华宝兴业先进成长股票型证券投资基金半年度报告.doc

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先进成长基金 半年报全文
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
半年度报告
基金管理人: 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
报告送出日期: 8月26日
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先进成长基金 半年报全文
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意, 并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 8月21日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在
虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告期起始日期为 1月1日, 截止日期为 6月30日。
本报告中有关财务资料未经审计。
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目 录
第一章 基金简介 ............................................................ 4
1. 基金运作方式......................................................... 4
2. 基金管理人、 托管人及基金合同生效日期................................. 4
3. 基金名称、 基金简称、 交易代码及基金份额............................... 4
4. 基金投资目标、 投资策略、 业绩比较基准及风险收益特征................... 4
5. 基金管理人有关情况................................................... 4
6. 基金托管人有关情况................................................... 4
7. 基金信息披露媒体及其它............................................... 5
8. 基金注册登记机构..................................................... 5
第二章 基金主要财务指标、 基金净值表现....................................... 5
1. 主要会计数据和财务指标............................................... 5
2. 净值增长率与同期比较基准收益率比较................................... 5
3. 基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比........................... 6
第三章 基金管理人报告 ...................................................... 6
1. 基金经理简介......................................................... 6
2. 基金遵规守信情况说明................................................. 7
3. 基金经理报告......................................................... 7
4. 基金公平交易情况报告................................................. 8
第四章 托管人报告 .......................................................... 8
第五章 财务会计报告 ........................................................ 8
1. 比较式基金资产负债表................................................. 8
2. 比较式基金利润表..................................................... 9
3. 比较式基金所有者权益( 净值) 变动表.................................. 10
4. 会计报表附注........................................................ 11
第六章 投资组合报告 ....................................................... 20
第七章 基金份额持有人户数、 持有人结构...................................... 25
第八章 基金份额变动情况 ................................................... 26
第九章 重大事件揭示 ....................................................... 26
第十章 备查文件目录 ....................................................... 28
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第一章 基金简介
1. 基金运作方式
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金为契约型开放式基金。
存续期间为永久存续。
2. 基金管理人、 托管人及基金合同生效日期
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司, 托管人为
中国银行股份有限公司, 11月7日基金合同生效。
3. 基金名称、 基金简称、 交易代码及基金份额
本基金的名称、 简称、 交易代码、 本报告期末( 截止 6月30日) 基金份额总额
列表如下:
基金名称
简称
交易代码 期末基金份额总额( 份)
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
先进成长
240009
3,033,422,535.09
4. 基金投资目标、 投资策略、 业绩比较基准及风险收益特征
投资目标: 分享中国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先进企业的成长, 在控制
风险的前提下为基金份额持有人谋求长期超额回报。
投资策略: 本基金将使用定量与定性相结合的方法, 选择具备创新能力强、 注重资源节
约与环境友好、 充分发挥人力资源优势这三个先进因素之一的企业进行投资, 重点关注国家
产业结构调整中鼓励类行业, 同时也兼顾有先进企业的传统行业。
业绩比较基准: 新上证综指收益率。
风险收益特征: 本基金是一只积极型的股票投资基金, 属于证券投资基金中的较高风险
品种。
5. 基金管理人有关情况
名称: 华宝兴业基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦48层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦48层
邮政编码: 21
法定代表人: 郑安国
信息披露负责人: 刘月华
联系电话:
传真:
电子信箱:
6. 基金托管人有关情况
名称: 中国银行股份有限公司( 简称”中国银行”)
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注册地址: 北京西城区复兴门内大街1号
办公地址: 北京西城区复兴门内大街1号
邮政编码: 100818
法定代表人: 肖钢
信息披露负责人: 宁敏
联系电话: [phone]
传真: [phone]
电子信箱:
7. 基金信息披露媒体及其它
本基金选定的信息披露报纸包括: 中国证券报、 上海证券报、 证券时报
本基金登载半年度报告正文的互联网网址: .com
本基金半年度报告置备地点包括基金管理人办公场所和基金托管人办公场所。
8. 基金注册登记机构
本基金的注册登记机构为基金管理人, 办公地址等有关情况与基金管理人一致。
第二章 基金主要财务指标、 基金净值表现
本基金自 1月1日至 6月30日主要财务数据和基金净值表现如下。
1. 主要会计数据和财务指标
金额单位: 人民币元
项 目
报告期( 1月1日- 6月30日)
本期利润
-2,690,177,978.77
6,121,509.07
-0.9601
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
加权平均份额本期利润
期末可供分配利润
2,743,656,890.43
0.9045
期末可供分配份额利润
期末基金资产净值
5,777,079,425.52
1.9045
期末基金份额净值
加权平均净值利润率
-38.27%
本期基金份额净值增长率
基金份额累计净值增长率
-33.44%
90.45%
2. 净值增长率与同期比较基准收益率比较
净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
净值增长率
①
阶段
率标准差
②
准收益率 收益率标准差 ①－③ ②－④
③
④
过去1个月
过去3个月
-19.35%
-20.15%
3.04%
2.65%
-20.34%
-21.20%
3.21%
3.10%
0.99% -0.17%
1.05% -0.45%
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过去6个月
-33.44%
-14.48%
90.45%
2.26%
1.89%
1.90%
-48.03%
-28.27%
45.25%
2.91%
2.52%
2.43%
14.59% -0.65%
13.79% -0.63%
45.20% -0.53%
过去1年
自基金合同生效至今
3. 基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比
按基金合同规定, 本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期, 截至 5月7日
本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条( 二) 投资范围、 ( 四) 投资策略中规定的
各项比例: 股票投资比例为60%-95%, 其中投资于先进企业股票占非现金资产的比例不低于
80%, 权证投资比例为0%-3%, 债券及现金投资比例为5%-40%( 其中, 现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于5%) 。
本章所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如, 开放式基金的
申购赎回费、 基金转换费等) , 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
第三章 基金管理人报告
基金管理人是 3月7日正式成立的合资基金管理公司, 截至本报告期末(
年6月30日) , 所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、 多策略增长基金、 现金宝
货币市场基金、 动力组合基金、 收益增长基金、 先进成长基金、 行业精选基金和海外中国成
长基金( QDII) , 所管理的开放式证券投资基金资产净值合计54,339,117,873.94元。
1. 基金经理简介
任本基金的基金经理期限
姓名
职务
证券从业年限

说明
任职日期
离任日期
魏东 本基金基金经 11月7日 -
理, 宝康灵活配
硕士。1997年至 , 在
平安证券公司、 国信证券有限
责任公司和深圳市深投科技
创业投资有限公司从事证券
研究工作和资产管理等工作。
年初加入本公司, 曾任
置证券投资基
金基金经理, 公
司投资副总监,
公司国内投资
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部总经理
交易部总经理。
2. 基金遵规守信情况说明
本报告期内, 本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国证券投资
基金法》及其各项实施细则、 《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》和其它相
关法律法规的规定、 监管部门的相关规定, 依照诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产, 在控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋取最大利益, 没有损害基金份额持有
人利益的行为。
由于股、 债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化, 先进成长投资基金在
短期内出现过现金及一年内到期债券比例略低于 5%的情况。发生此类情况后, 基金在合理
期限内得到了调整, 没有给投资人带来额外风险或损失。
3. 基金经理报告
截至报告期末, 本基金份额净值为1.9045元, 本报告期份额净值增长率为-33.44%, 同
期业绩比较基准增长率为-48.03%。
( 1) 行情回顾及运作分析
中国证券市场 上半年的行情对每一位刚从牛市走来的投资者来说都可能是一场
毕生难忘的考验。对于本基金而言, 虽然我们在年初即对市场的判断相当的谨慎, 但依然无
法回避在年中依然给持有人造成了相当的净值损失, 任何的排名优势都无法弥补我们心中的
不安。
上半年的行情基本能够分为两个大的下跌阶段, 第一阶段是从年初的5500余点至4月
份的近3000点, 第二阶段是从出台救市措施之后反弹的3700余点至6月底的2600点。第
一阶段市场的主要矛盾是大小非减持打破了市场资金供给平衡, 而第二阶段外围因素、 高
CPI、 高油价、 地震以及对企业赢利下滑的担忧则成为突出矛盾, 而且我们认为市场的恐慌
性抛售在6月底逐步达到高潮。
从上半年本基金的操作方面来看, 我们在第一阶段基本较坚定地采取保守策略, 即加强
仓位控制和选择防御性个股, 因此表现相对较好, 而且在政策救市之前果断加仓, 效果也非
常突出。可是, 我们在随后的市场反弹中过于乐观, 对当时地震和外围形势对投资者的影响
估计不足, 在随后的第二次下跌中损失较大。
( 2) 市场展望和投资策略
从以下几个方面判断, 我们认为市场已经至少接近底部, 投资机会开始出现:
其一, 从各种迹象来看, 宏观紧缩在下一步将发生一些变化, 很可能在一些局部领域出
现一定松动; 在控制通涨与保持经济增长的取舍之间, 今年以来首次增长成为考虑的目标。
这将对未来证券市场的取向发生重大影响。其二, 企业中报预增频频, 特别在银行股方面,
增长大幅超出市场预期。随着更多企业良好中报的出现, 我们可能迎来难得的中报行情, 而
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这本质上是对前期非理性下跌的一种修正。其三, 宏观经济数据继续沿着预期的、 相对良性
的方向发展, 其中特别是CPI。
基于以上判断, 我们认为市场继续大幅下行的风险已经不大, 因此在二季度末依然保持
了相对较高的仓位, 等待市场机会的出现。
4. 基金公平交易情况报告
( 1) 公平交易制度的执行情况
本报告期内, 基金管理人经过交易决策与交易执行相分离、 交易部相对投资部门独立、
每日交易日结报告等机制, 确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
本报告期内, 基金管理人严格实施公平交易制度, 包括股票风格库的划分、 异常交易行
为监控自动化、 异常交易制度的制定、 交易价差分析及自动化等。
( 2) 本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内, 基金管理人管理的其它基金没有与本基金投资风格相似的投资组合。
( 3) 异常交易行为的专项说明
本报告期内, 本基金没有发现异常交易行为。
第四章 托管人报告
本报告期内, 中国银行股份有限公司( 以下称”本托管人”) 在对华宝兴业先进成长股
票型证券投资基金( 以下称”本基金”) 的托管过程中, 严格遵守《证券投资基金法》及其
她有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定, 不存在损害基金份额持有人利益的行为,
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
本报告期内, 本托管人根据《证券投资基金法》及其它有关法律法规、 基金合同和托管
协议的规定, 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督, 对基金资产净值的计算、 基金
份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核。未发现本基金管理人
存在损害基金份额持有人利益的行为。
本半年度报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 投资组合报告等内容真实、 准
确和完整。( 注: 财务会计报告中的”风险管理”部分未在托管人复核范围内。)
第五章 财务会计报告
1. 比较式基金资产负债表
金额单位: 人民币元
项目
截至 6月30日 截至 12月31日
资产
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银行存款
355,373,094.95
21,696,774.83
3,061,812.90
5,401,238,523.01
4,916,316,354.51
484,922,168.50
0.00
2,476,484,501.40
7,052,813.39
3,185,293.40
5,424,985,272.71
5,421,099,304.91
3,885,967.80
0.00
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
其中: 股票投资
债券投资
资产支持证券投资
衍生金融资产
0.00
0.00
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息
0.00
0.00
0.00
2,534,603.12
726,286.61
0.00
5,667,550.44
1,482,750.00
18,777,108.06
0.00
应收股利
应收申购款
2,587,169.47
45,348.60
其它资产
资产总计
5,807,297,614.19
7,917,601,288.70
负债和所有者权益
负债
短期借款
0.00
0.00
0.00
0.00
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
55,936,717.98
23,125,050.14
9,073,592.49
1,512,265.43
0.00
6,759,946.45
7,787,451.30
1,297,908.57
0.00
应付管理人报酬
应付托管费
应付销售服务费
应付交易费用
应交税费
13,281,068.14
0.00
9,524,518.78
0.00
应付利息
0.00
0.00
应付利润
0.00
0.00
其它负债
1,091,814.21
30,218,188.67
858,554.12
100,030,698.94
负债合计
所有者权益
实收基金
3,033,422,535.09
2,743,656,890.43
5,777,079,425.52
5,807,297,614.19
3,033,422,535.09
1.9045
2,732,059,686.04
5,085,510,903.72
7,817,570,589.76
7,917,601,288.70
2,732,059,686.04
2.8614
未分配利润
所有者权益合计
负债和所有者权益总计
基金份额总额( 份)
基金份额净值
2. 比较式基金利润表
金额单位: 人民币元
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年1月1日
1月1日
项目
至 6月30日止期间 至 6月30日止期间
一、 收入
-2,568,315,801.56
13,773,353.65
7,403,213.99
5,651,789.66
0.00
3,722,557,051.32
5,500,569.53
3,893,921.24
1,606,648.29
0.00
1、 利息收入
其中: 存款利息收入
债券利息收入
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
718,350.00
0.00
2、 投资收益
111,814,397.65
72,803,701.79
3,359,779.39
0.00
3,478,641,052.14
3,461,126,803.51
2,978,522.77
0.00
其中: 股票投资收益
债券投资收益
资产支持证券投资收益
衍生工具收益/(损失)
股利收益
2,828,030.87
32,822,885.60
-2,696,299,487.84
2,395,934.98
121,862,177.21
52,568,952.30
8,761,492.07
0.00
-6,976,460.62
21,512,186.48
228,046,225.46
10,369,204.19
102,071,440.72
45,163,121.78
7,527,186.93
0.00
3、 公允价值变动收益/(损失)
4、 其它收入
二、 费用
1、 管理人报酬
2、 托管费
3、 销售服务费
4、 交易费用
59,876,388.92
38,1442.32
48,615,220.22
521,858.53
5、 利息支出
其中: 卖出回购金融资产支出
6、 其它费用
381,442.32
521,858.53
273,901.60
244,053.26
三、 利润总额
-2,690,177,978.77
3,620,485,610.60
3. 比较式基金所有者权益( 净值) 变动表
金额单位: 人民币元
所有者权益合计
年1月1日至 6月30日止期间
实收基金
未分配利润
期初所有者权益(基金净值)
本期经营活动产生的基金净
值变动数(本期净利润)
本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
2,732,059,686.04 5,085,510,903.72 7,817,570,589.76
0.00 -2,690,177,978.77 -2,690,177,978.77
301,362,849.05
348,323,965.48
649,686,814.53
其中: 基金申购款
1,070,804,709.26 1,496,556,169.48 2,567,360,878.74
769,441,860.21 1,148,232,204.00 1,917,674,064.21
基金赎回款
本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数
期末所有者权益(基金净值)
0.00
0.00
0.00
3,033,422,535.09 2,743,656,890.43 5,777,079,425.52
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日期间
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
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期初所有者权益(基金净值)
本期经营活动产生的基金净
值变动数(本期净利润)
本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
6,488,818,650.26 1,263,350,777.57 7,752,169,427.83
0.00 3,620,485,610.60 3,620,485,610.60
-3,277,527,876.18
-943,534,325.11 -4,221,062,201.29
其中: 基金申购款
2,234,575,011.27 1,839,493,627.89 4,074,068,639.16
5,512,102,887.45 2,783,027,953.00 8,295,130,840.45
基金赎回款
本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数
期末所有者权益(基金净值)
0.00
0.00
0.00
3,211,290,774.08 3,940,302,063.06 7,151,592,837.14
4. 会计报表附注
( 1) 本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与上年度会计报表一致。
( 2) 报告期内, 本基金无重大会计差错。
( 3) 主要税项
基金买卖股票于 4月24日之前按照0.3%的税率缴纳股票交易印花税, 自
年4月24日起按0.1%的税率缴纳。
( 4) 报告期内重大关联方关系及关联交易
1) 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(”华宝兴业”)
中国银行股份有限公司(”中国银行”)
华宝信托投资有限责任公司(”华宝信托”)
法国兴业资产管理有限公司
基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
基金托管人、 基金代销机构
基金管理人的股东、 基金代销机构
基金管理人的股东
(Société Générale Asset Management SA)
上海宝钢集团公司(”宝钢集团”)
基金管理人的股东
华宝证券经纪有限责任公司(”华宝证券”)
受基金管理人的控股股东控制的公司
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2) 关联方交易
a. 经过关联方席位进行的证券交易及交易佣金
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
成交量
占本期成交量的比例
华宝证券
买卖股票
买卖权证
回购
1,933,029,471.77
0.00
10.46%
0.00
500,000,000.00
佣金
55.56%
占本期佣金总量的比例
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先进成长基金 半年报全文
华宝证券
1,643,072.69
10.56%
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
成交量
占本期成交量的比例
华宝证券
买卖股票
买卖权证
回购
1,088,993,963.04
0.00
5.45%
0.00%
0.00%
0.00
佣金
占本期佣金总量的比例
华宝证券
892,971.28
5.45%
上述佣金按市场佣金率计算, 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、
经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场
信息服务。
b. 管理人报酬
支付基金管理人华宝兴业基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提, 逐日累计至每月月底, 按月支付。其计算公式为:
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
本基金在本会计期间需支付基金管理人报酬 52,568,952.30 元( 年同期:
45,163,121.78元) 。
c. 托管费
支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提, 逐
日累计至每月月底, 按月支付。其计算公式为:
日基金托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
本基金在本会计期间需支付基金托管费8,761,492.07 元( 同期: 7,527,186.93
元) 。
d. 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管, 并按银行间同业利率计息。基金托管人
于 年 6 月 30 日保管的银行存款余额为 355,373,094.95 元( 年 6 月 30 日:
2,181,837,584.93 元) 。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为
7,194,938.42元( 同期: 3,690,667.89元)。
e. 与关联方经过银行间同业市场进行的债券交易( 含回购)
本基金在本会计期间与去年同期与基金托管人中国银行经过银行间同业市场进行的债
券( 含回购) 交易如下:
金额单位: 人民币元
1月1日
1月1日
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先进成长基金 半年报全文
至 6月30日止期间
至 6月30日止期间
买入债券结算金额
卖出债券结算金额
0.00
0.00
0.00
499,278,000.00
0.00
卖出回购证券协议金额
卖出回购证券利息支出
361,000,000.00
381,442.32
0.00
f. 关联方持有的基金份额
金额单位: 人民币元
6月30日
6月30日
华宝兴业基金管
理有限公司
基金
份额
基金
净值
占基金总份 基金
基金
净值
0.00
占基金总份
额的比例
0.0000%
额的比例
0.0073%
份额
0.00
( 本基金管理人) 221,730.53 422,285.79
( 5) 报告期基金会计报表重要项目
1) 交易性金融资产
金额单位: 人民币元
估值增值
6月30日
项目
成本
公允价值
股票投资
6,669,998,927.78 4,916,316,354.51 -1,753,682,573.27
交易所市场
4,517,332.81
480,500,000.00
485,017,332.81
0.00
4,522,168.50
480,400,000.00
484,922,168.50
0.00
4,835.69
-100,000.00
-95,164.31
0.00
债券投资 银行间同业市场
合计
资产支持证券投资
合计
7,155,016,260.59 5,401,238,523.01 -1,753,777,737.58
2) 衍生金融资产
本报告期末本基金未持有衍生金融资产。
3) 应收利息
金额单位: 人民币元
6月30日
应收银行存款利息
应收结算备付金利息
应收债券利息
合计
92,539.18
9,763.50
5,565,247.76
5,667,550.44
4) 应付交易费用
金额单位: 人民币元
6月30日
应付交易所市场交易佣金
应付银行间同业市场交易费用
合计
13,280,406.64
661.50
13,281,068.14
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先进成长基金 半年报全文
5) 应付利息
本报告期末本基金无应付利息。
6) 其它负债
金额单位: 人民币元
6月30日
应付券商席位保证金
预提费用
750,000.00
316,470.82
25,282.64
60.75
应付赎回费
其它应付款
合计
1,091,814.21
7) 实收基金
金额单位: 人民币元
实收基金
基金份额总额( 份)
2,732,059,686.04
1,070,804,709.26
0.00
12月31日
本期申购、 转入
其中: 红利再投资
本期赎回、 转出
6月30日
2,732,059,686.04
1,070,804,709.26
0.00
769,441,860.21
3,033,422,535.09
769,441,860.21
3,033,422,535.09
8) 股票投资收益
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
8,314,379,736.32
卖出股票成交金额
减: 卖出股票成本总额
合计
8,241,576,034.53
72,803,701.79
9) 债券投资收益
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
41,852,122.68
卖出及到期兑付债券结算金额
减: 应收利息总额
191,937.02
减: 卖出及到期兑付债券成本总额
合计
38,300,406.27
3,359,779.39
10) 衍生工具收益/(损失)
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
7,029,128.32
卖出权证成交金额
减: 卖出权证成本总额
合计
4,201,097.45
2,828,030.87
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先进成长基金 半年报全文
11) 公允价值变动收益/(损失)
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
交易性金融资产
－股票投资
-2,694,892,355.73
-1,407,132.11
0.00
－债券投资
－资产支持证券投资
衍生工具
－权证投资
交易性金融负债
合计
0.00
0.00
-2,696,299,487.84
12) 其它收入
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
赎回基金补偿收入(a)
2,177,817.88
218,117.10
0.00
转换基金补偿收入(b)
其它
合计
2,395,934.98
(a)本基金的赎回费率按持有期间递减, 赎回费总额的25%归入基金资产。
(b)本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成, 其中赎回费部分的 25%归入转
出基金的基金资产。
13) 交易费用
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
交易所市场交易费用
银行间同业市场交易费用
合计
59,875,238.92
1,150.00
59,876,388.92
14) 其它费用
金额单位: 人民币元
1月1日至 6月30日止期间
信息披露费
审计费用
164,693.28
77,126.14
23,082.18
9,000.00
0.00
银行划款手续费
债券托管账户维护费
其它
合计
273,901.60
15) 收益分配
本报告期内本基金未进行收益分配。
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( 6) 报告期末流通受限制不能自由转让的基金资产
1) 流通受限制不能自由转让的股票
(a) 基金可使用以基金名义开设的股票账户, 比照个人投资者和一般法人、 战略投资者参
与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股, 根据基金与上市公司所签订
申购协议的规定, 在新股上市后的约定期限内不能自由转让; 基金作为