安全标志现场评审报告.doc

安 全 标 志
现 场 评 审 报 告

评审任务书编号： （***）第 **号

生产单位名称： ***有限公司

评 审 日 期： 2012年 * 月 *日

安标国家矿用产品安全标志中心

注 意 事 项

1. 根据《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关产品评审准则进行现场评审；
2. 评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的《安全标志现场评审任务书》；
3. 评审人员必须严格执行现场评审纪律；
4. 评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；
5. 否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。
6. 评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。
7. 现场评审完成后7日内，由评审组长将《安全标志现场评审任务书》、《安全标志现场评审报告》一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；
8. 评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在30日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。
通讯地址：北京市和平里青年沟东路5号 安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）
邮 编：100013
联系电话：010 – 84264266-3（评审部）
申 办 单 位 概 况
表1
生产单位名称
**有限公司
注 册 地 址
河南省**
生 产 地 址
河南省**
电话及区号
0375-**
邮政编码
467100
经 济 性 质
有限责任公司
注册资金
50万元
法人代表人
**
学

历
初中
职

称
/
单位负责人
**
初中
/
技术负责人
**
大学
高级工程师
职 工 总 数
35人
技
术
人
员
数
高工
（含研究员）
1人
机械设备总台（件）数
8台（件）
工程师
1人
检验仪器(表)总台(件)数
7台（件）
助工
/人
被评审单位进行的是第 1 次现场评审
评审次别
评审时间
代表产品名称
经济性质
法人代表
备 注

备注：

表2
安全标志现场评审记录表
序号
评审项目名称
描述及存在问题
评审结果
整改要求
1
机构
★注册资金
经核查法人营业执照原件，注册资金 50 万元。
合格

★营业执照
经核查，营业执照自2**8年**月**日，无有效期。注册号：**
合格

★经营范围
所生产产品在其营业执照的经营范围内。
合格

★生产场所
具备生产、检验、管理等固定场所，生产场所为租赁，位于**侧，生产地址所有权归***集团，
合格

3
人员
3.1
技术人员
★技术力量
经查验相关人员的学历、职称证书、劳动合同原件及现场考核，该单位具有 1 名化工专业技术人员，其劳动合同有效期为2018年7月19日。
合格

3.2
人员素质
●相关负责人
与该油脂厂负责人栗五义进行了沟通，其对液压支架用乳化油的安全性能了解。
符合

★技术负责人、产品主要技术人员
与技术负责人**进行了沟通，其了解产品的安全性能及其影响因素，产品主要技术负责人严红娟从事乳化油生产、检验多年，对标准、生产工艺流程、关键工序控制、检验等工作能掌握。
合格

●关键工序生产人员
生产负责人熟悉乳化油调配工序等关键工序、设备操作规程等内容。
符合

●检验人员
检验人员严红娟经过培训，对标准、检验规程等内容掌握较清楚，能按要求完成出厂检验。
符合

4
技术文件管理
4.1
文件资料管理
●管理制度
制定有技术文件和资料记录的控制程序。
符合

●执行记录
文件发放回收登记不完整，有标准等外来文件登记，但相关原材料登记欠缺。
不符合
4.1.2完善文件发放回收记录和外来文件登记。
●配方工艺更改制度
有工艺配方更改制度，有更改通知单，企业称未发生过更改。
符合

●技术文件统一性
各部门工艺文件发放一致。
符合

4.2
产品标准
★执行标准审核备案
产品执行MT76-2002行业标准。
合格

●引用或参考标准
应有 5 项引用或参考标准，实际有 5个标准。
符合

★工艺流程图审核备案情况
ME10-5原材料明细表经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。
合格

★工艺流程图更改审核备案
企业声明工艺流程图未发生变更。
合格

5
供方
5.1
采购
●采购管理文件
有采购控制程序，规定了对供方的评价、采购的实施要求等。
符合

●采购控制清单
有原材料采购控制清单，但个别项目对质量要求规定不明确。
基本符合
5.1.2完善原材料采购控制清单
●外购方名录和质量档案
有原材料供方的评价记录和合格供方名录，有供方资质档案。但评价记录不规范，供方资质档案个别过期。
基本符合
5.1.3完善供方评价记录集资质档案。
●采购合同
未见主要原材料采购合同。
不符合
5.1.4加强采购控制，原材料采购需有质量要求明确的采购合同。
●检验合格证明
未见有供方提供的主要原材料检验合格证明。
不符合
5.1.5加强采购控制，每批原材料采购均需有供方提供的检验合格报告。
★采购重要原材料一致性
采购的重要原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、环烷酸锌、三乙醇胺等与企业技术文件要求一致。
合格

6
生产过程控制
6.1
生产能力
★生产规模
液压支架用乳化油生产能力：600吨 /年。
合格

★生产场所所具备的生产调和能力
生产场所具备液压支架用乳化油的生产调和能力。
合格

6.2
生产设备
●管理文件
有设备管理制度、设备使用维护保养制度等文件，
符合

★完备性
有满足生产所需的反应釜、齿轮泵、台秤等设备，设备满足乳化油生产要求。
合格

●台账
有生产设备台账。
符合

●操作规程
有重要设备（反应釜）操作规程。
符合

●维修保养记录
没有制定重要设备维修保养计划，设备保养检修记录不全，缺失较多。
不符合
6.2.5制定设备维修保养计划，完善设备维修保养记录。
6.3
工艺过程
●工艺文件
有液压支架用乳化油生产工艺规程。
符合

●工艺流程图
有产品工艺流程图，但关键工序标注欠缺。
基本符合
6.3.2完善乳化油生产工艺流程图。
●生产记录
有生产记录，基本反应生产情况。
符合

7
检验和测试
7.1
规章制度
●管理制度
有原材料进厂、生产过程和成品出厂检验和试验的管理制度。
符合

●不合格产品控制
能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用。
符合

●质量负责人和检验人员
有质量负责人、检验人员有任命文件，规定了其职责和权限。
符合

●重要检验设备操作规程
有重要检验设备粘度测定仪、闪点测定仪、天平、恒温箱操作规程，但设备使用过程中的具体要求和注意事项不明确。
基本符合
7.1.4完善粘度测定仪、闪点测定仪、天平、恒温箱操作规程，明确设备使用要求和注意事项。
●重要外购（协）件检验规程
有原材料检验规程，但添加剂的验证规定欠缺。
不符合
7.1.5完善原材料检验规程，要求各原材料验证项目方法齐全。
●工序检验规程
有关键工序检验规程，但可操作性有欠缺。
基本符合
7.1.6完善关键工序检验规程。
●出厂检验规程
有出厂检验规程，规定了相关性能检验要求，但相关重量、标识要求规定欠缺。
基本符合
7.1.7完善出厂检验规程。
7.2
检验测试设备
●设备配置及台帐
根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，有检验仪器台帐。
符合

★出厂检验设备精度
具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求。
合格

●周期检定及标识
有天平、闪点、粘度、凝点温度计、秒表等检定证书，但检验器具上状态标识欠缺。
符合

●器具校准
没有自校器具。
不适用

●追溯评定
有追溯评定的相关规定，未发生有关情况。
符合

●内部检定/校准资格
不需具备内部检定/校准资格。
不适用

7.3
检查、检验
●进厂及工序检验记录
原材料进厂验证记录不规范，有关键工序检验记录。
基本符合
7.3.1完善原材料检验记录格式。
●出厂检验条件
出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求。
符合

★出厂检验执行情况
能按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检验报告。
合格

★安全性能参数符合性
影响产品安全性能的参数符合技术文件规定。
合格

8
产品一致
★产品一致性核查
采购
通过库房实地核查，企业采购的原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇胺等与备案的技术文件一致。
是按照企业的技术文件生产，产品原材料明细表加盖技术审查章，
合格

生产
通过核查生产记录，生产过程中使用的原材料与备案的技术文件一致。

成品
随机抽取了 1 个型号的样品，经核查，重要安全性能技术指标和参数与审核备案的技术文件一致。

9
产品标识
★标识加施情况
成品包装桶上加施了安全标志标识。
合格

●标识符合性
标识符合AQ1043要求。
符合

●标识审核备案
安标标识经国家矿用产品安全标志中心备案。
符合

评审结论
C 级（整改后合格）
★否决项（共 18 项）：合格 18 项；不合格 / 项；不适用 / 项。
●考核项（共 36 项）：符合 22 项；基本符合 7 项；不符合 5 项；不适用 2 项。
■观察项（共 0 项）：符合 / 项；基本符合 / 项；不符合 / 项；不适用 / 项。
评审组成员： ******
表3 共 1 页 第 1 页
生产单位主要技术人员信息一览表
序号
姓名
性别
出生
年月
学历
专 业
职 称
职 务
办公电话
手机
进入
本单位时间
从事
本专业年限
是否签署劳动合同
相比申办信息是否有变
1
王**
男
19**4
大学
物化
高级
工程师
技术
负责人
*

2
以下
空白

3

4

5

6

7

备注

备注：1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。
2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。

表4 共 1 页 第 1 页
生产单位主要检验人员信息一览表
序号
姓名
性别
出生
年月
学 历
专 业
职 称
职 务
办公电话
手机
相比申办信息是否有变
1
**
男

高中
/
/
科长

否
2
**
男

初中
/
/
主任

否

以下
空白

备注

备注：如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。

表5 共 1 页 第 1 页
生产单位主要生产设备一览表
序号
名 称
规格型号
数量
相比申办信息是否有变
完好情况
1
贮罐
3-50立方米
14
/
完好
2
锅炉
0.7
1
/
完好
3
过滤机
320
1
/
完好
4
反应釜
5t
1
/
完好
5
反应釜
3t
1
/
完好
6
反应釜
2t
4

完好
7
反应釜
1.5t
1

完好
8
反应釜
200L
1

完好
9
油路供热系统
YG-2
1

完好
10
真空机
W3
2

完好
11
真空蒸馏系统
YG-1
1

完好

以下空白

备注：如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表6 共 1 页 第 1 页
生产单位主要检验设备一览表
序号
名 称
规格型号
数量
相比申办信息是否有变
完好情况
1
超级恒温器
501
1

完好
2
电导率仪
DDS-11A
1

完好
3
天平
/
6

完好
4
分光光度仪
2520
1

完好
5
烘箱
/
2

完好
6
凝点仪
CN66M231496
1

完好
7
闪点仪
SD-2B

完好
8
粘度仪
M313427
1

完好

备注

备注：如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表7 共 1 页 第 1 页

管理体系（制度）文件一览表
序号
名 称
相比申办信息是否有变
约束范围
1
质量手册

本企业
2
文件控制程序

本企业
3
记录控制程序

本企业
4
管理评审控制程序

本企业
5
生产和服务的提供控制程序

本企业
6
内部质量审核控制程序

本企业
7
不合格品控制程序

本企业
8
纠正和预防措施控制程序

本企业
9
管理制度

本企业
10

11

12

13

备注

备注：如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表8 共1页 第 1 页
产品一致性核查记录表
①成品抽检地点： 成品区
②抽检产品名称： 液压支架用乳化***
抽检产品编号：
核查过程
序号
核查内容
核查记录
备 注
采购
1
安标备案原材料
采购的主要原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇胺等与备案技术文件规定的原材料一致。

生产
1
安标备案原材料
生产过程中使用的主要原材料与企业备案规定的一致。

成品
1
安标受控零（元）部件
/

2
结构参数
/

3
安全技术指标或参数
产品主要技术性能符合***标准。

结论
产品的技术参数与备案的产品技术文件要求一致。

表9 共 1 页 第 1 页
前一次现场评审的整改要求落实情况记录表
评审时间
序号
整改要求
落实情况
备 注

21

表10 共1页 第1页
出厂检验现场考评记录
①抽检地点：成品区
②抽检产品名称： **** 抽检产品编号：
③检验执行标准： ****2
④出厂检验要求项数： 10项 本次进行出厂检验的项数： 10项
检验项目名称
使用设备、仪器、仪表
名称
编 号
是否在周检范围内
运动粘度
石油产品运动粘度测定仪
27
是
开口闪点
石油产品闪点和燃点试验器
151
是
凝点
石油产品凝点测定仪
31
是
稳定性
恒温干燥箱
6832
是
防锈性
分析天平
/
是
防腐蚀性
电热恒温水浴
C23516
是
耐冻融性
冷冻箱
/
是
对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论：
出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备满足要求，检验人员对标准掌握，能依据标准完成检验工作，检验报告格式符合要求，比对结果在允许偏差范围内。出厂检验考核合格。
考评人员：***
评审组长：***
2012年*月* 日
备注：

表11
评审结论
综合评审结论： C级 （整改后合格）
评语：根据安标国家矿用产品安全标志中心安全标志现场评审任务书第**J第**
号的要求，评审组于2012年**日对***有限公司申请的液压支架用乳化油**5等1种规格产品的生产条件和质量管理体系进行了现场评审。
评审组依据《矿用产品安全标志现场评审规范》、《难燃介质类产品安全标志现场评审准则》，对其中1、3.1、3.2、4、5、6、7、8、9项进行了评审。
通过现场核查及资料审核，评审组认为：
该企业主体资格符合要求，技术文件与安标国家中心审查确认的一致，生产设备、检验仪器设备较完善；作业文件基本建立并实施；技术力量满足生产需要，检验人员操作符合要求；出厂检验项目、环境、方法符合标准要求；整体条件符合《难燃介质类产品安全标志现场评审准则》的要求，具备液压支架用乳化油ME10-5等1种规格产品的能力。
企业仍存在12项整改项。企业应根据评审组提出的整改要求制定并实施整改措施，于2012年**月**日前完成整改，并提交包括整改措施、整改结果等内容的书面整改报告（包括必要的证明整改结果的资料），报送评审组长确认后，由评审组长报安标国家矿用产品安全标志中心审批。
以上结论报请安标国家矿用产品安全标志中心审批。
评审组
计划
组长：*** 组员：***
实际
组长：*** 组员：***
监督员及单位
未参加
计划评审时间：**
实际评审时间：***
注：实际评审时间与计划评审时间发生变更、且相差超过5日，评审组需要在本评审报告附件中加以详细说明。

表12 共 1 页 第 1 页
本 次 评 审 通 过 的 产 品
登记号
产品名称
型 号
规格范围
**
液压支架用乳化油
***
/

以下空白

评审组成员： ***
注：1、按任务书内容填写，如名称、型号与标准不符，须另作说明，并加盖单位公章；
2、在空白的第一行内填写“以下空白”字样。

表13 共 1 页 第 1 页
本 次 评 审 未 通 过 的 产 品
登记号
产品名称
型 号
规格范围

（以下空白）

未通过原因：

评审组成员：***
注：对本次评审未通过产品，评审组应说明原因，必要时应提供附件加以说明。

安全标志现场评审报告
附件目录

序号
附件内容
是否
提供
相关说明
1
企业名称
***有限公司
2
现场评审任务书
是
任务书编号：(*J) 第**号，计 1页。
3
现场评审照片
是
共 26 张。
4
出厂检验报告
是
共 1 种型号产品；计 1 页。
5
企业技术力量材料
是
计 3 页。
6
评审人员、评审时间变更说明
否
计 / 页。
7
通过产品与任务书不一致说明
否
指对现场评审通过产品的数量、规格、型号与评审任务书不一致说明；计 / 页。
8
企业主体资格有关说明（含附页）
是
生产地址土地使用租赁合同。
计 1 页。
9
其他
是
主要内容：
营业执照
计 1 页。
备 注

注：此表1、3项属必填项，其他项视具体情况执行。附件资料须按附件序号另行装订成册，不得散放。