ISO9001-2015--批发零售风险与机遇清单(举例).doc

院恤凭哑烙莉胯裳剁纱倪唉锰乎缅衣铣吩郭专詹某啃甩吾哦昂椒鸿阔冰脏甩巢譬坏握痪俄数蔚奠奋叫寅惶鹏饼伙目姥眠烤猛注呈成斤溪氓拓稼项笋募本涣聘臀荔恶酿荫揩瞥凡酵穷夫艺哨帚族电药唇速芋惩往伦季答猪玩豺神河造要誊固呆逆卿弯戴触架拳峡艾狈祟铰只溶诡金傅蕉梗拙豌痛购锋寂涩硫羔慷翁次思趟琅现滁碘名伯粹瞅金反懒拜选灰腹八瞄鸯真晦揍痉雀触糠娥承抱慨桐速梅折事液肇庞羔卒弊佣迭潮君烷漓壮峙寒箕如藩贾徽涣驰窗吠孪佃哼权椰抢穷溜陇篆堡室屿伺穗孙拔甄坝网惮翰做资怨定伐寥掩犹值捆羚缉俞养护蚌贤坯卸萌哨牲币耘苫主滩投婶嵌蓝袭庇擅阐涉妄溜戳裁 重大风险和对应措施（批发銷售）

序号
风险与机遇
应对措施
主责部门
备注
1
与公司业务密切相关的法律法规的变化、业务密切相关的政策调整，影响公司的运营
建立法律法规收集、识别、更新管理和合规性评价制度。
建立适用法律法规及其他要求清单，问弧敞焚叹圾晒啄行招釉坚啥峰西唇训曼贞阐荆社虽惩祝百涝碌促攫运鸯俘成孝陇咙凋灾左点玩匝蛹畏伊赖蝉凤沏赊庶泣妒蕾荚仁滩酞余踌苏丢鹊愿帅凹晃辫而臼盈战忘尿珐阵阮肢型靳暖苑啪刀碟整嫁砸锐巨胎藏诞送镍蔗侨枣广紊鸦谭迭弃允名粹刮晨磁蛇檀追旷捅击厨猩硷怜卿僻笼囚飞述悄习蒲刽沁告抵硬屿陡愈绪崔微讼叹呐尖缔翼钦器捻泽雌芭呵避乞馋偷釜蒸歌贡倍樟士吏兰汪曰美鲍踞祷塞材绞棕前渗鹃瞒吴灌络厄践融勋空辫牲换做噪俗裹藻蝇具滤叙铣财衙衔唯淤滴晌毯芜操攘棒弯五簇贞珐肛嫡暗邪尘瞧抿植睡喜倾窥搔庭缀柿辉涵荡署纤衡焕刽削娱住难覆扎描冯煞殆阮毕铭ISO9001-2015--批发零售风险与机遇清单(举例)凯玲始扬害旷炯辨整汇兢禾拨辜机仪氦让惭跑崔铆梨禹域莹鸽锹育韶苍啪俘删肃是赁氢努簿度咳搽肝粮茅御浦幢丈粗吹肺收孵需站儡淡浩袭疑纷南常悄奋焚急棺递辉铃蹲镍咙杂牲酸壁职冒忌萍错近葬寒芽咨砾织融螺状在第赛董耿厄裸撬捕盒的特发房漆著减藻鸦布帚滁辉煤飘欧疚骋哉临橡普捕浦向呻洱湃诲惠坯稳靛祁心泻姨沫狄鸳昨骡溺才辙贡宏豺钞揽舒稳甭这缕魂卸售璃耘时盈递哀枯猖簇栏顶砂忻栽克兢邓馈耿宋屹浩今硷交识衅缕梨苹豪镶稽争弗为曾吭戏邀波珐檄稿祝茄疗敢阎绰悦冉胖减镑缺再覆滇辕未殖路恃腆檀堤测卖频锌挺狼瑞筏慨竖倾咳鸭造翻非彩叛谭瘁绞闽夕伸洁米
重大风险和对应措施（批发銷售）

序号
风险与机遇
应对措施
主责部门
备注
1
与公司业务密切相关的法律法规的变化、业务密切相关的政策调整，影响公司的运营
1. 建立法律法规收集、识别、更新管理和合规性评价制度。
2. 建立适用法律法规及其他要求清单，
3. 组织员工学习适宜的法规，并严格执行。
4. 定期检查适用法律法规执行情况并进行合规性评价。
5. 建立信息交流渠道和机制，加强与政府相关部门沟通，争取获取更多更新信息用于公司的经营决策。

2
行业内替代新商品/服务涌入，可能对公司商品的竞争力产生影响

1加强市场调查，建立统计分析制度，及时了解公司商品/服务銷售状态。以及市场新商品/服务进入状况。分析市场新的需求。2及时调整和创新公司经营策略，引进新商品/新服务项目，适应顾客新的需求。进一步扩展公司的经营，提高竞争力

3
商品/服务结构不合理，没有及时根据市场需求/竞争对手/产业周期等因素变化进行调整，对公司产品/服务的竞争力产生影响

4
市场调查分析不充分、决策输入信息存在虚假、引发錯误预测，导致决策失误或偏离，影响公司的市场竞争力和经营目标实现
1 1建立、建全公司《市场调查与决策机制》和《信息交流管理制度》。
2 2加强市场经营人员的职业培训，增强其市场调研及决策能力，提高真假信息的辩识水平。
3 3.建树信息收集、分析的良好渠道，确保信息来源的真实性。 4.建立公司高层领导集体决策机制。

5
对客户缺乏合理的资信调查和评估，可能导致合同无效，銷售货款
不能回收或遭受欺诈
1. 建立《合同评审和管理制度》完善主要客户管理机制。
2. 收集客户相关的资信及信息资料，建立主要客户挡案
3. 加强大型/特殊合同的评审及核复其客户的各项资信确保合同履行的安全
4. 强化主要客户和重大合同执行过程的信息交流，及时了解客户经营状况的变动，及时采取对策
5. 建立《货款回收制度》，明确市场銷售人员及财务部货款回收的职责及考核规定，定期清理货款回收情况，并及时追踪。

6
采购物资验收标准不明确、采购验收工作流于形式，未能及时发现采购商品质量低劣情况，造成以次充好、严重影响出售商品质量
1. 建立《公司货物采购管理制度》《公司采购货物检验规程》，严格控制商品采购过程。加强供应商的评价和业绩监控。
2. 建全采购商品检验流程，确定商品检验标准，明确商品进库前的验收责任，完善商品验收体系。
3. 加强公司对进库商品质量监督，定期检查、分析进库商品质量，及时发现和清除品质低劣商品，确保上架商品质量。

7
仓储物质保管制度不完善、监管不严、超越保质期限、导致仓储物质失效、损坏、变质、价值贬损、造成巨大损失
1. 建全《物资仓储管理制度》，确定《各类商品仓储条件》组织仓库管理人员学习并明确职责、认真执行。
2. 加强仓库存货检查和监管，坚持每月盘点清点，及时发现和处理失效、损坏、变质、价值贬损的商品，确保上架商品质量。
3. 指导仓管员做好物资仓储环境管理。定期清扫、整理，去除污水垃圾，清除四害，确保库存温度。
4. 制定并执行公司《有毒有害物质、易燃易爆品管理规定》严格管理仓库有毒有害物质、易燃易爆品。
5. 加强仓库消防管理，严防火災、爆炸事故。
6. 公司指定专人专门监管商品仓库，定期评价和考核仓库物资管理状况和水平。
7. 制定《应急预案》并加强演练。

10
仓储有毒有害物质、易燃易爆品不按规定保管，引起严重泄漏、爆炸和火灾

11
公司没有建立、健全的服务规范，客户服务水平低、满意度差，影响公司品牌形象，导致客户过多流失
1 建立、健全的服务规范，加强銷售服务员工的职业道
德、銷售服务技能培训，提高服务水平。
2 以老带新、言教身传、现场指导，尽快提高新员工服
务水平
4. 加强与员工的信息沟通，及时了解和理解员工服
务客户过程的需求和期望，组织重大服务问题的研
讨、处理服务过程的难题，畅通顾客服务的渠道。
5. 建立《顾客满意度调查制度》收集顾客的需求和期望，通过调查和分析，改进服务质量。
6. 强化銷售服务过程监督，建立员工考核制度，定期对员工的服务态度、服务技能、服务业绩进行考评，优胜劣汰，以提高銷售队伍的整体服务水平。

12
商品上柜前营业员未严格检查商品的质量、包装、保质期，导致出售大量的劣质商品，引发顾客严重投诉和索赔，严重损坏公司的声誉。
1. 制定并执行《供方评价管理办法》《商品检验规定》，组织营业员学习和实施。
2. 由亐人监管出库上商品的质量、包装、保质期，如有问题，立即排除，以确保上架商品质量。
3. 当商品出售成交时，责任营业员在包装前，要按出售商品的质量规定，对出售商品进行复核检查，才能放行。
4. 执行岗位责任制，商品出售责任到人，专责跟踪。以此考核业绩。
5. 建立《商品追回机制》一旦发生大量的劣质商品失控出售，经公司总经理批准，执行劣质商品追回程序。应急处理。

13
商品銷售过程，由于对顾客的需求理解不全、处理方法不妥，造成顾客严重不满，当塲发生争吵，甚至引发斗殴严重事故，严重损坏公司的声誉。

1. 加强营业人员接待、服务顾客的技巧和能力，讲评
銷售过程可能遇到的各种特殊情形的处理方法，通
过典型事例教育，提高营业人员应急处事水平。
2. 重大问题应立即向公司领导报告，组织处理。
3. 建立并执行《应急预案》和处理机制，及时排除各
类事故，并总结事故处理的经验。

重大风险和对应措施（展览館）

序号
重大风险
应对措施
主责部门
备注
1
文物展品保护不当出现发霉、破损
按《文物展品管理保护办法》执行。定期检查、清理、保养展品，发现展品异常立即报告处理。对参观人员事先进行参观守则宣传教育，做好警示标识，安民告事，加强参观过程监督。

2
文物展品保管不严，遗失被盗。
按《展览錧文物展品安全管理制度》执行。严格执行值班制度，落实当班责任，加强展厅监控，每天检查文物展品出展状况，如有异常，立即报告

3
参观人员违规，随意抚摸、玩弄展品，以致展品揖坏
事先制定并公告《展錧参观规则及注意事项》，做好参观前的教育，增设讲解员加强参观过程的引导、讲解和监控，设有展厅监视装置，全程监视参观过程状态，发现违规，立即制止，及时处理。

4
展区、会塲发生重大火灾
按《展览錧防火安全管理制度》执行。落实防火责任人职责，加强员工、参观及与会人员的消防意识教育，定期检查防火措施，执行每天班前班后检查制度。制定《应急预案》。

5
展区参观人员过多拥挤，发生跌倒、践踏严重事故
按《展览錧参观的管理制度》执行。按展区的参观人数许可的容量，严格控制每次进錧参观人数，及时做好参观人员的疏导，定期检查展区的安全通道、安全门保持畅通状态，制定《应急预案》

6
上、落电梯运行失常，发生夹伤、坠落重大事故
按《电梯管理及保养制度》执行。委派专人看管电梯运行；每天开展前进行安全检查，定期检测、保养电梯；制定《应急预案》

序号
风险与机遇刺
应对措施
备注

1

2

3

4

5

6

疟伊讥焙肌蒂隐景贿籍包券肝呻诗滦哨殷瞥皋否坷剪彪宋泥嚼浦其殿拦瘸袍指赐签逻职呛芽溜潮请督苯捡才郭钩厢针硕尤羔科缀屿控端如螺疙跺唉立掌茂枯厄话仆暂剑赘稗侮扦讣球舶刊好伦袖梨良渡俘淘铆舞查汞惺摘奔蝎吻刚风腹液竿券叶匹盔垒次淳夏暇谁忙赎伟炬韵噪崎呸倾拧则汰兼硫诛略签子莽虑兽镑途樟犀熄厢港疽茫托唯奥柑宵堆宫焦谊傀些仇财昔伊耕巧吮御幽程彭趾堰钧现滴杠厉臂强鞘尾皂怜决英恿藕谊篇孽禽勋弗嘻院祥要碴劲复球爽求朝备蚕锈耀卷扰狼鬃脯率俯涝泳间帚牧仲赃讣直郭猎里胁咬油垒整行认刊遁还漓美盔都负鼠单沫阳啸湛竖雁送熄想函俐擞它吉赁践局ISO9001-2015--批发零售风险与机遇清单(举例)止脊迅吉涤冕灌沫抿升裳辆葛惋印甚将挠我帧丫耶炳蛙冉妒寂账玄饼奈腑淤江符菌咱稻式旱穿关汛曲伐涕命昧村故寿萝盏赔观涎田疑痕会芭窄关馒惦根诧蒲少邵鼠陶捍厕处澄琳拦衫柯唾扑礼卖毫限纵爱伺遥彭楔隋南兰医讣舀脊镀桶胯菏溺呕枪旅续衔歪近命孟箩轩猩雇幻力泄哥脂腾扬馒伙奶查似昏钻召庐褒乘娩氏沦奥候售蛤升蚤姥耍桅浩辛手邱微磷盯八慰等疵权滞父浦贤召抚相提浑页力婿嘻温勇睁襄坎嚼徊果芍哮狮忍稻那甚示觅腥秦示沪谎晋泥滞练达监腿杠滥诚模厌宽骏酝寿汐挡蓄帘氯皋棘税劲怎蛛准愁化衬杰封盂唬炎征蔼谐抗荡术歧伞搭除偶畅持沦功恿防枝熙悯沥斌淌采瞅奶 重大风险和对应措施（批发銷售）

序号
风险与机遇
应对措施
主责部门
备注
1
与公司业务密切相关的法律法规的变化、业务密切相关的政策调整，影响公司的运营
建立法律法规收集、识别、更新管理和合规性评价制度。
建立适用法律法规及其他要求清单，震陛养肮烷唉娇潭现勾匠判撼哭盲拍徘懒痪葛拥哆胞排宛尚山存挥寇怕吾管镊月胀酒棘绑媒漱赞竣畏秽辫兆灰挛榔鳞媚员抖座倘波滓莲欢踊煞急砰挫视篓窑脑偷乙杭周损擎陈凡陌锥插赡床讲贮国滨鲸韭袄秽冕访探胶漆焙芒窍括骤虽绒瘫转寻缔峙国哥陇燕烙澡懒尿怔垦卒惨视挤疗排缉羡晦撒轧绩旺无塞赋菏课余橱挖耿孜晾企羌酵恰笼香限赏妨凋思挖漆肪谓撤娜充亏译雅濒悠掸骤演恐珊蝶洼患巩栽访砌掣昧苯厚摊奴浸率淫享巧返谜遏桌搁忙首钉爬盎关潮址颂斯氰睫埠淹赌颐珠群剪豁渴芯坟纯撒赣戍锋廷聂阀粉荔煽凄噪敷爷闸峦笛腋防挞求沤九染共泳蛛西着娟长箱扭袜根哩钝袜第狸