宁夏省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx

宁夏省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题

资料仅供参考
宁夏省 下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。
A．3
B．4
C．5
D．6

2.证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

3.深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__
A．100 100
B．100 500
C．500 1000
D．500 500

4.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A．5元
B．当日市场价格
C．当日基金份额净值
D．当日市场平均价格

5. 中国当前遵循的是（）的原则，不但要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．折中资本制
C．不变资本制
D．法定资本制

6. 下列说法正确的是__。
A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降
B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降
C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升
D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

7. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

8. 关于委托单，下列表述不正确的是__。
A．具有与委托合同相同的法律效力
B．具备委托合同应具备的主要内容
C．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
D．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

9. 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。
A．证券投资政策
B．个股研究报告
C．行业研究报告
D．投资组合业绩评估报告

10. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是 8月5日，交易日是 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。
A．1.24
B．1.86
C．2.24
D．2.86

11. 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税
B．营业税
C．印花税
D．所得税

12. 某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。(不考虑交易费用)
A．1205.8
B．959.8
C．1218.5
D．1270

13. 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．国家国有资产管理部门
D．当地政府

14. 1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。
A．特级铜期货标准合同
B．特级铝期货标准合同
C．特级铅期货标准合同
D．特级锌期货标准合同

15. 固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__
A．100；100
B．1000；1000
C．5000；5000
D．10000；10000

16. 以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A．股东名册登记
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户

17. 保险公司次级债的期限为__。
A．2年以上
B．3年以上
C．5年以上(含5年)
D． 以上(含 )

18. （）不是场外交易市场。
A．银行间债券市场 
B．债券柜台市场 
C．证券交易所 
D．店头市场

19. 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销
B．自销
C．包销
D．代销

20. 证券市场的市场属性集中体现在__环节上。
A．登记存管
B．竞价成交
C．委托买卖
D．发行申购

21. 关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。
A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名
B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险
D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项

22. 备兑权证一般由__发行。
A．上市公司
B．证券交易所
C．投资银行
D．财政部

23. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A．同期金融机构活期存款基准利率
B．同期金融机构1年期存款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构贷款基准利率

24. 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。
A．5 
B．10 
C．15 
D．20

25. 固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__
A．100；100
B．1000；1000
C．5000；5000
D．10000；10000

26.下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。
A．期权合约
B．期货合约
C．公司债券条款中包含的赎回条款
D．互换交易合约

27.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10
B．5～15
C．5～19
D．5～20

28.交易所交易基金又称为（）。
A．ETF
B．LOF
C．QDII基金
D．结构型基金

29.以下属于衍生金融工具的是__。
A．互换交易
B．外汇
C．货币
D．债券

30. 过去，中国B股曾经实行__的回转交易制度。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

31. 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。
A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约

32. 可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。
A．同方向
B．反方向
C．无关
D．成比例

33. 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值
B．清算价值
C．内在价值
D．票面价值

34. 公司债券的发行采取（）。
A．审批制
B．注册制
C．核准制
D．登记制

35. 对折算率的公布，错误的说法是__。
A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

36. 证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．客户
C．证券交易所
D．其它证券公司

37. 两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为__。
A．7%
B．8%
C．9%
D．10%

38. 基金评价的一个隐含假设是__。
A．基金本身的情况是稳定的
B．基金本身的情况是不稳定的
C．组合风险是可测的
D．组合收益是可测的

39. 具有法人资格的国有企、事业及其它单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股

40. 药师不但对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责
A．药学服务
B．药学服务阶段
C．临床用药阶段
D．临床药学阶段
E．传统药学阶段

41. 投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。
A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略
B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略
C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略
D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略

42. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。
A．客户的身份
B．客户的财产及收入情况
C．证券投资经验
D．客户的家庭情况

43. 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行
B．5；中国人民银行
C．7；财政部
D．10；财政部

44. 经过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。
A．詹森指数
B．特雷诺指数
C．夏普指数
D．威廉指数

45. 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易

46. 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。
A．33600
B．35600
C．36300
D．36500

47. 当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。
A．快速上升
B．加速下跌
C．持续上升
D．大幅波动

48. 行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是__。
A．缺乏客观性
B．不能反映行业近期发展状况
C．只能囿于现有资料开展研究
D．不能预测行业未来发展状况

49. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D．基金份额价格与资产净值经常不一致

50. 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构