工程过程评估管理办法(V1.7版).doc

XX房地产开发有限责任公司
工程过程评估管理办法
编号: KQ-RL- ZD-
版号：A/2.0
页码：第 9 页 共 9 页

工程过程评估管理办法（V1.7）
编制
万东友 李志刚
日期
2013。8。13
审核

日期

批准

日期

参加讨论人员：梁延虎、李强、刘强胜、韦伟、李亚东、董政君、张文超、魏俊杰、吴光辉、杨宣勇、李兴阳、柳振民、杨西钦、张燎原、陈雅丽、郑坤鹏、马德通、李新春、刘圣涛、崔兵、王明生
修订记录
日 期
修订状态
修改内容
修改人
审核人
批准人
2014.7.7
V1.1
3.2。7增加数据统计分析
刘国成
杜明权
吴建强
朱荣梅
3。3。5增加工程技术部参加各区域交叉质量检查
3.3.6工程技术部经理组织、质量监察部经理参加倒数后2名工程师面谈
3。6。1增加审计部进行选点
4。1.4增加选点原则
4。2。5增加第三方监督、检查
4.3。5.（5）优化工程师排名
4.5.1。1~4.5.1.3优化工程师排名应用
优化附件中实测实量选点规则及检查内容
2014.12.10

V1。2

4。3。2。混凝土结构工程评估部位增加地下室
刘国成
杜明权
朱荣梅
4。5。2.2.施工单位质量监控标准最低合格率由75%修订为80％
刘国成
杜明权
朱荣梅
2015．5.15
V1.3
5。2~5。4附件2、3、4增加观感质量选点规则及检查内容;
5。5~5.6修改安装部分实测实量检查内容及增加观感项目;
4.3.1土建调整实测实量分值，其中实测实量分值占80%,观感质量分值占20％；
附件2：净高偏差调整（—10、15）mm;
张文超
杜明权
吴建强
朱荣梅
2016.2.14
V1。4
1、 修订附件2、3、4检查项目及检查标准，增加否定项指标；
2、 完善评估周期4。1.2条;
3、 增加工程质量评估进度统计表附件8；
4、 调整4.3。5条得分计算公式；
5、 修订附件7各专业不同施工阶段实测权重；
6、 增加附件9精装修工程质量实测实量原始记录表
张文超
杨宣勇
杜明权
吴建强
朱荣梅
2016.8.5
V1。5
1、 主要修订4.1。5、4。3。1、4.3。5、4.5。1、4。5.3条内容;
2、 重点内容如下：工程质量评估包括质量实测实量、质量风险及观感质量和安全文明三部分内容，实测实量、质量风险及观感、安全文明(详见安全文明施工评估管理办法）。
2。1安装专业抽检测区由工程管理部及质量监察部安装工程师共同确定，测区覆盖本标段所具备检查的所有项;
2。2质量风险及观感质量检查范围：实测抽取的工程师所负责楼栋选取30％且不少于1栋楼，从屋面（或工作面)至地下室、地库，必须包含所有正在施工分项工程工作面及已完工程，采取对存在问题拍照扣分原则,无照片不允许扣分；
2。3半年累计4个月前2名（每年1月、7月对半年度排名进行统计）,奖励3000元;半年累计4个月倒数后2名（每年1月、7月对半年度排名进行统计)，处罚3000元。
修订4。5。3。2条，工程技术部月度综合排名奖罚工程技术部管理团队（经理、副经理、经理助理、技术负责人）
2.4水暖、电气工程师得分为实测得分*权重5+观感质量得分*权重，按4。5.1。1条进场奖罚;
张文超
王江华
汪浩杰
吴建强
朱荣梅
2016。12.30
V1。6
1、 增加4。1。6
2、 增加4。3.6。季度工程质量合格率分类计算方法；
3、 修订4.5。1。1、4。5。1。3;
4、 增加4。5.1。4
5、 修订4。5。2。2
张文超
曾秋月
刘明英
汪浩杰
吴建强
蔡喜青
朱荣梅
2017。02.22
V1。7
1、 合并3。2.3和3。2.6，删除3.2。9
2、 3.2.5增加质量监察部月度评估简报及月度评估总结会
3、 删除3。2。7
4、 删除3。3。6
5、 删除4。1.3
6、 修订4.3.5
7、 修订4。3.6
8、 修订4。5
张文超
吴光辉
刘强胜

1. 目的
■ 评估工程综合管理水平，掌握工程管理的实际情况.
■ 规范工程过程评估的组织、方法和流程.
■ 依据评估结果判断项目工程管理实际状况，并针对问题提出提升工程项目管理水平的要求,持续提高工程管理水平，进而达成工程项目的精细化管理的目标。
2. 适用范围
2.1适用于XX集团所有在建项目.
3. 部门职责
3.1。 集团工程管理部
3.1。1. 负责本办法的制定、修订及解释;
3。1。2. 负责统一协调集团在建项目质量评估工作；
3。1.3。 对各区域项目评估结果进行抽查复核；
3.2. 质量监察部
3。2。1. 根据集团项目以及工程管理的实际状况，开展工程过程评估工作；
3.2。2。 制定本部门的工作执行细则并报集团工程管理部备案;
3。2.3。 跟踪落实集团相关制度的落实情况，负责对工程技术部存在问题整改的检查、复核；
3.2.4. 负责每月度及季度第三方评估结果的发布，工程师、安全负责人、各标段、各工程技术部等的评估排名，根据评估结果提出奖惩建议并签批至执行总裁;
3。2.5。 负责以项目为单位形成月度工程过程评估简报(项目简报发送这责任工程技术部),并组织月度评估总结会对本月度评估结果形成总分析报告(报运营管理部及工程管理部备案）；
3。2.6。 负责对各分项工程质量得分进行数据统计分析，判断集团各工程技术部、总包单位及各分部分项工程整体质量情况,提出更具针对性的提升和改进管理的要求,预警下月质量管控重点，并以质量月报形式报集团运营管理部、工程管理部备案；
3.3。 工程技术部
3。3。1. 负责质量评估工作的现场安排。
3.3。2. 设置质量管理专职人员，负责具体执行项目的工程质量管理工作；
3。3。3。 制定、执行质量预控措施，及时提供反馈问题整改情况；
3。3。4。 督促施工和监理单位采取有效措施，落实工程过程自查和复查,及时整改评估中提出的问题；
3.3.5. 参加各区域质量交叉检查，每次安排土建专业、安装专业各1人，其中1人是主管工程师以上级别，另1人是主任工程师以上级别；
3。4． 运营管理部（信息化组）
信息化工作组负责在公司OA平台开辟“横向对比考评排行榜"模块，运营管理部负责将工程师、工程技术部、各施工标段及需重点监控施工单位检查强制排序结果在此进行公示,并落实奖罚.
3.5. 人力资源部
依据工程质量评估综合排名表，落实奖罚要求。
3。6. 审计部
依据质量监察部提供的当月各工程技术部施工施工进度情况（附表），随机抽取检查部位。
4. 管理规定
4。1。 评估组织频率及选点原则
4。1.1。 质量监察部负责每月组织对集团内在建工程进行工程过程评估,评估内容包含实测实量、质量风险及观感质量、安全文明三部分，评估结果在集团范围内公布；
4。1.2．评估周期：评估每月一次(第三方评估每季度一次），从主体±0以上至交付评估开始；
4。1。3. 评估人员：月度评估由集团与各区域人员组成评估小组,各小组组长由质量监察部担任;季度评估有第三方评估机构人员组成评估小组。
4。1.4。 选点原则：质量监察部在月质量检查前1天统计各标段当月施工的楼号、楼层以及施工阶段报集团审计部。审计部以标段为单位,每10000m2（不含地下室)选择1户作为检查样品，每栋楼最多选择2户，按不同施工阶段随机抽取检查部位(楼号、单元、楼层、户型),在开始检查前1h以短信形式通知检查主持人（具体抽检数量以公司实际抽检结果为准），主持人按照选取的部位组织检查，并在检查过程中做好标识,以备第三方复查;（安装专业抽检测区由工程管理部及质量监察部安装工程师共同确定，测区覆盖本标段所具备检查的所有项）。季度评估由第三方评估小组随机抽取测区,评估范围覆盖全标段；
4。1.5 质量风险及观感质量检查范围：抽取30％工程师所负责楼栋且不少于1栋楼，从屋面至地下室（含地库），必须包含所有正在施工分项工程工作面及已完工程,采取对存在问题拍照（工程师负责标段范围内均可拍照）扣分原则，无照片不允许扣分；
4。1。6。 《工程质量实测操作指引》仅供参考，现场实测实量不定尺，优先选取目测最差部位进行测量；
4。2. 评估工作程序
4.2.1。 施工单位按照国家规范和标准，对涉及工程质量的所有评估指标进行100％实测实量， 并及时真实记录具体数据.
4。2.2. 监理单位按照国家规范和标准，对施工单位的评估指标，按工序和时间要求，按合同要求比例进行复查,并编写项目的工程质量实测评估报告,报工程技术部备案。
4。2.3。 工程技术部复核监理单位提交的项目质量评估报告的真实性、及时性.
4。2.4. 质量监察部监督、检查各工程技术部质量评估的执行情况,对实测实量表进行数据复核及抽查.
4.2。5. 第三方监督、检查质量监察部质量评估的执行情况,对实测实量表进行数据复核及抽查，复核及抽查数量不少于参加检查标段的10％。
4。2。6。 质量监察部依据每月质量综合合格率对集团内各施工单位、工程技术部工程师、工程技术部等进行月度质量管理排名，每月10日前公示排名结果。
4.2。7. 运营管理部依据各排名情况，提报公司执行奖罚。
4.3. 评估内容
4。3.1. 工程质量评估包括质量实测实量、质量风险及观感质量和安全文明施工三部分内容,实测实量分值，质量风险分值，安全文明施工分值；除过程评估涉及水、电检查内容外，水、电安装工程可根据现场进度跟随月度过程评估进行专项检查根据检查检查情况形成专项检查报告。
4。3。2. 工程质量实测合格率评估内容包括以下方面(以下实测内容根据评估时项目所处施工 阶段具体选择)：混凝土结构工程(含地下室)、砌筑工程、抹灰工程、饰面工程（地面、涂料、墙纸、墙布、地板、瓷砖、石材等）、门窗工程、安装工程；
4.3.3。 工程质量实测合格率评估的抽查比例：每个标段楼号、楼层及户型选择详见4.1.4选点原则，各分项抽查点数要求详见各分部分项工程选点规则（详见附件)。
4。3。4.工程质量实测合格率评估合格标准按国家相关规范,参见各分部分项工程选点规则（详见附件）。
4。3。5。月度过程评估得分计算方法：
（1）∑标综（标段工程师团队月度综合得分）=∑实测实测实量得分(50)+∑风险质量风险及观感得分（30％）+∑安文安全文明得分（20%)
(2）∑标安（标段工程师团队及工程技术部安全负责人月度安全文明得分)=责任标段安全文明得分
（3）∑部综（工程技术部管理团队月度综合得分）=本部门各标段月度综合得分总和∑标综/标段数量
（4）质量监察部依据各工程技术部综合得分∑部综,各施工标段月度综合得分∑标综、安全文明得分∑标安对各工程技术部管理团队、各参检标段的工程师团队及安全专项进行排名;
4.3。6。第三方工程过程评估计算方法参照4.3.5.
4。4。 申诉机制
4.4.1集团副总裁（工程）任申诉处理小组组长,工程管理部经理任副组长，负责考核申诉的复核评定.
4.4.2如工程技术部或责任工程师对检查评比项目成绩有异议可申诉，申诉处理小组组织进行申诉事项调查,确认申诉是否成功，如申诉成功可不予扣分，评比奖惩按申诉后成绩排名进行修订，如申诉被驳回，将1.5倍追加扣分。
4。5结果应用
4.5.1月度过程评估排名应用：
(1）标段工程师团队综合排名第一奖励3000元,第二奖励2000元,第三奖励1000元，排名倒数第一名处罚2000元,倒数第二名处罚1500元，倒数第三名处罚1000元，排名倒数第一部门负责人及主管工程师跟随三天下月度工程过程评估.
（2）标段工程师团队及工程技术部安全负责人月度安全文明排名第一奖励2000元，第二奖励1500元，第三奖励1000元，排名倒数第一名处罚1500元,倒数第二名处罚1000元，倒数第三名处罚800元。
（3）工程技术部管理团队排名第一奖励3000元，第二奖励2000元,第三奖励1000元,排名倒数第一名处罚2000元,倒数第二名处罚1500元,倒数第三名处罚1000元.排名倒数第一部门负责人跟随三天下月度工程过程评估。半年累计3个月排序倒数第1名（每年1月、7月对半年度排名进行统计），当月绩效不高于D，人力资源部面谈项目负责人；全年累计倒数排名第1名,取消评先资格,目标责任书最终分数减10分,公司将考虑其任免问题.(全年累计倒数第一名得分≥80分时不予处罚)。
4.5。2第三方过程评估排名应用
(1）标段工程师团队综合排名第一奖励5000元，第二奖励4000元，第三奖励3000元,排名倒数第一名处罚4000元，倒数第二名处罚3000元，倒数第三名处罚2000元，排名倒数第一部门负责人下月度跟随三天月度工程过程评估。
(2）标段工程师团队及工程技术部安全负责人月度安全文明排名第一奖励3000元，第二奖励2000元,第三奖励1000元，排名倒数第一名处罚2000元，倒数第二名处罚1500元，倒数第三名处罚1000元。
（3）工程技术部管理团队排名第一奖励4000元，第二奖励3000元，第三奖励2000元，排名倒数第一名处罚3000元,倒数第二名处罚2000元，倒数第三名处罚1000元。排名倒数第一部门负责人下月度跟随三天月度工程过程评估.
注：参评标段≥20个（参评技术部≥15个）奖励前三名罚后三名的标准,参评标段＜20个（参评技术部＜15个）执行奖励前两名罚后两名的标准(奖惩金额去掉最高金额）。同标段内助理工程师排名同主管工程师，工程技术部负责人上报奖、罚分配比例。
4.5。3如当月发生安全事故造成人员死亡的，除按照正常排名处罚外“工程技术部安全负责人”当月绩效不高于D，年度内出现两次安全事故造成人员死亡的“安全负责人”及项目经理工资降一级。
4。5.4标段工程过程检查结果应用
（1）施工标段工程质量评估综合得分第1、2名标段施工单位按照合同给予奖励,对排序倒数后2名标段施工单位按照合同进行违约索赔；评估结果公示后3工作日内将奖励和违约索赔单据报备到质量监察部、工程管理部和运营部进行备案,如延迟将对工程技术部负责人处罚100元每工作日。
（2）月度工程过程综合评估得分倒数第1的施工单位列为质量监控二级单位,连续2个月倒数后3名施工单位列入质量监控一级单位。
4。5。5工程技术部对评估结果的应用
（1）过程评估完成后，各工程技术部根据过程评估结果，对本次过程评估进行数据分析、与年度内参评数据形成分析图，以标段为单位进行数据对比；作为工程技术部过程评估总结报告内容；
(2)对于过程评估报告内涉及的问题，工程技术部需制定整改落实方案、明确时间、责任人;
（3）对低于集团底线得分的标段,过程评估完成后，工程技术部需进行全项目系统性排查，并形成排查报告（参照工程项目评估简报形式,图文并茂），明确整改时间、责任人，对于下次过程评估未达标对责任人及合作单位采取的措施需明确;过程评估完成10个工作日完成排查报告，并报质量监察部及工程管理部备案，质量监察部根据整改时间要求对项目问题闭合情况进行抽查，并对抽查结果形成简报上报工程管理部、运营管理部备案同时在下月过程评估作为重点检查项并在项目简报内简述检查情况;
4。5.6质量监控单位管理：
(1)工程技术部须要求质量二级监控单位项目部提出书面整改意见,同时公司大项目总对监控单位项目部负责人进行质量改进面谈；
（2）工程技术部须要求质量一级监控单位公司层面需出具书面整改意见，公司副总裁（工程)与施工单位公司进行质量改进面谈，同时质量一级监控单位工程验收均增加质量监察部；
（3）连续3月质量排名倒数后3名,工程付款审批权至集团总裁，同时要求该施工单位调整项目团队.
（4）连续2月质量排名倒数后2名，评估结果公示后2工作日内由工程技术部发函致施工单位通报现场质量情况，提出整改要求.
（5)质量一级监控单位下一考核期内进入质量排序前50%，则转化为质量二级监控单位,质量二级监控单位下一考核期进入质量排序前50％，则解除质量监控。
5。 支持性文件
5.1. 《工程质量实测操作指引》 附件1
5。2。 《工程过程评估原始记录表》 附件2
5.4. 《工程质量评估考核综合排名表》 附件3
5.5。 《XX地产工程质量评估进度统计表》 附件4
5。6。 《XX地产XX项目评估简报》 附件5
5。6。 其他国家、地方相关质量规范文件
注:本办法最终解释权归集团工程管理部。
本管理办法发包方定期进行更新，在合同执行过程中若出现修订更新，以发包方发布的最新版为准。