行中试熟化关于进一步支持科技创新的若干政策统筹性资金补贴政策支持设立跨高校院所的省级中试研发平台。对新建概念验证、中试熟化平台，省级财政按总投资额的、最高给予 万元资金支持。省级财政安排 亿元，对中央在川和省内各类研发机构在川实施重大科技成果转化项目给予支持，对省级中试研发平台和技术转移服务机构给予引导激励四川省中试研发平台建设实施方案中试基地建设细则细化跨高校院所新型中试研发平台和行业类中试研发平台的建设要求及组织实施流程叶锐，钟诚，温晓雨，等我国中试环节政策分析及建议科技创业月刊，（）：续表省（市）主要政策政策方向政策手段主要内容成都成都市深化职务科技成果权属改革促进科技成果在蓉转化实施方案引导性政策鼓励建设中试环节，分期设立总规模 亿元的天使投资基金，对具有市场前景的实验室成果、中试研发项目进行投资入股，推动科技成果在成都落地孵化转化青白江区关于建设面向“一带一路”的中试产业基地实施意见中试基地建设细则明确全链条中试产业生态体系建设量化目标，确定建设中试产业研究院、中试产业基地，引进产业人才等重点工作内容，并提出保障措施河南 河南省中试基地建设方案 河南省中试基地管理办法（试行）中试基地建设细则规定了河南省中试基地建设目标，明确了中试基地认定申报流程、建设具体要求河南省支持科技创新发展若干财政政策措施引导性政策统筹资金支持中试基地建设。对批准建设的中试基地，根据其绩效考核情况，对考核结果较好的给予一定奖补关于营造更好环境支持科技型中小企业研发的实施方案支持有条件的科技型中小企业建设中试基地等平台中试政策分析综上所述，我国现行国家中试政策主要为宏观导向性政策，明确了国家对中试环节建设的支持，但并没有在中试平台建设指标、建设补贴额度、建设流程审批等具体实施方面出台相关细则。通过对国内重点省市现行中试政策的分析发现，各省市在近几年出台的科技创新、成果转化、平台建设等政策文件中均会涉及到鼓励中试环节建设的内容，一些省市出台了关于中试建设的专项政策，明确了中试基地建设的具体要求，并开始对一些已建中试基地考核评优，进行投入后补助。但通过对重点省市的中试政策进行分类（表）可以看出，目前关于中试环节建设的政策倾向于宏观指导，解决中试中存在的审批难、补贴少、定位模糊等问题的细则政策仍较为缺乏，政策堵点尚未打通。表我国地方性中试政策分类情况（单位：条）省（市）引导性政策统筹性资金补贴政策中试基地独立管理办法中试基地建设细则北京 上海 广东 广州 深圳 四川 成都 河南 我国中试环节建设现存问题分析中试环节在我国经过 余年的发展，从为某个项目研究而匹配的小规模中试验证实验室到某个主体单位为满足自身产品开发需求建设的小型中试试验基地，再到如今多方主体共建的拥有复杂职能的综合性中试产业基地，我国中试环节已经进入全面发展阶段，建设中的一些共性问题和短板也逐渐凸显。示范性中试基地出现，但规模效应不足目前，我国出现一些标杆综合性中试产业基地，如成都青白江区“一带一路”中试产业基地，由青白江区政府牵头建设，围绕中试产业基地打通成果转化上下游服务链条，实现研发创新、小试中试、产品推广和展览展示等“一站式”服务，形成“链主企业领军人才产业基金中介服务公共平台”五位一体的中试产业基地，已落地转 化 新 型 阻 燃 材 料 等 个 项 目，实 现 转 化 率 。河南省纳米材料中试基地，是河南大学开展纳米材料工程技术开发和成果转化的科研平台，由河南大学与济源市政府联合共建，由小试、中试、工程技术验证及分析测试中心等平台组成，已建设成为覆盖科技创新全周期、全链条、全过程的开放式创新平台，已将 余项科研成果培育成为高新技术产品，先后孵化企业 家。但纵观全国，具有一定规模的中试平台和中试基地还比较少，各省市区域内尚未形成中试平台集群，中试技术服务面也不够广，尚未实现对产业的全面支撑。政策力度不断加强，但流程保障不强“十三五”以来，各地方政府出台政策鼓励高校、科研院所、企业建设中试环节，一定程度上推动了中试基地建设。但在用地指标、产业准入、安评环评等方面还缺乏相关制度细则，存在瓶颈和短板。譬如，审批环节均是按照企业大规模生产的标准来进行，要求严、周期长、效率低，这与中试项目生产周期短、工艺和装置变更频繁的特性相悖。另外，关于中试项目、中试基地建设的流程审批政策边界模糊，各管理部门分工不明确，导致相关部门把握政策尺度不一，往往“以拒代管”，导致很多成果的转化卡在中试环节。科技创业月刊 年月第 卷第期 ，配套能力持续提升，但要素支撑不足中试作为链接技术创新与成果转化的关键环节，与大生产、用户紧密相连，具有硬件资金投入大、研发测试周期长、运营管理耗资多、人才费用高等特点，同时依赖于场地和设备、技术与创新、成果和人才、金融和市场这些核心要素。近几年，政府出台了一些中试基地建设后补助政策，引导产业基金投资中试环节，中试建设配套明显改善。总的来说，对中试基地的资金补助较少，大部分基地无法获得政府补贴，而产业基金投资中试环节基本处于政策倡导中，实际实施的案例很少；在场地、设备方面的优惠政策几乎空白，在产业人才培养、市场对接机制方面缺乏引导，导致很多中试基地常常出现资金短缺、设备购置不齐全、运营人员经验缺乏等情况，难以正常运行。中试政策建议加强中试环节政策理论研究中试政策是政府统筹规划、协调、落实、推动中试环节建设的重要基础和有力保障；政策研究是“应用”“经验”的研究，能够将理论与现实问题相结合，能够提升相关政策的适用度，与中试建设实际需求更匹配，帮助政府提高中试政策制定的准确度。建议政府将中试政策理论研究作为常规性支持项目，如将其纳入每年的科技计划项目中，以软科学研究项目形式给予支持，调动学者研究积极性，广开言路，为中试政策制定出谋划策。明确由地方政府牵头制定政策中试环节建设涉及到科技、资金、土地、环评、安评等各个环节，需要各个分管部门协同工作才能顺利推进。目前我国中试政策一般由科技、经信、发改等职能部门制定发布，无法在各部门之间有效协调流转，导致政策落地实施困难。可以考虑由地方人民政府统筹规划中试政策，协调优化各职能部门工作内容和目标，以达到事半功倍的效果。整合细化政策实施分类支持建立科学合理的中试政策体系，从备案、环评、安评、规划、土地、资金、建设标准、考核指标、优惠政策、人才激励等不同方面制定中试专项政策，细化到具体操作流程步骤、主管业务部门科室，确保事事有人管，环环不脱节，形成中试基地建设和发展整个路线中的一整套系统性政策。此外，对不同类型的中试基地（综合型、专业型、高校型、企业型、公益型、营利型等），可以在扶持政策制定时体现出差别。调动和发挥协会的资源协同作用协会作为社会服务体系中的重要组织，常常掌握着一个行业或一个地区的重要信息及创新资源，扮演着区域代言人的角色。充分利用协会的纽带作用，发挥协会的行业引领作用，可以凝聚区域资源，为推进中试环节发展出谋献策。政府应在中试环节建设中策略性引进区域内相关协会，下达任务目标，调动其主观能动性，以协会为桥梁，将各方社会资源盘活、贯通，再对接给需要的科学家、企业家，实现科技与经济的融合，助力中试环节建设。鼓励发展综合型中试产业基地综合型中试产业基地指为满足企业的多种需求，通过构建全流程科技成果转化服务体系，打通成果转化上下游服务链条，实现研发创新、小试中试、产业基金、产品推广和展览展示等“一站式”服务的复合式平台。综合型中试产业基地的多元化服务功能符合当前成果转化主体的需求，发展潜力大，政府应对这类中试基地加以扶持和引导，在条件成熟的时候，鼓励这些中试基地组成中试产业园，充分发挥园区集团作战的优势。参考文献：王帅帅我国中试基地的发展建言科技导报，（）：闫学良，常彬杰如何做好科技成果转化的中试环节中国高校科技，（）：龚惠群基于原始培育能力的原创性新兴产业培育理论及实证研究南京：东南大学，赵长正浅析我省科研中试基地建设模式海峡科技，（）：李晓红 感悟我国科技发展历程 走好科技事业新长征路科学中国人，（）：申轶男我国中试基地发展现状及政策建议科技与创新，（）：邵鹏博我国产业升级对自主创新能力的影响研究 基于省际面板数据 南京：南京师范大学，叶浅草 我国科技成果转化中试环节政策现状、问题及思考 科技政策与管理，（）：池勇成都市青白江区：打造面向“一带一路”的中试产业基地学习时报，（）史健 一粒“米”背后的千亿级产业目标探访济源市纳米新材料产业集群 （）：侯小星，曾乐民，罗军，等科技成果转化中试基地建设机制、路 径 及 对 策 研 究 科 技 管 理 研 究，（）：王海平 全国政协委员乔旭：应支持本质安全技术创新，为中试松绑 （）：（责任编辑：吴汉）叶锐，钟诚，温晓雨，等我国中试环节政策分析及建议科技创业月刊，（）：